奥普光电：关于募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、,证券代码：002338,证券简称：奥普光电,公告编号：2012-011,长春奥普光电技术股份有限公司关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会关于核准长春奥普光电技术股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20091403 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 2000 万股，每

2、股面值 1 元，发行价格每股人民币 22.00 元，共募集资金440,000,000.00 元。坐扣承销费和保荐费 26,000,000.00 元后的募集资金为414,000,000.00 元，已由主承销商平安证券有限责任公司于 2010 年 1 月 8 日汇入本公司在吉林银行长春瑞祥支行开立的 010101201095555550 账号内。另扣除审计费、律师费、法定信息披露费和路演推介费等发行费用 9,232,000.00元，本公司本次募集资金净额 404,768,000.00 元。上述募集资金到位情况业经中准会计师事务所有限公司验证，并出具了中准验字 2010第 2001 号验资报告。根据

3、财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的问题财会201025 号的精神，公司于 2010 年末对发行费用进行了重新确认，将广告费、路演费、上市酒会等费用 4,329,682.85 元从发行费用中调出，计入当期损益，因资本公积增加，需交印花税 2164.84 元，最终确认的发行费用金额为人民币 30,904,481.99 元，最终确认的募集资金净额为人民币 409,095,518.01 元。,注：由于在财政部财会201025 号文件出台之前，各方确认的公司募集资金净额为人民币 404,768,000.00 元，并已与相关签署募集资金三方监管协议；财政部财会20

4、1025 号文件出台之后，公司重新确认的募集资金净额为人民币 409,095,518.01 元，导致募集资金账户实际余额比应有余额少4,327,518.01 元，该笔资金公司已于 2011 年 3 月 22 日由自有资金账户转入募集资金账户。2、2011 年度使用金额及年末余额情况,2011 年度募集资金使用情况表2011 年度募集资金使用情况,单位：人民币万元,募集资金期初余额31616.56,募集资金投资项目使用3953.31,超募资金使用4425,银行手续费0.30,利息收入765.12,2011 年 12 月31 日余额24003.06,注：2011 年公司实际支出超募资金 8425

5、万元，但 2011 年 3 月公司将暂时补充流动资金的超募资金 4000 万元归还至募集资金账户，使本年度超募资金使用金额为 4425 万元。,截至 2011 年末募集资金使用情况表截至 2011 年末募集资金使用情况,单位：人民币万元,募集资金净额40909.55,募集资金投资项目使用7641.14,超募资金使用10365,银行手续费0.42,利息收入1100.07,2011 年 12 月31 日余额24003.06,3、2010 年度使用金额及年末余额情况单位：人民币万元2010 年度募集资金使用,募集资金净额40909.55,募集资金投资项目使用3687.83,超募资金使用5940,银行

6、手续费0.12,利息收入334.95,2010 年 12 月31 日余额31616.56,注：超募资金使用金额中有 4000 万元是用于暂时补充流动资金。二、募集资金存放和管理情况（1）募集资金存放情况截至 2011 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 240,030,623.69 元，具体存放情况如下：,开户银行吉林银行长春瑞祥支行中国建设银行股份有限公司长春朝阳支行,账户类别募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户,存款账号0101012010955555000102012050100065580102012050100065400102012

7、050100065322200136030005500753022001360300055007530,资金余额6,714,064.2545,000,000.0040,000,000.0050,000,000.0028,316,559.4470,000,000.00,备注活期存款定期存款定期存款定期存款活期存款定期存款,合计,240,030,623.69,2、募集资金管理情况（2）募集资金管理情况公司按公司法、证券法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的有关规定要求制定并执行募集资金专项管理制度，对募集资金实行专户存放，便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，提高募集资金的

