第十二章国际商事仲裁法.ppt

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1、1,第十二章 国际商事仲裁法,2,第一节 国际商事仲裁概述,一、国际商事仲裁的概念和特征 国际商事仲裁(International Commercial Arbitration)，是指国际商事交易中的当事人自愿地将他们之间商事争议交给仲裁员审理，并由仲裁员作出具有约束力的裁决的活动。1仲裁结果具有强制性 2自愿性（是否采用仲裁方式、选择仲裁机构、选择仲裁员、选择仲裁规则）3快速简单私密灵活,3,二、国际商事仲裁的类型（一）依法仲裁和友谊仲裁（二）临时机构仲裁和常设机构仲裁,4,三、规范国际商事仲裁关系的仲裁法（一）国际公约 1关于国际商事仲裁的欧洲公约 2美洲国家间关于国际商事仲裁的公约 3美

2、洲国家间关于外国判决和仲裁裁决域外效力的公约 4关于仲裁条款的议定书 5关于执行外国仲裁裁决的公约 6关于承认和执行外国仲裁裁决的公约又称纽约公约 7关于解决各国与他国的国民投资争端的公约 建立了“解决投资争端的国际中心”，是解决一缔约方和其他缔约方的民间投资者之间纠纷的专门性仲裁机构。8联合国国际商事仲裁示范法-,5,示范法分8章，共36条。其主要内容如下：第1章“总则”中，规定其适用范围、关键性术语。第2章是关于“仲裁协议”的规定。第3章是对“仲裁庭组成”的规定。第4章是关于“仲裁庭管辖”的规定。第5章是关于“仲裁程序”的规定。第6章是对“仲裁裁决的作成和仲裁程序的终止”的规定。第7章是关

3、于“对仲裁裁决上诉”的规定。第8章是关于“仲裁裁决的承认与执行”的规定。,6,（二）国内法 1法国仲裁法：对国际商事仲裁表现出极大的宽容性，使得法国长期保持着国际商事仲裁主要中心之一的地位。2英国仲裁法：从仲裁受法院严格监督逐步转变到大大削弱法院监督。3美国仲裁法：允许仲裁的事项日益扩大。（三）我国的国际商事仲裁法制 我国关于国际商事仲裁方面的法律规定与世界上很多国际商事仲裁大国的通行规定是一致的。因此，我国也成为世界上重要的国际商事仲裁中心之一。,7,四、世界上有影响的国际商事仲裁机构和仲裁规则(一)联合国国际贸易法委员会仲裁规则(二)国际商会仲裁院及其仲裁规则（巴黎）(三)美洲国家商事仲裁

4、委员会及其仲裁机构规则(四)斯德哥尔摩商会仲裁院及其仲裁规则(五)美国仲裁协会及其仲裁规则（纽约，8000名调解员年处理20万宗左右各类案件）(六)中国国际经济贸易仲裁委员会及其仲裁规则 亚洲及远东经济委员会商事仲裁中心及其仲裁规则 香港国际仲裁中心及其仲裁规则 瑞士苏黎世商会仲裁院及其仲裁规则 伦敦国际仲裁院及其仲裁规则,8,第二节 国际商事仲裁协议,一、国际商事仲裁协议的概念和形式 是指国际商事关系中的当事人愿意将他们之间的商事争议交付仲裁的共同的意思表示。(一)口头和书面形式。(二)仲裁条款或单独仲裁协议 国际商会向当事人推荐的标准仲裁条款是：“由于本合同引起的或与本合同有关的一切争议，

5、均应由按照国际商会仲裁规则指定的一名或多名仲裁员依照本规则作出最终裁决。”（All disputes arising out of or in connection with the present contract shall be finally settled under the Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce by one or more arbitrators appointed in accordance with the said Rules.）,9,二、仲裁协议的内容 仲裁协议主要内容包

6、括仲裁事项、仲裁地点、仲裁机构、仲裁程序规则及仲裁裁决的效力等。,10,新加坡国际仲裁中心：示范仲裁条款,因本合同产生或与本合同有关的争议，包括关于合同的存在、效力或终止等问题，应提交新加坡国际仲裁中心（简称“仲裁中心”），按照仲裁开始时仲裁中心施行的最新仲裁规则，在新加坡通过仲裁最终解决。新加坡国家仲裁中心仲裁规则视为本条款的一部分。Any dispute arising out of or in connection with this contract,including any question regarding its existence,validity or terminati

7、on,shall be referred to and finally resolved by arbitrition in Singapore in accordance with the Arbitrition Rules of the Singapore International Arbitrition Centre(“SIAC Rules”)for the time being in force,which rules are deemed to be incorporated by reference in this clause.http:/www.siac.org.sg/ind

8、ex.htm,11,订约各方还可以在条款中加入：“仲裁庭将由_位由中心主席指定的仲裁员组成。”（请确定一位或三位）“仲裁语言为_。”,12,The Tribunal shall consist of_ arbitrator(s)to be appointed by the Chairman of the SIAC.(State an odd number.Either state one,or state three.)The language of the arbitration shall be _.This contract is governed by the laws of_.(St

