瑞丰高材：平安证券有限责任公司关于公司募集资金使用与存放情况专项核查报告.ppt

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1、平安证券有限责任公司关于,山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2011 年度,募集资金使用与存放情况专项核查报告,平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称“瑞丰高材”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对瑞丰高材 2011 年发行股票募集资金的使用与存放情况进行了核查，现将核查情况总结如下：,一、核查方式,平安证券相关人员对瑞丰高材募集资金的使用与存放情况进行了核查，主要,核查手段如下：,取得募集资金专用账户的银行对账单，取得募集资金项目的明细账和款项支付原始凭证、募集资金项目相关的采购、建造合同；将银行对账单、明细账、原始凭证、合

2、同进行核对；核查募集资金项目使用的相关内部决策文件；现场观察募集资金项目工程建设情况；访谈公司财务负责人等人员，询问募集资金使用和建设情况。,二、核查情况,（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况,1、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会证监许可20111002 号核准，瑞丰高材首次公开发行人民币普通股（A 股）1350 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股 16.00元，共募集资金人民币 216,000,000.00 元，扣除发行费用 32,144,983.69 元后，募集资金净额为人民币 183,855,016.31 元，上述募集资金到位情况已经上海上会会计师事务所验证，并出具大

3、会师报字2011第 1671 号验资报告。,2、2011 年度使用募集资金情况,2011 年度，瑞丰高材共计使用募集资金 36,694,840.31 元，其中直接投入承诺投资项目 4,839,824.00 元，永久补充流动资金 13,855,016.31 元，闲置募集资金暂时补充流动资金 18,000,000.00 元。,3、截至 2011 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额情况截止 2011 年 12 月 31 日，瑞丰高材募集资金账户余额为 147,244,949.78 元,募集资金账户余额明细如下表：金额单位：人民币元,开户银行中国农业银行股份有限公司沂源县支行中国农业银行股份有

4、限公司沂源县支行中国农业银行股份有限公司沂源县支行中国农业银行股份有限公司沂源县支行中国银行股份有限公司沂源支行中国银行股份有限公司沂源支行中国银行股份有限公司沂源支行中国银行股份有限公司沂源支行,银行账号15-25010104088888815-25010114000765215-25010114000766015-250101140007678209111788605216912074722207812074824216912074904,账户类别活期定期一年定期一年定期一年活期定期一年定期一年定期一年,存储余额2,687,339.0120,000,000.0020,000,000.002

5、0,000,000.003,157.4220,000,000.0020,000,000.0020,000,000.00,中国工商银行股份有限公司沂源支行,1603008129200099766 活期,24,549,654.20,上海浦东发展银行股份有限公司淄博分行,51010154500002307,活期,4,799.15,注：为了提高资金存款效益，公司在募集资金专户开户银行另行开设了定期存款账户，该部分款项依据募集资金三方监管协议之规定“公司如以定期存单方式存放募集资金，公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知平安证券有限责任公司。公司存单不得

6、质押”。该部分款项不存在质押情况，到期后将转入公司专户。（二）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规，结合公司实际情况制订了山东瑞丰高分子材料股份有限公司募集资金管理办法。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。该募集资金管理办法于 2009 年 12 月 15 日经公司第一届董事会第三次会议审议通过。公司分别与保荐机构平安证券有限责任公司及募集资金专户所在银行：农业,银行沂源支行、中国银行沂源支行、工商银行沂源支行、浦发银行淄博分行签订了募集资金

7、三方监管协议。,（三）募集资金项目的进展情况表,0,0,0,募集资金项目的进展情况表单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,18,385.500.000.000.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,1,869.481,869.48,承诺投资项目15 千吨/年 ACR 节能扩产改造工程2 万吨/年 MBS 节能扩产改造工程,是否已变更项目（含部分变更）否否,募集资金承诺投资总额6,000.008,550.00,调整后投资总额6,000.008,550.00,截至期末承诺投入金额(1)6,000.008,55