8、使用效率，维护全体股东的合法权益。公司已于 2010 年 2 月 8 日与保荐机构平安证券有限责任公司、吉林银行长春瑞祥支行、建设银行长春朝阳支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，各方均严格履行三方监管协议。三、本年度募集资金的实际使用情况1、募集资金投资项目的资金使用情况光电测控仪器设备产业化建设项目，项目预计总投资 10,300 万元，截止到2011 年 12 月 31 日已投入 2,854.67 万元，本年度投入金额 2,349.71 万元。新型医疗检测仪器生产线建设项目，项目预计总投资 7,629 万

9、元，截止到2011 年 12 月 31 日已投入 4,786.47 万元，本年度投入金额 1,603.60 万元。2、募集资金项目实施周期和投资额的变更情况说明根据实际情况，公司第四届董事会第六次会议审议通过并提交 2010 年度股东大会审议通过了对募集资金实施周期和投资额的调整方案，此次调整不影响,1,2,、,募集资金项目的可行性。公司募集资金项目变更的原因主要是由于项目厂房建设周期延长所致。本次调整有利于提升募集资金使用效率，尽管项目完工时间推迟，可能对公司短期经营有潜在影响，但从长远看，募集资金投资项目产生的价值对公司的促进作用将更大。调整的具体说明：第一，由于物价上涨等原因导致募集资金

10、项目总投资增长 845 万，公司将使用超募资金补充该募投项目所缺的 845 万。第二，为节约土地和厂房资源，将新型医疗检测仪器生产线建设项目部分产能的生产线调至光电测控仪器设备产业化建设项目一并建设。第三，光电测控仪器设备产业化建设项目和医疗检测仪器生产线建设项目完工期调整至 2012 年 7 月 31 日。变更后的投资情况和工期情况如下：单位：万元,序号,项目名称光电测控仪器设备产业化建设项目新型医疗检测仪器生产线建设项目,原投资额9,4557,629,调整后投资额10,3007,629,原预计完工日期2011 年 7 月 31 日2011 年 1 月 31 日,调整后完工日期2012 年

11、7 月 31 日2012 年 7 月 31 日,合计,17,084,17,929,募集资金项目调整详情已于 2011 年 3 月 25 日刊登于中国证券报证券时报和巨潮资讯网。公司不存在变更募集资金投资项目和募集资金实施地点的情况。3、超募资金使用情况（1）公司第四届董事会第三次会议审议通过了关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案，同意再次将超募资金中的 4,000 万元用于补充公司日常经营所需流动资金，使用时间不超过 6 个月，具体期限为自 2010 年 9 月 20 日起至 2011 年 3 月 19 日止。公司 2011 年 3 月 14 日已将资金归还到募集资金专用账户。（2）公司第四

12、届董事会第五次会议审议通过了关于投资设立有限责任公司的议案，同意使用 425 万元超募资金与吉林省光电子产业孵化器有限公司、,自然人卢振武、郭帮辉和王健共同出资设立子公司。2011 年 4 月 11 日，长春长光奥立红外技术有限公司正式注册成立。,（3）公司第四届董事会第八次会议审议通过，并提交 2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于使用部分超募资金永久性补充公司流动资金的议案，同意用超募资金 8000 万元永久补充流动资金。,4、募集资金使用及披露中存在的问题,2011 年度，公司严格按照中小企业板规范运作指引及公司的募集资金专项管理规定存放和使用募集资金，并真实、准确披露了募集资金的

13、使用及存放情况，公司在募集资金的使用及披露方面不存在违规情况。,长春奥普光电技术股份有限公司董事会,2012 年 3 月 19 日,0,0,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,况,附表：募集资金使用情况对照表单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,44,000.000,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,3,953.317,641.14,是否已变承诺投资项目和超 更项募资金投向 目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,调整后投 本年度投资总额(1)入金额,截至期截至期末