9、ate the country or jurisdiction),13,（一）仲裁事项 民事、商事争议大多能被提交仲裁。下列民事、商事纠纷不得提交仲裁：当事人权利能力和行为能力的民事地位关系纠纷；配偶关系、收养关系和监护关系等亲属关系有效性纠纷；工业产权和版权有效性纠纷；涉及公共利益的破产案件、证券交易案件和反垄断案件；仲裁过程中涉及的财产保全程序和裁决后的执行程序等。,14,（二）仲裁地点 选择仲裁地应考虑6个方面。1是否熟悉仲裁程序。在何地仲裁就必须遵守该地的仲裁法，否则裁决可能被撤销。2准据法是否对自己有利。仲裁员或仲裁庭往往也是根据仲裁地的冲突规则来确定争议的准据法。3选择被索赔人所在

10、地仲裁便于保全财产和执行仲裁裁决。4第三国仲裁较公正。5强行法的规定。在选择仲裁地时，当事人一定要事先了解有关地区的仲裁法，特别是其中的强行规则。6仲裁相关费用,15,中国国际经济贸易仲裁委员会于1991年4月收到申请人美国 A公司诉美国B公司的仲裁申请书。申请书写明，申请仲裁的依据是申请人与被申请人订立的X号合同中的仲裁条款。该条款规定：一切因执行本合同或与本合同有关的争议应该由双方通过友好协商解决，如协商不成，提交北京对外贸易仲裁委员会按照该会的仲裁规则仲裁。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。被申请人收到仲裁委员会的通知后致函仲裁委员会，声称被申请人已经向美国纽约州法院申请终止仲裁程序

11、，仲裁程序不应继续进行。理由如下：,16,(1)申请人和被申请人都是美国公司，在纽约解决争议最为方便。根据国际私法的冲突规范，争议与北京也无实际联系。(2)在仲裁之前，申请人应该与被申请人友好协商，但申请人并没有与被申请人协商。(3)申请人与被申请人之间的仲裁协议没有规定仲裁地点，仲裁协议中的仲裁机构不是中国国际经济贸易仲裁委员会，被申请人从未同意到中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。1被申请人的理由是否具有法律依据，为什么?2中国国际经济贸易仲裁委员会是否有权受理该案，为什么?,17,1被申请人的理由无法律依据。理由如下：(1)合同规定了仲裁条款，被申请人不能提起诉讼。(2)依合同中的仲裁条款的

12、规定，本案提交仲裁之前应该协商，协商不成应该提交仲裁。被申请人必须提供双方未进行协商的证据。(3)仲裁条款中规定了仲裁地点，即中国北京。仲裁协议中的仲裁机构就是现在的中国国际经济贸易仲裁委员会的前身。中国国际经济贸易仲裁委员会不是另外成立的新的仲裁机构。2中国国际经济贸易仲裁委员会有权受理该案。理由同上。,18,（三）仲裁机构和仲裁程序规则 同一地区不一定只有一家常设仲裁机构。另外，当事人完全可以选择仲裁地点以外的仲裁机构作为争议的处理机构。若选择某仲裁机构，一般就要适用其仲裁程序规则。但是，也有些仲裁机构允许当事人选择其他组织制定的仲裁规则。,19,（四）仲裁员的确定 当事人应在协议中指定仲

13、裁员或规定指定仲裁员的方式，特别是要规定仲裁员的人数。法国1980年的仲裁法令明文规定，未指定仲裁员或未规定指定仲裁员方式的仲裁协议无效。虽然其他国家一般无类似规定，但为便于仲裁庭的快速组成和仲裁工作的尽快开展，当事人应事先选定好仲裁员或商定好指定仲裁员的方式。,20,（五）仲裁裁决的效力 仲裁裁决的效力是指仲裁裁决对当事人有无终局效力的问题，即当事人能否对仲裁裁决提出上诉。世界上大多数国家规定，除非存在明显地或实质性地违反法律的强制性规定外，仲裁裁决具有终局效力。英国、沙特、比利时等允许当事人对仲裁裁决向法院上诉 德国等国、谷物与饲料协会规定当事人可向上一级仲裁机构上诉。英国、德国法律允许当

14、事人在仲裁协议中约定仲裁裁决具有终局效力。,21,（六）其他需要约定的事项 仲裁所使用的语言、作出裁决的期限、仲裁过程是否公开、裁决中是否应当附上仲裁员的个人意见、仲裁费用的承担等。,22,德国某毛毯制造商诉荷兰某经销商案,原、被告签订的毛毯经销合同中有一条规定：“由本合同产生的一切争议如当事人间未能达成友好解决时，应首先提交德国-荷兰商会仲裁庭。若当事一方不接受此决定时，则申请人所指定的普通法院有管辖权。后来双方发生了争议，原告(德国某毛毯制造商)诉至德国法院。被告(荷兰某经销商)拒绝出庭，其理由是：依合同应将争议提交仲裁。德国法院驳回了被告的这一辩解，其理由如下：根据德、荷都批准的纽约公约

