知识产权管理.ppt

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1、知识产权,大连理工大学公共管理与法学学院辽宁省知识产权发展研究中心林德明2013年12月,课程性质及学时：工程硕士（在职）必修课，8学时。考核要求：大连学员须按时上课，不得无故缺席；外地学员自学。大连学员：两次小测验，每次10分；课程论文80分。外地学员：课程论文100分论文提交方式及时间：截止时间：2014年1月4日。提交方式：交给所在学部（学院）教务员，过期不候。,课程论文要求 1.写一篇与知识产权课程相关的学术论文，题目自拟。也可结合自身企业的情况，提炼出一个知识产权案例，并对案例进行分析。2.字数不低于2000字。3.必须用A4纸打印。4.论文格式参照公开发表的学术论文格式，须包括摘要

2、、关键词、引言、正文、参考文献等。5.遵守学术规范，切忌抄袭，一经发现取消成绩。,参考资料：王 兵.知识产权基础教程.北京：清华大学出版社蒋坡.知识产权管理.知识产权出版社郑翘楚.企业专利战略.武汉大学出版社柯涛 等.知识产权管理.高等教育出版社金长荣.知识产权案例精选.知识产权出版社孙赫，知识产权保护与企业创新.上海三联出版社 马平 等.标准化与知识产权战略.知识产权出版社,知识产权杂志 世界知识产权组织网站：www.wipo.int 国家知识产权局网站：美国专利商标局（USPTO）：www.uspto.gov 欧洲专利局（EPO）：www.epo.org 日本特许厅（JPO）：www.jp

3、o.go.jp,目 录,什么是知识产权著作权专利商标商业秘密,二、指导思想和战略目标指导思想：激励创造、有效运用、依法保护、科学管理 十六字方针。完善知识产权制度，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑。战略目标：战略目标之近期目标：自主知识产权水平大幅度提高，拥有量进一步增加。运用知识产权的效果明显增强，知识产权密集型商品比重显著提高。知识产权保护状况明显改善。全社会特别是市场主体的知识产权意识普遍提高，知识产权文化氛围初步形成。,背景：国家知识产权发展战略纲要,2008-6-5,

4、战略目标之中长期目标 到2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。知识产权法治环境进一步完善，市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强，知识产权意识深入人心，自主知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型国家建设，知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现。,三、战略重点（一）完善知识产权制度 进一步完善知识产权法律法规。及时修订专利法、商标法、著作权法等知识产权专门法律及有关法规。适时做好遗传资源、传统知识、民间文艺和地理标志等方面的立法工作。加强知识产权立法的衔接配套，增强法律法规可操作性。完善反不正当竞争、对外贸易、科技、国防等方

5、面法律法规中有关知识产权的规定。健全知识产权执法和管理体制。加强司法保护体系和行政执法体系建设，发挥司法保护知识产权的主导作用，提高执法效率和水平,强化公共服务。深化知识产权行政管理体制改革，形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的知识产权行政管理体制。,强化知识产权在经济、文化和社会政策中的导向作用。加强产业政策、区域政策、科技政策、贸易政策与知识产权政策的衔接。制定适合相关产业发展的知识产权政策，促进产业结构的调整与优化；针对不同地区发展特点，完善知识产权扶持政策，培育地区特色经济，促进区域经济协调发展；建立重大科技项目的知识产权工作机制，以知识产权的获取和保护为重点开展全程

6、跟踪服务；健全与对外贸易有关的知识产权政策，建立和完善对外贸易领域知识产权管理体制、预警应急机制、海外维权机制和争端解决机制。加强文化、教育、科研、卫生等政策与知识产权政策的协调衔接，保障公众在文化、教育、科研、卫生等活动中依法合理使用创新成果和信息的权利，促进创新成果合理分享；保障国家应对公共危机的能力。,（二）促进知识产权创造和运用。运用财政、金融、投资、政府采购政策和产业、能源、环境保护政策，引导和支持市场主体创造和运用知识产权。强化科技创新活动中的知识产权政策导向作用，坚持技术创新以能够合法产业化为基本前提，以获得知识产权为追求目标，以形成技术标准为努力方向。完善国家资助开发的科研成果

