莱茵置业：内部控制规范实施工作方案.ppt

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1、,莱茵达置业股份有限公司,内部控制规范实施工作方案,莱茵达置业股份有限公司内部控制规范实施工作方案内部控制体系的建设是加强公司管理、提升公司软实力的重要制度安排，是现代企业制度落实到位的重要标志。为了有序推进内部控制实施工作、提升企业经营管理水平和风险防范能力，进一步促进公司健康持续的稳步发展，保护投资者利益，公司根据财政部、中国证监会等相关部门颁布的企业内部控制基本规范及相关配套指引文件精神，根据中国证监会、浙江证监局的统一部署和相关要求，制定了内控规范实施工作方案，具体内容如下：一、公司基本情况介绍（一）、公司概况公司简称：莱茵置业股票代码：000558上市地：深圳证券交易所公司经营范围：

2、房地产开发与经营；实业投资；房产租赁经营；家具、日用杂品、建筑装饰材料、纺织原料、金属材料、化工原料（不含化学危险品和易制毒品）的销售；物业管理；室内装饰工程的设计、施工；商务咨询；投资咨询；建筑技术咨询；企业管理咨询；投资管理；仓储服务（不含危险品）。公司的控股股东为莱茵达控股集团有限公司，持股比例为 65.93%，公司实际控制人为高继胜先生。（二）、组织架构公司建立了由股东大会、董事会、监事会、经营层构成的法人治理结构，各司其职，各负其责，从组织架构上保证公司决策和经营的规范运行。公司监事会和公司独立董事履行各自职责，对公司内部控制活动进行监督。（下图为公司组织机构图）,部,莱茵达置业股份

3、有限公司,股东大会,内部控制规范实施工作方案监事会,监察审计,提名委员会审计委员会战略发展委员会提名委员会,董事会总经理,薪酬与考核委员会,副总经理、财务总监总经理助理,副总经理,矿业总监,营销总监,副总经理,运营管理部,计划财务部,法律事务部,证券事务部,设计管理部,总裁办公室,矿业发展中心,营销企划中心,客户服务部,人力资源部,100%,100%100%,80%,48.16%,100%,40%,50%100%,90%,100%,100%,65%100%,51%,100%,杭州莱茵达枫凯置业有限公司,沈阳莱茵达商业有限公司,70%,浙江南方莱茵达置业有限公司,浙 扬江 州蓝 莱凯 茵贸 达易

4、 置有 业限 有公 限司 公司100%20%51.84%,南通莱茵洲际置业有限公司,杭州莱茵达南都物业有限公司,中尚蓝达置业有限公司100%,扬州莱茵西湖置业有限公司,南通莱茵达置业有限公司,上海勤飞置业有限公司,上海莱德置业有限公司,杭州莱茵达恒建房地产开发有限公司,南京莱茵达置业有限公司51%,杭州莱骏置业有限公司,35%,莱茵达矿业发展有限公司,杭州莱茵达枫潭置业有限公司,泰州莱茵达置业有限公司,扬州唐郡名流会休闲有限公司,杭州莱德房地产开发有限公司,贵州黔南华益矿业有限公司,组,成,组,成,莱茵达置业股份有限公司,内部控制规范实施工作方案,（三）、内部控制规范实施工作组织机构为保证内部

5、控制规范实施工作的顺利开展，公司成立内部控制规范实施工作小组，分别为内部控制规范工作领导小组、内部控制规范工作项目小组，相关人员如下：1.内部控制规范工作领导小组成员：长：高继胜（董事长）副组长：陶椿（总经理）员（公司高管）：许忠平、徐逸波、楼晓英领导小组职责：对内控体系的建设工作进行总体筹划、确定聘请中介咨询机构、组织领导和推进内控实施，对内控工作中的重大事项进行决策，分阶段对内控体系建设的成果进行验收和检验等。2.内部控制规范工作项目小组成员：长：许忠平（财务总监）副组长：徐逸波（董事会秘书）、楼晓英（副总经理）员：总部职能部门负责人以及纳入内控实施范围的子公司负责人项目组职责：具体落实内

6、控领导小组的工作方案和决定；协调各单位及部门配合外部咨询机构的工作；定期向内控领导小组汇报内控规范实施工作的进展情况；协调工作中出现的各种问题，保证内控规范实施工作的顺利进行等。内部控制规范工作项目组办公室设在公司监察审计部。二、实施范围公司纳入合并报表范围的公司均纳入内部控制实施范围。三、内部控制建设工作计划公司内控建设工作将在内部控制领导小组、工作小组的领导下，由内部控制工作办公室具体实施。（一）第一阶段（2012 年 4 月底前）1、召开内部控制实施启动暨培训会议，提高认识，统一思想，明确目标。2、编制内部控制实施工作方案，经董事会审批后对外披露，并上报浙江证监局和深圳证券交易所备案。（

7、二）第二阶段（2012 年 6 月底前）,莱茵达置业股份有限公司,内部控制规范实施工作方案,1、梳理公司各职能部门、各分子公司、各业务板块日常工作业务流程。2、风险梳理，形成风险清单。3、现有制度梳理，与风险清单进行对比。4、查找内部控制的缺陷，对发现的内控缺陷进行分类分析，确定内控缺陷的重要性程度，区分设计缺陷和运行缺陷，形成缺陷汇总表。（三）第三阶段（2012 年 8 月底前）1、制定缺陷整改方案。2、全面落实整改：要求各职能部门、各分子公司按照内控缺陷整改方案的内容及时间进度要求逐一落实整改，优化、补充、完善各项内控流程及制度。（四）第四阶段（2012 年 9 月前）整改效果检查：内控项

8、目组对整改后的控制活动及其运行实施有效性测试。（五）第五阶段（2012 年 10 月起）汇总编制公司内部控制手册。四、内部控制自我评价工作计划2012 年 11 月至 2013 年 1 月，公司内控规范工作小组实施内部控制自我评价，按照内控评价规定程序，有序开展自我评价工作，包括制定内控自我评价工作计划、现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编制评价报告等。1、2012 年 11 月，编制自我评价工作计划，确定自我评价范围、业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工，报工作小组、董事会审批，开展内控自我评价工作。2、2012 年 12 月，确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。3、2012 年 12 月，组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。4、2013 年 1 月，对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。5、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告，经内控规范工作小组审核、董事会审议后，对外披露或报送相关部门。五、内部控制审计工作计划公司披露 2012 年年度报告时,内部控制自我评价报告同时披露。,莱茵达置业股份有限公司,内部控制规范实施工作方案莱茵达置业股份有限公司董事会2012-03-30,