15、规定，当事人有约定适用于仲裁协议的法律的自由，若无约定，则应适用制作裁决国家的法律。但是，本案中当事人既未约定适用法，又未约定仲裁地，因此，裁决制作地国家的法律也无法确定；,23,德国-荷兰商会仲裁条例包含一项规定，仲裁在德、荷举行皆可，两国法律可分别适用，因此，本案不能只适用某一国法律，而应适用德、荷两国的法律来确定仲裁协议的合法性。德、荷法律皆规定，只有当事各方都同意仲裁，法院才不能进行审理。纽约公约第2条第3款也表达了这一思想：只有当事各方同意排除了普通法院程序时，仲裁程序才是有效的。本案中争议的条款使当事人一方不接受裁决时可以提起诉讼，因此不存在有效的仲裁协议，而实质上只存在一项试图在

16、法院起诉前的和解协议。,24,SAS诉Grasso案（1974年）原告法国SAS公司于被告荷兰G公司在交易合同中约定：发生纠纷时，荷兰公司有权选择在荷兰仲裁或诉讼。后来原告认为，以上条款不公平且表明当事人没有提交仲裁的意图。法国法院最终驳回原告的上述主张，理由是：外国公司保留仲裁或诉讼权并没有改变原告放弃法国法院对其国民案件纠纷的案件管辖权的事实。,25,三、仲裁协议的效力 仲裁协议的效力是指依据有关国家法律，仲裁协议是否合法。非法的仲裁协议对任何人都无约束力。（一）仲裁协议的有效要件 1当事人须具有缔结仲裁协议的权利能力和行为能力。2当事人订立仲裁协议的意思表示必须真实自愿，仲裁协议的内容不

17、是欺诈、胁迫或误解的结果。案例：中国技术进出口公司诉瑞士工业资源公司案 3仲裁协议的内容必须合法。(1)提交仲裁的事项为有关国家所允许提交仲裁的。(2)协议中的有关规定不与有关国家的强行法规相冲突。4仲裁协议必须具有合法的形式。5仲裁协议的达成必须符合合同法中意思表示一致的规则。案例：北德意志州银行与江苏东方造船有限公司纠纷案,26,中国技术进出口公司诉瑞士工业资源公司案,被告(瑞士工业资源公司)以欺骗的手段诱使原告(中国技术进出口公司)与其签订了一份钢材买卖合同，并在合同中计入一个仲裁条款。事后被告通过伪造的议付单据骗得了原告的钢材货款。原告了解真相后即向上海市中级人民法院起诉。受理法院判决

18、该合同和仲裁条款皆无效，理由是：它们皆是被告以欺诈手段订入的。上海市高级人民法院最后也确认了该判决。,27,北德意志州银行与江苏东方造船有限公司纠纷案 北德银行委托江苏公司建造船舶。建造合同第十三章约定：如果各方就本合同或说明书发生任何技术上的争议或任何分歧，各方可在协商一致后提交船级社，其决定是最终的。如果不同意提交船级社，则提交仲裁。合同还订立了详细的仲裁协议。后因船舶建造合同解除后发生造船款及利息需缴纳的税款纠纷。江苏公司诉至上海海事法院。北德银行以有仲裁协议为由对该法院的管辖权提出异议。上海市高级人民法院终身裁定驳回管辖权异议。理由是：税款纠纷不属于仲裁事项。,28,1994年6月27

19、日香港C公司和内地J公司签订了中外合资CJ有限公司合同，其中有仲裁条款。合同履行过程中因发生纠纷，C公司据此向中国国际经济贸易仲裁委员会提出仲裁申请。在案件仲裁程序进行当中，被申请人提出管辖权异议：根据合同第7条的规定“CJ有限公司的经营范围包括餐饮、酒吧和电子游戏机等”，这意味着合同约定在中国内地进行赌博活动，而在内地赌博是被禁止的。因此，双方签订的合同从未生效，合同中的任何条款包括第53条仲裁条款均不适用，据此，被申请人认为本案合同不能仲裁，仲裁委员会应驳回申请人的仲裁申请。-,29,申请人认为：双方签订的合同的主要内容是合资经营综合娱乐项目，其经营范围是：娱乐、餐饮、酒吧、卡拉OK、健身

20、、室内娱乐、电子游戏机等综合服务，这份合同及其营业执照是经过中国政府有关部门批准的，履行这份合同会受中国法律的保护。因此，对合同和营业执照中的经营范围，都要做符合法律的理解。并且，民事行为部分无效，不影响其他部分的效力的，其他部分仍然有效。假定综合服务项目中某一项无效就认为整个合同无效，这种认识是不符合法律规定的。-,30,仲裁委员会认为：根据中华人民共和国仲裁法第 19条和中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则第5条的规定，无论本案合同是否有效，合同中的仲裁条款都是有效的，其效力不受合同其他部分的影响。因此，仲裁委员会对本案有管辖权，本案仲裁程序继续进行。,31,中国A公司与某国D公司于1988