8、0.00,本年度投入金额125.00358.98,截至期末累计投入金额(2)125.00358.98,截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)-5,875.00-8,191.02,截至期末投入进度（%）(4)=(2)/(1)2.084.20,项目达到预定可使用状态日期2012.12.312013.06.30,本年度实现的效益不适用不适用,是否达到预计效益不适用不适用,项目可行性是否发生重大变化否否,山东省 PVC 助助剂工程技术研究中心技改扩建工程,否,2,450.00,2,450.00,2,450.00,-2,450.00,2013.06.30,不适用,不适用,否,承诺投

9、资项目小计,-,17,000.00,17,000.00,17,000.00,483.98,483.98,-16,516.02,2.85,-,-,-,-,超募资金投向,补充流动资金（如有）超募资金投向小计合计,-,1,385.501,385.5018,385.50,1,385.501,385.5018,385.50,1,385.501,385.5018,385.50,1,385.501,385.501,869.48,1,385.501,385.501,869.48,0.000.00-,100.00100.00-,-,-,-,-,未达到计划进度原因（分具体项目）,1、2 万吨/年 MBS 节能扩产

10、改造工程：项目实施地点变更，受办理土地使用手续等影响，该项目实施未达到计划进度；2、15 千吨年 ACR 节能扩产改造工程：项目实施地点变更，及实施主体变更至新设的全资子公司，受办理土地使用,无,无,；,；,。,和新设子公司工商登记手续等影响，该项目实施未达到计划进度；3、山东省 PVC 助剂工程技术研究中心技改扩建工程：项目实施地点变更，受办理土地使用手续等影响，该项目实施未达到计划进度。项目可行性发生重大变化的情况说明,超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实

11、施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,经公司 2011 年 8 月 11 日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过，将超额募集资金 1,385.50 万元用于永久补充流动资金。1、2 万吨/年 MBS 节能扩产改造工程：经公司 2012 年 1 月 8 日召开的第一届董事会第十八次会议审议通过，将该项目实施地点由“沂源县经济开发区专利园路以西公司 MBS 厂区内”变更至“沂源县经济开发区开发大道以南至南环路、锦隆达公司以西”2、15 千吨年 ACR 节能扩产改造工程：经公司 2012 年 4 月 23 日召开的第一届董事会第十九次会

12、议审议通过，将该项目实施地点由“沂源县经济开发区开发大道南侧、专利园路西侧”变更至“临沂市沂水县经济开发区化工园区庐山中路以东、南三环路以北”3、山东省 PVC 助剂工程技术研究中心技改扩建工程：经公司 2012 年 1 月 8 日召开的第一届董事会第十八次会议审议通过，将该项目实施地点由“沂源县经济开发区开发大道南侧、专利园路西侧”变更至“沂源县城振兴东路以北、儒林集村以西”募集资金投资项目 15 千吨年 ACR 节能扩产改造工程因实施地点变更，实施主体变更至拟在临沂市新设的全资子公司实施。为加快募投项目的实施，提高募集资金的使用效率，在募集资金实际到位之前，公司利用自筹资金已先期投入募投项

13、目中的“2 万吨/年 MBS 节能扩产改造工程”225 万元，先期投入的资金全部为固定资产投资。上述先期投入的资金已经上海上会会计师事务所有限公司出具的上会师报字（2011）第 1841 号鉴证报告审验。经公司 2011 年 10 月 13 日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过，以募集资金置换募投项目“2 万吨/年 MBS 节能扩产改造工程”已先期投入的自筹资金 225 万元。经公司 2011 年 9 月 27 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过，用募集资金中的 1,800 万元闲置资金暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月。该款项已于 2012 年 3 月 26 日归还至募集资金专

14、用账户。募集资金投资项目尚未实施完毕，不存在募集资金结余的情形。1、募集资金专户内款项：27,244,949.78 元。2、转存的定期存款：120,000,000.00 元,、,、,三、核查意见,经核查，平安证券认为：山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2011 年度募集资金存放和使用符合证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，及山东瑞丰高分子材料股份有限公司募集资金管理办法的要求，山东瑞丰高分子材料股份有限公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。,【此页无正文，为平安证券有限责任公司关于山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2011 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告的签字盖章页】,保荐代表人（签字）：,汪家胜,王为丰,平安证券有限责任公司（盖章）,2012 年 4 月 23 日,