7、权利归属和利益分享机制。将知识产权指标纳入科技计划实施评价体系和国有企业绩效考核体系。逐步提高知识产权密集型商品出口比例，促进贸易增长方式的根本转变和贸易结构的优化升级。推动企业成为知识产权创造和运用的主体。促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化，引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值。充分发挥高等学校、科研院所在知识产权创造中的重要作用。选择若干重点技术领域，形成一批核心自主知识产权和技术标准。鼓励群众性发明创造和文化创新。促进优秀文化产品的创作。,科技成果产出统计（数据来源于中国统计年鉴）,（三）加强知识产权保护。修订惩处侵犯知识产权行为的法律法规，加大司法

8、惩处力度。提高权利人自我维权的意识和能力。降低维权成本，提高侵权代价，有效遏制侵权行为。（四）防止知识产权滥用。制定相关法律法规，合理界定知识产权的界限，防止知识产权滥用，维护公平竞争的市场秩序和公众合法权益。（五）培育知识产权文化。加强知识产权宣传，提高全社会知识产权意识。广泛开展知识产权普及型教育。在精神文明创建活动和国家普法教育中增加有关知识产权的内容。在全社会弘扬以创新为荣、剽窃为耻，以诚实守信为荣、假冒欺骗为耻的道德观念，形成尊重知识、崇尚创新、诚信守法的知识产权文化。,（一）专利 以国家战略需求为导向，在生物和医药、信息、新材料、先进制造、先进能源、海洋、资源环境、现代农业、现代交

9、通、航空航天等技术领域超前部署，掌握一批核心技术的专利，支撑我国高技术产业与新兴产业发展。制定和完善与标准有关的政策，规范将专利纳入标准的行为。支持企业、行业组织积极参与国际标准的制定。完善职务发明制度，建立既有利于激发职务发明人创新积极性，又有利于促进专利技术实施的利益分配机制。按照授予专利权的条件，完善专利审查程序，提高审查质量。防止非正常专利申请。正确处理专利保护和公共利益的关系。在依法保护专利权的同时，完善强制许可制度，发挥例外制度作用，研究制定合理的相关政策，保证在发生公共危机时，公众能够及时、充分获得必需的产品和服务。,四、专项任务,（二）商标（三）版权 扶持新闻出版、广播影视、文

10、学艺术、文化娱乐、广告设计、工艺美术、计算机软件、信息网络等版权相关产业发展，支持具有鲜明民族特色、时代特点作品的创作，扶持难以参与市场竞争的优秀文化作品的创作。完善制度，促进版权市场化。进一步完善版权质押、作品登记和转让合同备案等制度，拓展版权利用方式，降低版权交易成本和风险。充分发挥版权集体管理组织、行业协会、代理机构等中介组织在版权市场化中的作用。依法处置盗版行为，加大盗版行为处罚力度。重点打击大规模制售、传播盗版产品的行为，遏制盗版现象。有效应对互联网等新技术发展对版权保护的挑战。妥善处理保护版权与保障信息传播的关系，既要依法保护版权，又要促进信息传播。,（四）商业秘密（五）植物新品种

11、（六）特定领域知识产权（七）国防知识产权,五、战略措施（一）提升知识产权创造能力（二）鼓励知识产权转化运用（三）加快知识产权法制建设（四）提高知识产权执法水平（五）加强知识产权行政管理（六）发展知识产权中介服务(七）加强知识产权人才队伍建设（八）推进知识产权文化建设（九）扩大知识产权对外交流合作,第一篇 什么是知识产权,知识产权的概念 知识产权是一种智力活动成果。从科学技术和文化视角考察，是指因为其智力活动和其他活动而完成的智力型成果。知识产权是一种权利。从法学视角：指自然人、法人或者其他组织就其科学技术和文学艺术等领域的智力劳动创造成果和工商业领域的知识性标记与成果在一定时间和区域内所享有的