21、年8月在中国A市签订了进口1000MT镀锌板买卖合同。合同规定：目的港A港，装运日期为9、10两月，分两批交货。如发生纠纷提交对外经济贸易仲裁委员会或双方同意的第三国仲裁机构仲裁。合同签订后，A公司即与中国B公司签订了该合同中第一批1000MT镀锌板买卖合同。并随即通知D公司，将由B公司开出第一批货款的信用证。提单上的收货通知人是B公司，并要求货物运往A港途中经B港卸货。D公司通知A公司：由于9月无法订到从D港装货驶往B港的船只的船舱，只能在原定目的港A港卸货。第一批1000MT镀锌板抵达A港后卸货，经A公司安排又立即装上了另一只船运往B港。在B港卸货后，经商品检验局检验发现该批货物有严重锈蚀

22、，双方因质量问题发生争议。-,32,1989年7月，A公司作为第一申请人，B公司作为第二申请人向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，要求D公司赔偿质量损失及其利息和其他损失，并承担本案仲裁费。1中国国际经济贸易仲裁委员会是否应该受理B公司作为第二申请人的仲裁申请，为什么?2如D公司在收到仲裁申请书后提出中国国际经济贸易仲裁委员会不是合同规定的仲裁机构，无权受理该案。合同规定可以到第三国仲裁，D公司愿意到第三国仲裁。所以，该案应该到第三国仲裁。D公司的主张是否成立?-,33,1中国国际经济贸易仲裁委员会不应受理B公司作为第二申请人的仲裁申请。B公司并不是进出口合同的当事人，进出口合同中的仲裁条款

23、对B公司不产生法律效力。2对外经济贸易仲裁委员会就是中国国际经济贸易仲裁委员会的前身。根据仲裁条款的规定，既然一方当事人首先向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁申请，该仲裁委员会就有权受理。,34,(二)仲裁协议的无效 在下列三种场合下，仲裁协议的有效性可能会受到质疑甚至被法院或仲裁机构否定：(1)欠缺法定的有效要件。(2)订立仲裁协议时，该协议中所指定的仲裁员不存在。(3)主合同无效，仲裁条款或单独的仲裁协议是否无效。越来越多国家的法律和国际公约承认仲裁条款或仲裁协议与主合同的效力应是相互独立的。,35,(三)仲裁协议效力的确认 仲裁协议效力的确认规则基本上包含两个方面的内容：仲裁协议效力的

24、确认机构；确认仲裁协议所应依据的法律。1有权确认仲裁协议效力的机构(1)法院。(2)被请求承认和执行仲裁裁决的主管机关（主要是法院）。(3)仲裁机构（很多国家承认仲裁协议中被选定的仲裁机构有权确定仲裁协议本身的效力）。,36,2仲裁协议效力的准据法（6种）(1)当事人选择的法律。(2)仲裁协议缔结地国家法律。-为顺应国际社会的尽可能地承认仲裁协议有效性的趋势，当事人的共同的国籍、共同的住所地或被申请人的所属国或住所地、仲裁地等，也可根据情况被选为确定仲裁协议准据法的连结点。案例：奥地利纺织厂诉德国织物制造商案,37,奥地利纺织厂诉德国织物制造商案,原告(纺织厂)通过其在德国的常驻代表将人造羊毛

25、纤维售给被告(织物制造商)，被告以货物质劣为由而拒付全部货款。原告依其售货确认书中所包含的仲裁条款向维也纳商品交易所仲裁庭提起了仲裁，并获得了对自己有利的裁决。被告以仲裁协议无书面形式为由主张该仲裁裁决无效。德国法院最后驳回了被告的这种辩解。其理由是：虽然德、奥双方都加入了1958年的纽约公约和1961年的欧洲公约，且这两条约皆要求仲裁协议得采取书面形式，但是，欧洲公约在其第1条第2款第1项中对此又作了补充规定，即“在本国法律并不要求仲裁协议书面形式的国家间，任何仲裁协议只要依这些国家法律允许的形式订立就能符合要求。”由于欧洲公约的这项规定在时间上比纽约公约晚，因此应被优先适用。-,38,根据

26、仲裁协议是在德国订立这一事实，其形式可以适用德国法。德国民事诉讼法典第1027条第2款规定，当事人双方若都是商人，并且订立合同都是从事商事交易时，则仲裁协议不需书面形式。由于原告寄发给被告的销售确认书由后者发还时未对其中的仲裁条款提出异议，因此应认为仲裁协议已有效成立。,39,(3)当事人的属人法。（国籍国法或当事人的住所地法）。(4)与主合同或仲裁协议有最密切联系国家的法律。时常参考下列因素：当事人的所属国或住所地、缔约地、仲裁标的所在地、纠纷的性质、仲裁地等。案例：荷兰某私营公司诉比利时某公营公司案,40,荷兰某私营公司诉比利时某公营公司案,被申请人(比利时某公营公司)向申请人(荷兰某私营

