华昌达：募集资金实际存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、,湖北华昌达智能装备股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的,专项报告,大 信 专 审字 2012 第 2-0232 号,大信会计师事务有限公司,DAXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS,目,录,审核报告,第,1,页,审核事项说明,第,3-6 页,募集资金使用情况表,第,7,页,会计师事务所营业执照、资格证书,）,关于湖北华昌达智能装备股份有限公司2011年度募集资金实际存放与使用情况的鉴证报告大信专审字2012第 2-0232 号湖北华昌达智能装备股份有限公司全体股东：我们接受委托，对后附的湖北华昌达智能装备股份有限公司（以下简称“贵公司”2011年度募集资金实际

2、存放与使用情况的专项报告（以下简称“专项报告”）进行了鉴证。一、管理层的责任按照深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定及相关格式指引编制专项报告是贵公司管理层的责任。这种责任包括提供真实、合法、完整的鉴证材料，设计、实施和维护与专项报告编制相关的内部控制，保证专项报告的真实、准确和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对

3、鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了了解、询问、检查等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。三、鉴证意见我们认为，贵公司管理层编制的专项报告符合深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司 2011 年度募集资金实际存放与使用的实际情况。四、报告使用范围说明本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其它目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,大信会计师事务有限公司中 国 北 京,中国注册会计师：索保国中国注册会计师

4、：向 辉二一二年四月十九日,、,湖北华昌达智能装备股份有限公司,关于 2011 年度募集资金实际存放与使用情况的,专项报告,深圳证券交易所：,现根据贵所印发的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定及相关格式,指引，将本公司2011年度募集资金实际存放与使用情况专项说明如下：,一、募集资金基本情况,（一）实际募集资金金额、资金到位情况,经中国证券监督管理委员会证监许可20111898号核准，本公司委托主承销商海通证券,股份有限公司(以下简称“海通证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）2,170万股（每,股面值1元），发行价格为每股16.56元，共募集资金人民币35,935.20万元。

5、扣除承销和保,荐费用3,599.82万元后的募集资金人民币32,335.38万元，由主承销商海通证券于2011年12,月10日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用,664.44万元，公司本次实际募集资金净额为人民币31,670.94万元，经大信会计师事务有限,公司验证，已由其出具大信验字2011第2-0049号验资报告。,（二）2011年度募集资金使用情况及结余情况,截止 2011 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金10,699.19万元，其中：使用募,集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,899.19万元，使用募集项目铺底流动,资

6、金1,800.00万元；使用部分超募资金2,000.00万元归还银行贷款。,2011年12月23日，根据首发招股意向书第十一节募集资金运用 第一条募集资金运用的,基本情况之（二）募集资金使用计划注明募集资金投资项目铺底流动资金1,930.00万元；从,募集资金专户（7381410182600050780）转出1,800.00万元用于募集项目铺底流动资金。,截止2011年 12月31日，本公司募集资金账户余额为20,975.74万元(其中利息收入3.99,万元)，其中活期存款账户余额为 20,975.74万元。,二、募集资金管理情况,(一)募集资金的管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，保护投

7、资者权益，本公司依照公司法 证券法、,首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的有关规定，结合公司实际情况，制定了湖北华昌达智能装备股份有限公司募集资金管理办法(以下简称“管理办法”)，该管理办法于2011年1月15日经本公司第一次临时股东大会审议通过。同时，公司已与保荐机构海通证券、中信银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行、中国建设银行股份有限公司十堰天人支行于2011年12月22日共同签署了湖北华昌达智能装备股份有限公司首次公开发行股票募集资金三方监管协议，由本公司在专

8、户银行开设了 2个专户存储募集资金。本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。(二)募集资金专户存储情况截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：,开户银行中信银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行中国建设银行股份有限公司十堰天人支行合计,银行账号738141018260005078042001617408053003268,存放余额（元）113,908,153.4595,849,259.50209,757,412.95,备,注,三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况1、募集资金使用情况表详见本报告附件：募集资金使用情况对照表。2、募集资金投资

9、项目的实施地点、实施方式变更情况募集资金投资项目实施地点、实施方式未发生变更。3、募集资金投资项目先期投入及置换情况2011年12月22日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,899.19万元，经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具大信专审字2011第 2-0324号鉴证报告。4、超募资金使用情况公司超募资金为11,584.94万元。2011年12月22日，经公司第一届董事会第十一次会议,审议通过了关于使用部分超额募集资金归还银行贷款的议案一、使用部分超募资金,2,000.00 万

10、元归还银行贷款。,(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明,截止本期末，公司募集资金投资项目尚未完成。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,(一)变更募集资金投资项目情况,不存在变更募集资金投资项目情况,(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况,不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况,(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况,不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整,披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。,附件：募集资金使用情况表,湖北华昌达智能装备股份

11、有限公司,二一二年四月十九日,无,无,附表：募集资金使用情况表单位：万元,募集资金总额,31,670.94,本年度投入募集资金总额,10,699.19,变更用途的募集资金总额,变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,10,699.19,承诺投资项目,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1),截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,

12、自动化装备生,产线建设项目,否,20,086.00,未调整,12,274.78,8,699.19,8,699.19,-3,575.59,70.87,2012 年,不适用,不适用,否,其他与主营业,务相关的营运资金项目,否,2,000.00,2,000.00,不适用,不适用,否,未达到计划进度原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因募集资金其他使用情况,不适用项目可行性未发生重大变化。募集资金投资项目实施地点未发生变更。

13、募集资金投资项目实施方式未发生调整。2011 年 12 月 22 日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,899.19 万元，经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具大信专审字2011第 2-0324 号鉴证报告。2011 年 12 月 23 日，根据首发招股意向书第十一节募集资金运用 第一条募集资金运用的基本情况之（二）募集资金使用计划注明募集资金投资项目铺底流动资金 1,930.00 万元；从募集资金专户（7381410182600050780）转出 1,800.00 万元用于募集项目铺底流动资金。项目尚在建设期。公司超募资金为 11,584.94 万元。2011 年 12 月 22 日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分超额募集资金归还银行贷款的议案，使用部分超募资金 2,000.00 万元归还银行贷款。,