露笑科技:投资者关系管理制度(10月) .ppt
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1、,露笑科技股份有限公司,投资者关系管理制度,露笑科技股份有限公司投资者关系管理制度(2011 年 10 月 25 日公司第二届董事会第三次董事会议制订)第一章 总则第一条 为了强化公司治理,提高公司的运行透明度,加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通,促进投资者对公司的了解,进一步完善公司法人治理结构,实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)、中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司投资者关系工作指引、露笑科技股份有限公司章程及其他有关法律法规的规定,结合本公司的实际情况,特制定本制度。第二条 投资者关
2、系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动,加强与投资者和潜在投资者之间的沟通,增进投资者对上市公司了解的管理行为。投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守公司法、证券法等有关法律、法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免过度宣传可能给投资者造成的误导。第五条 除非得到明确授权并经过培训,公司董事、监事、高级管理人员和员工不能在投
3、资者关系活动中代表公司发言。第六条 投资者关系管理工作的目的:(一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。(二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。,露笑科技股份有限公司,投资者关系管理制度,(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。(五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。第七条 投资者关系管理工作主要职责:(一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况;持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并
4、予以发布;举办分析师说明会等会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度。(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象。(四)有利于改善投资者关系的其他工作。第二章 投资者关系管理的对象及基本原则第八条 投资者关系管理的工作对象:1、投资者(包括在册的投资者和潜在的投资者);2、证券分析师及行业分析师;3、财经媒体及
5、行业媒体等传播媒介;4、监管部门等相关机构。第九条 投资者关系管理工作的基本原则:(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。,露笑科技股份有限公司,投资者关系管理制度,(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露。(四)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观
6、、真实和准确,避免过度宣传和误导。(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本。(六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。第三章 投资者关系管理负责人及职能第十条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人,全面负责公司投资者关系管理工作,在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第十一条 公司董事会秘书办公室负责投资者关系管理的日常事务,负责投资者关系管理事物的组织、协调工作。董事会秘书办公室负责公司投资者关系管理制度的制定和具体实施。第十
7、二条 董事会秘书办公室负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。第十三条 在进行投资者关系活动之前,董事会秘书办公室对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。第十四条 董事会秘书办公室持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。,露笑科技股份有限公司,投资者关系管理制度,第十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时,不得提供未公开重大信息。第四章 投资者关系管理的工作内容第十六条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括:(一)公司的发展战略,包括公司的发
8、展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等;(二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等。(三)公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;(四)公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息;(五)企业文化建设;(六)公司的其他相关信息。第十七条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效,便于投资者参与。公司与投资者沟通的方式包括但不限于:定期报告与临时公告、年度报告说明会、股东大会、
9、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演等。第五章 信息披露第十八条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。,露笑科技股份有限公司,投资者关系管理制度,第十九条 公司通过投资者关系管理的各种活动和方式,自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。公司对自愿性披露的信息有疑问,在向深圳证券交易所咨询后决定披露与否。第二十条 公司进行自愿性信息披露遵循公平原则,使所有股东及潜在投资者、机构、专业投资者都能在同等条件下进行投资活动,避免进行选择性信息披露。第二十一条 公司遵循诚实信用原则,
10、在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露,帮助投资者作出理性的投资判断和决策。第二十二条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时,以明确的警示性文字,具体列明相关的风险因素,提示投资者可能出现的不确定性和风险。第二十三条 在自愿性信息披露过程中,当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确、不完整,或者已披露的预测难以实现时,公司对已披露的信息及时进行更新,对于已披露的尚未完结的事项,公司有持续和完整披露的义务,直至该事项最后结束。第二十四条 公司在投资者关系活动中无论以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息,都将及时向深圳证券交
11、易所报告,并在下一交易日开市前进行正式披露。第六章 投资者关系活动第一节 股东大会第二十五条 公司根据法律法规的要求,认真做好股东大会的安排组织工作。第二十六条 公司努力为中小股东参加股东大会创造条件,在召开时间和地点等方面充分考虑,以便于股东参加。条件具备后,利用互联网络对股东大会进行直播。第二十七条 为了提高股东大会的透明性,公司将根据情况,广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。,露笑科技股份有限公司,投资者关系管理制度,第二十八条 在股东大会过程中,如对到会的股东进行自愿性信息披露,公司在会后最迟不超过一天的时间内,在公司网站或以其他方式公布。第二节 网站第二十九条 公司在公司的
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