27、公司)定购折叠式印刷品和招贴画。双方达成三项协议，其中一项以书面形式加以确认，另两项系口头订立。申请人在其第一批交易的要约中曾明确提到那份已呈请阿姆斯特丹地区法院注册备案并包含了仲裁条款的“印刷交货条件”。为请求付清余款，申请人据该仲裁条款提请了仲裁。被申请人在答复中辩称：仲裁协议尚未成立，因为第一项协议中提交的交货条件所包含的条款并未为被申请人接受，而这一点是比利时法律所要求的。-,41,对此，仲裁庭的裁决是：本案涉及被申请人向申请人订购印刷品在荷兰制作的协议，这种协议应视为承揽合同而受工作成果即合同最重要的成分得以实施国家的法律支配，因此，上述三项协议得依荷兰法律；第一次的要约明确提到的印

28、刷业的交货条件包含了一项仲裁条款，被申请人以信件方式同意了此项要约，因此接受了共同交货条件；其他两项系口头订立并未明确地提及上述条件，但是，荷兰法律规定，凡是当定购适用于惯例性条件的印刷品在此后不久向同一印刷商再次定货时，除明确表示与通常情况相反外，得推定他也接受此条件。,42,(5)仲裁地法。(6)被请求承认和执行仲裁裁决的国家法律。有关国家在承认和执行仲裁裁决时，不仅要依其本国法审查该仲裁裁决的可承认性和可执行性，而且还要依其本国法(包括冲突规则)审查据以作出该仲裁裁决的有效性。,43,四、仲裁协议的作用(一)对各方当事人具有约束力(二)排除法院对有关争议的管辖权 案例：NBT运输公司诉H

29、运输公司案(三)作为仲裁机构受理案件的最主要依据(四)作为有关主管机关承认和执行仲裁裁决的主要依据之一,44,NBT运输公司诉H运输公司案 双方签订了一份光船租赁合同。规定租约下的纠纷提交英国法院解决。但合同同时规定，船东有将争议提交仲裁的选择权。发生争议后，租船方便诉请英国法院解决。船东却根据仲裁选择权条款要求英国法院搁置诉讼程序。英国法院支持了船东。理由是：租约赋予船东该项权利，该权利应当被允许行使。,45,1992年10月，深圳某贸易公司(以下称申请人)与香港某贸易公司(以下称被申请人)签订一份购销800吨丙醇合同。合同规定：每吨1 365美元，总价款1092万美元；货物丙醇含量为98，

30、产地德国。如发生质量问题，买方于到货后的3个月内提出退货、换货和索赔。纠纷解决方式为在中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。合同订立后，货物于1993年1月如期运到了广州，经广州商检局检验发现，丙醇含量仅为84，产地是美国。申请人多次与被申请人交涉，但被申请人认为，该批货物已经运往广州，如再换货，往返运费及销售会带来较大损失，因此不愿退货或换货。,46,1993年3月，申请人向中国国际经济贸易仲裁委员会提出仲裁，要求索赔。申请人选定了仲裁员，但被申请人在收到仲裁委员会的通知与附送的仲裁申请书和附件的副本后，未在规定的20日内选定仲裁员，也未向仲裁委员会主席提出代为指定1名仲裁员的委托。在这种情况下，

31、仲裁委员会主席应申请人请求指定了1名仲裁员，并指定了1名首席仲裁员组成仲裁庭。仲裁庭裁决被申请人赔偿申请人经济损失1092万美元。被申请人以未选定仲裁员为由向人民法院起诉。问：1申请人与被申请人之间的仲裁协议属于哪种类型?为什么?2申请人与被申请人之间的仲裁协议是否有效?为什么?3仲裁委员会是否有权受理该案并依照上述程序组成仲裁庭审理案件?为什么?4某人民法院是否有权受理该案?为什么?,47,答案：1申请人与被申请人在购销合同中规定了仲裁条款，因此属于仲裁协议中的仲裁条款，而不是仲裁协议书。2仲裁协议有效，因约定了仲裁机构、地点及事项。3仲裁委员会有权受理。因有仲裁条款。4法院无权受理，因仲裁

32、与诉讼是相互排斥的。,48,第三节 仲裁员和仲裁庭,一、仲裁员的资格 仲裁员资格的规定可分为两个方面：一般仲裁员的资格要求；个案仲裁员的资格要求。一般仲裁员的资格要求对法定管辖范围内的一切仲裁员皆适用；而个案仲裁员的资格要求则只对实际办理具体案件的仲裁员适用。,49,(一)一般仲裁员的资格要求 1仲裁员依法应具有完全的民事权利能力和行为能力。2仲裁员必须具有完全的公民权。3只有自然人才有资格充任仲裁员。4仲裁员应具有一定的专门知识和资历。5仲裁员应具有良好的道德品质。6只有不拥有某种公职的人才能担任仲裁员。,50,(二)个案仲裁员的资格要求 在某一具体案件中担任仲裁员者除必须符合一般仲裁员的资