14、 末投资 项目达到预累计投入 进度 定可使用状金额(2)(%)(3)态日期(2)/(1),是否本年度实 达到现的效益 预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,光电测控仪器设备产业化建设项目,否,9,455.00 10,300.00,2,349.71 2,854.67 27.72%,2012 年 07月 31 日,227.19,不 适用,否,新型医疗检测仪器生产线建设项目,否,7,629.00,7,629.00,1,603.60 4,786.47 62.74%,2012 年 07月 31 日,18.33,不 适用,否,承诺投资项目小计,17,084.00 17,929.00,3,95

15、3.31 7,641.14,245.52,超募资金投向,对外投资设立长春长光奥立红外技术 否有限公司,425.00,425.00,425.00,425.00 100.00%,2011 年 04月 11 日,46.42,不 适用,否,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,1,940.008,000.00,1,940.008,000.00,1,940.00 1,940.008,000.00 8,000.00,100%100%,超募资金投向小计,10,365.00 10,365.00 10,365.00 10,365.00,46.42,合计,-,27,449.00 28,294.00 14,31

16、8.31 18,006.14,-,-,291.94,-,-,根据公司董事会和股东大会决议，公司对募集资金投资项目的实施周期和投资额进行了调整，其未达到计划进度或中光电测控仪器设备产业化建设项目总投资由原来的 9,455 万元调整至 10,300 万元，完工日期由预计收益的情况和原来的 2011 年 7 月 31 日调整至 2012 年 7 月 31 日；新型医疗检测仪器生产线建设项目总投资仍原因（分具体项目）为 7,629 万元，完工日期由原来的 2011 年 1 月 31 日调整至 2012 年 7 月 31 日。,项目可行性发生重大变化的情况说明,无,适用1、公司第三届第八次董事会会议审议

17、通过了关于超募资金使用计划的议案，同意使用 500超募资金的金额、万元超募资金偿还公司向国家开发银行的借款，使用 1,440 万元超募资金偿还公司向长春市融兴用途及使用进展情 经济发展有限公司的借款。2、公司第三届第八次董事会审议通过了关于超募资金使用计划的议案，同意将超募资金中的4,000 万元用于补充公司日常经营所需流动资金。公司本次使用超募资金补充流动资金使用时间不超过 6 个月，具体期限为自 2010 年 3 月 15 日起至 2010 年 9 月 14 日止。公司 2010 年 9 月 13,，,况,，,日已将资金归还到募集资金专用账户。3、公司第四届董事会第三次会议审议通过了关于使

18、用超募资金暂时补充流动资金的议案，同意再次将超募资金中的 4,000 万元用于补充公司日常经营所需流动资金，使用时间不超过 6 个月，具体期限为自 2010 年 9 月 20 日起至 2011 年 3 月 19 日止。公司 2011 年 3 月 14 日已将资金归还到募集资金专用账户。4、公司第四届董事会第五次会议审议通过了关于投资设立有限责任公司的议案，同意使用425 万元超募资金与吉林省光电子产业孵化器有限公司、自然人卢振武、郭帮辉和王健共同出资设立子公司。2011 年 4 月 11 日，长春长光奥立红外技术有限公司正式注册成立。5、公司第四届董事会第八次会议审议通过，并提交 2011 年

19、第一次临时股东大会审议通过了关于使用部分超募资金永久性补充公司流动资金的议案同意用超募资金 8000 万元永久补充流动资金。,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,不适用不适用,适用为保证各募集资金项目得以顺利实施，公司在募集资金到位前已先行投入部分自筹资金进行募集募集资金投资项目 资金投资项目的建设。公司第三届第十次董事会会议审议并通过了关于用募集资金置换预先已先期投入及置换情 投入募集资金投资项目的自筹资金的议案 同意以本次募集资金 29,571,996.47 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事对该事项出具了同意的独立董事意见；中准会计师事务所有限公司对公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，保荐机构出具了专项核查意见。用闲置募集资金暂时补充流动资金情 不适用况项目实施出现募集资金结余的金额及 不适用原因,尚未使用的募集资金用途及去向,存于募集资金专户。,募集资金使用及披露中存在的问题或 不存在问题。其他情况,