33、格要求外，还得满足由该具体案情所决定的特殊条件。1个案仲裁员任职的依据应符合当事人的协议。2个案中的仲裁员应不具有仲裁回避条件。3个案仲裁员的国籍要求。,51,二、仲裁庭(一)仲裁庭的人数 仲裁协议有约定的按约定，没有约定的按照法律规定，一般为奇数。仲裁协议约定的仲裁员人数不符合法律强制性规定的，仲裁协议无效。(二)仲裁员的任命 1由当事人选任仲裁员。2当事人没有选择的，按照法律或仲裁机构规则或有关的国际公约的规定任命仲裁员。一般各选一个，第三人双方商定或由仲裁机构指定。,52,(三)对仲裁庭成员的异议和替换 应回避、行为不端可以部分替换或者全部替换(四)仲裁庭成员的权限差别 仲裁庭成员实行平

34、权制度，其中一人作首席仲裁员，首席仲裁员在不能形成多数意见时有优先决定权。,53,(五)仲裁庭的任务范围(1)收受仲裁案件双方当事人的仲裁申请或答辩文件、证据影本，询问双方当事人的地址，及时地将该仲裁申请或答辩理由通知对方当事人并使其充分陈述。(2)在当事人未约定时，决定仲裁地点、适用于争议的实体法等。(3)按照有关法律或仲裁规则进行听证，听取当事人的充分陈述，并作出与案情有关的客观调查。(4)在当事人无约定时，决定仲裁程序。(5)作出与有关法律不相抵触的裁决。,54,(六)仲裁庭成员的权利与义务 仲裁庭成员的权利：（1）仲裁员有权独立地参与仲裁；（2）仲裁员有权取得合法的报酬；（3）仲裁员无

35、正当理由不得被撤职。仲裁庭成员的义务：(1)必须秉公仲裁并保守仲裁秘密。(2)接受仲裁任务后不得无正当理由辞职，否则负赔偿责任。(3)依合法合理原则，迅速仲裁和对裁决作出表决。(4)仲裁员不得接受一方当事人的贿赂或其他不正当利益。(5)仲裁员不得作出与双方当事人仲裁协议或有关法律相冲突的行为。,55,第四节 仲裁程序,仲裁程序是当事人提请仲裁和仲裁庭进行仲裁时经历的手续步骤、活动规则与次序的统称。仲裁程序中主要涉及下列问题：仲裁的申请、答辩与反申请；仲裁员的选任；仲裁庭的审理、取证和临时保全措施；裁决与作成裁决及仲裁程序的终止等。,56,一、仲裁的申请、答辩与反申请(一)仲裁的申请 仲裁申请是

36、一方或双方当事人根据仲裁协议将现存的有关争议提请仲裁的意思表示。申请人应提交仲裁申请书、附件和仲裁费用 仲裁申请书应包括以下事项：申请人和被申请人的名称和地址；申诉所依据的仲裁协议；关于案情的说明和各方当事人的争执点；申请人的权利主张及有关证据；申请人指定的仲裁员姓名等。附件主要为证据材料。,57,(二)仲裁的答辩与反申请 仲裁的答辩是被申请人针对申请人的指控和要求而作的答复和辩解。反申请是指被申请人以申请人为被申请人，针对申请人原申请依据的同一合同关系或侵权关系而提出的与申请人原仲裁请求相对抗的反请求，其目的在于抵消申请人的仲裁请求或维护自己的其他有关的正当权利。,58,二、仲裁的审理、取证

37、与临时保全措施(一)仲裁的审理 1仲裁审理的概念和原则 仲裁审理是指仲裁庭对案情所作的审查和核实活动的总称。基本原则大体为：尊重各方当事人的意愿；公正；快速审理。2仲裁审理的范围 应仅限于各方当事人申请仲裁的事项。一般包括：仲裁协议是否有效；仲裁庭对该案有无管辖权；申请人或被申请人的资格是否合格，是否存在仲裁协议中规定的商事纠纷；各方当事人对实体争执的陈述与举证；对其他途径取得的证据材料的审查核实等。,59,3仲裁审理的方式 仲裁审理可分为口头和书面两种形式。在书面审理的方式下，仲裁员只根据当事人提交的书面材料进行审理。国际商事仲裁大多以书面审理为主。4仲裁审理的地点 当事人有协议的，依协议决

38、定仲裁审理地点。无协议时，仲裁员有权决定仲裁审理地点。5仲裁审理的程序 当事人对仲裁审理程序可加以约定。无当事人约定时，仲裁庭可自主安排。,60,(二)取证 1证据种类 书证、物证和其他证据三类。我国规定的证据还有视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论和勘验笔录五种。2证据的取得方式 首先要求当事人提供证据。仲裁庭也可亲自调查、询问证人并作出由证人签名的笔录，以及亲临现场或委托专家赴现场作勘验笔录。在涉及技术性问题时，仲裁庭还可决定邀请有关专家作鉴定结论。,61,(三)临时保全措施 临时保全措施是指在仲裁程序开始以后而仲裁裁决尚未作出之前，基于一方当事人的请求而对另一方当事人的财产或争议中的

39、财产采取一种临时强制措施。采取临时保全措施的决定权一般专属于法院。申请采取临时保全措施要提供担保。临时性保全措施有：扣押一方的财产或争议财产；命令一方将其财产或其控制的争议财产交仲裁庭、司法当局或第三人保管；命令可能败诉一方将有关财产拍卖并将有关款项交仲裁庭、司法当局或第三人保管；命令将一方当事人的易腐货物或其控制的争议中的易腐货物立即拍卖等。,62,(四)仲裁审理中的调解 仲裁庭有调解权。久调不解的，仲裁庭应停止调解而径自裁决。如果调解成功且当事人有要求时，那么仲裁庭应以裁决的形式记载调解结果。该裁决与一般的裁决具有相同的效力。,63,英国E公司与中国C公司纠纷案,E与C在中国秋交会上签订一

40、农产品买卖合同。后来，E因C交货延迟而向C索偿4 000德国马克(当时牌价约合人民币3万元)，C拒绝后，E根据合同提交仲裁。北京仲裁庭先试图推动双方和解，C作了很大的让步，同意偿付对方25万元，但对方得寸进尺，要求比原先更高的赔偿。最后，仲裁庭按国际惯例即合同价格与交货时国际市场价格之间差价为损害赔偿额的确定原则，裁决C只需向E付11 530元。对此，E反而不再提出异议。,64,三、仲裁裁决及其作成规则(一)仲裁裁决的概念和种类 仲裁裁决是仲裁庭对当事人提出仲裁的争议问题所作出的处理结论。1口头裁决和书面裁决。2全数票裁决和多数票裁决。3全部裁决、部分裁决和补充裁决 4临时裁决、终局裁决、可上

41、诉的裁决、无效裁决和可撤销的裁决。5本国裁决和外国裁决两种。,65,第五十八条 当事人提出证据证明裁决有下列情形之一的，可以向仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决：（一）没有仲裁协议的；（二）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的；（三）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；（四）裁决所根据的证据是伪造的；（五）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；（六）仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的。人民法院经组成合议庭审查核实裁决有前款规定情形之一的，应当裁定撤销。人民法院认定该裁决违背社会公共利益的，应当裁定撤销。第五十九条 当事人申请撤销裁决的，应

42、当自收到裁决书之日起六个月内提出。,66,戚某是某政法大学退休教授，博士生导师。1995年9月被天津市仲裁委员会聘任为仲裁员。在天津广益房地产公司与富士施乐的合同争议仲裁案件中，被富士施乐选定为仲裁员，与申请人广益房地产公司选定的仲裁员及天津市仲裁委员会主任指定的首席仲裁员共同组成了仲裁庭审理此案。2005年7月6日晚，戚某在其住地天津某餐厅，私自会见了案件被申请人富士施乐公司委托代理人陈振伟、张德才，并接受其宴请。新浪网公布的一段25秒钟的录像，曝光了戚某违规接触一方当事人的法律顾问及代理律师并吃请的事实，2006年2月9日被天津仲裁委员会除名。戚某是仲裁法实施以来首个被仲裁界终身禁入的仲裁

43、员。戚某此前同时任5家仲裁委员会的仲裁员。,67,左图：录像人员进入天津美都大酒店“松茂”包房由图：左起分别为富士施乐员工陈振伟、戚姓仲裁员、律师张德才,68,(二)仲裁裁决的作成规则 1仲裁裁决必须经法定的相对多数或绝对多数或全体仲裁员的通过才能作出。2仲裁裁决必须以书面形式作出。3仲裁裁决不得超过当事人要求，也不能与当事人的要求有所不同。4仲裁裁决必须尊重当事人各方的共同意愿。5仲裁裁决书应依照法律规定的内容作出。6仲裁裁决应在当事各方约定或法定的时限内作出。7除非有关国家允许“友谊仲裁”，否则必须依法裁决。8仲裁裁决应秘密作出。,69,(三)仲裁裁决书的送达、解释和更正 仲裁庭有义务向当

44、事人送达仲裁裁决书。仲裁裁决书中也难免出现一些歧义和错误。这两个问题的解决便涉及到仲裁裁决书的解释和更正问题。很多著名的仲裁规则对仲裁裁决书的解释与更正的程序作了明确规定。,70,第五节 国际商事仲裁裁决的承认与执行,国际商事仲裁裁决的承认与执行，是指法院或其他法定的有权机关承认国际商事仲裁裁决的终局约束力，并予以强制执行的制度。一、本国法院对本国仲裁机构的国际商事仲裁裁决的承认和执行 由获得有利裁决的一方当事人向有管辖权的法院提出申请，该法院收到申请后即对仲裁协议和裁决作出形式审查，经审查认为形式上合法后，即裁定予以强制执行。在执行过程中，若对方当事人依法提出了有效的异议，则强制执行行为应予

45、以中止，待异议经法院审查不成立后再继续强制执行。经法院审查认为成立的，该仲裁裁决就不能被执行。,71,根据我国民事诉讼法第二百六十条规定，对我国涉外仲裁机构作出的仲裁裁决(其中的绝大多数可称为我国的国际商事仲裁裁决)，被申请人提出证据证明仲裁裁决有下列情形之一的，经人民法院组成合议庭审查核实，裁定不予执行：(1)当事人在合同中没有订立仲裁条款或事后没有达成书面仲裁协议的；(2)被申请人没有得到指定仲裁员或进行仲裁程序的通知，或者由于其他不属于被申请人负责的原因未能陈述意见的；(3)仲裁庭的组成或仲裁的程序与仲裁规则不符的；(4)仲裁的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的。,72,二、

46、本国法院对外国仲裁机构的国际商事仲裁裁决的承认和执行 为维护本国国家利益和本国当事方的切身利益，世界上很多国家对承认和执行外国的国际商事仲裁裁决作了严格的限制。这些限制主要表现为：1本国存在承认和执行该类裁决的条约义务；2该裁决作成地国家对本国的同类裁决互惠承认和执行；3对该裁决的承认和执行不违反本国的公共秩序等。,73,为统一缔约方承认和执行外国仲裁裁决特别是外国商事仲裁裁决制度，促进国际仲裁特别是国际商事仲裁的发展，纽约公约规定各缔约方应承担下列两项义务：应相互承认仲裁裁决具有约束力，并应依执行地的程序规则及公约所载的条件予以执行；各缔约方在承认和执行其他缔约方的仲裁裁决时，不应在实质上比

47、承认和执行本国的仲裁裁决提出更为麻烦的条件或征收更高的费用。,74,纽约公约规定：缔约方只有在下列情况下才可以拒绝承认和执行。1当事人一方向申请承认和执行的主管机关提供了证明，证明裁决有下列情形之一：(1)签订仲裁协议的当事人依对其适用的法律有某种无行为能力的情形，或该协议依当事人约定的准据法或当事人无约定时依裁决地国家的法律无效。(2)当事人一方未接到关于指派仲裁员或仲裁程序的适当通知，或因其他原因未能对案件进行申辩。(3)裁决所处理的争议不是交付仲裁的标的，或超出仲裁协议范围。但交付仲裁事项的裁决部分与未交付仲裁事项可区分时，裁决中关于交付仲裁事项的裁决部分应予承认和执行。(4)仲裁庭的组

48、成及仲裁程序与各方当事人间的协议不符，或无协议时与仲裁地国家的法律不符。(5)裁决对当事各方尚无约束力，或者已经裁决地国家或据其法律作出裁决的国家的主管机关撤销或停止执行。,75,2申请承认及执行地国家的主管机关认定有下列情形之一：(1)依该国法律，争议事项不能以仲裁解决。(2)承认或执行裁决有违该国公共政策。案例：M诉L案（2005）案例：AC诉AS案（2011）,76,M诉L案（2005）本案双方当事人先按照美国仲裁协会的商事仲裁规则各自任命一名仲裁员，与美国仲裁协会任命的一名首席仲裁员组成仲裁庭，仲裁地在费城。仲裁庭组成以后不久，M由美国迁往法国，并向美国仲裁协会通知了其在法国的新地址。

49、但不久后M表示将不参加首次听证会及其后的所有程序。2001年首次听证会前一天M任命的仲裁员DV先生向美国仲裁协会、其他仲裁员和M的先前的律师通知将不参加任何仲裁程序。M对此一无所知，美国仲裁协会也没有就此事通知M。此后由剩余两名仲裁员作出由M向对方赔付61万多美元的裁决。法国法院拒绝承认该裁决，理由是：本案的仲裁庭不正常，违背了合审合议的原则；仲裁员必须对每一项程序步骤和每一个事件向包括缺席当事人在内的所有当事人作出通知并给与表达观点的机会。,77,AC诉AS案（2011）,英国AC公司与加拿大安大略省AS公司订立一份合同，合同约定适用安大略法律，合同争议根据联合国国际贸易法委员会仲裁规则在多

50、伦多仲裁。后双方发生争议。AC公司向AS公司提出索赔，在提起仲裁的同时主张应当其根据英国法享有的权利。仲裁庭在确认应当适用安大略法律，最终作出AS应当向AC赔付1.4万加元的裁决。AC一边向安大略法院申请执行上述裁决，一边向英国法院起诉。英国法院认为AC有权起诉。AS则指责AC滥用程序，提出AC的起诉从实质上否定了仲裁裁决，所以认为安大略法院不应当执行仲裁裁决，并请安大略法院发布禁止AC在英国诉讼的反诉讼禁令。安大略法院拒绝发布禁令并判决执行裁决。理由是：本案的仲裁程序已经完成。AC公司现在主张的是仲裁裁决未裁决的权利。安大略法院不能仅因为AC公司在英国提起诉讼就不执行裁决。,78,1988年