12、法定的专有权利。知识产权是一种财产。经济学视角：指智力活动成果的完成人或者其他人因为其活动而获得的一种具有价值和实用价值的财产。,知识产权是一种资源。管理学视角：一种在现代管理活动中可供支配、使用和增值的资本性资源。知识产权是一种信息。信息学视角：记录人类智力活动以及基于该活动所发生的相关权利并可供传播的信息。,知识产权的性质 知识产权具有财产性 知识产权具有无形性 知识产权具有权力性：属于民事权利一部分 知识产权具有法定性：专门法律确认和授权,知识产权的基本特征一、专有性 排他性、垄断性、独立性。知识产权与所有权在专有性效力方面有区别：所有权的排他性表现为所有人排斥非所有人对其所有物进行不法

13、侵占、妨害和损害；所有权的独占性是绝对的，知识产权的独占性是相对的。二、时间性 超过法定期限，权力自行消灭，相关智力成果进入公共领域。,三、地域性 知识产权只在授予其权利的国家或者人其权利的国家产生、并且只能在该国范围内发生法律效力并受法律保护。,知识产权的主要内容 技术类知识产权：发明专利权；实用新型专利权；工业品外观设计权；专有技术权；发现权；集成电路布图设计权 标识类知识产权：商标权；服务标记权；厂商名称权；地理标志权；域名权 传播类知识产权：著作权；邻接权；计算机软件；民间文学艺术 其他类知识产权：反不正当竞争；生物多样性、植物新品种,发明专利权：指国家依据本国专利法授予发明人或发明所

14、有人对其发明的专有权利。实用新型专利权：对关于产品的形状、结构或其结合提出的适于使用性的技术方案所享有的专有权。外观设计权：对工业品的形状、图案、色彩或者其结合作出的富有美感并适于工业上应用的新设计所享有的专有权。,集成电路布图设计权：对集成电路中至少有一个是有源元件的两个以上元件和部分或者全部互连线路的三维配置，或者为制造集成电路而准备的上述三维配置所享有的专有权。专有技术权：技术秘密权。对产品生产和制造有关的秘密信息（技术诀窍、设计图纸、化学配方、技术情报等）所享有的专有权。发现权：科学研究中，由于阐明了前人未知的自然现象、特征和规律而依法享有的权利，作为其客体的科学发现，应当排除对已知事

15、物的性质、现象、规律等进行重复性验证。,商标权：服务标记权：交通、运输、通信、广播等服务性企业未标明自己提供的服务而使用的特定标记。厂商名称权：地理标志权：是一种集体性的专有权，不属于某个企业或者个人，凡在该地理区域内有关的生产者及经营者都可以共同使用和集体享有。域名权：对所注册的国际互联网数字地址的字母数字串享有专有权。,著作权：文学、艺术和科学作品的创作者对其创作的作品享有的权利。邻接权：作品的传播者就其传播作品的过程中付出的创造性劳动和投资所享有的权利。传播者：表演者、录音制品制作者、广播组织、出版者等。民间文学艺术：指某一国家领土范围内可认定由该国国民或种族群落创作的、代代相传并构成其

16、传统文化遗产的基本组成部分的全部文学、艺术和科学作品。计算机软件：,反不正当竞争：生物多样性：基因资源植物新品种：经过人工培育的或者对发现的野生植物予以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种。,知识产权法,概念：调整人们因智力成果的确认、利用、保护而 产生的社会关系的法律规范总称。我国现行知识产权法律体系：我国没有专门的“知识产权法典”。而是由分散的著作权法、专利法、商标法等专门性法律、法规和民法通则、刑法、合同法等基本法律中的相应部分，还有相应的行政规章、地方法规组成。同时，我国也加入TRIPS协议和10多个知识产权国际公约。,TRIPS：与贸易有关的知识产权协议是关

17、贸总协定乌拉圭回合谈判的的21个最后文件之一，于1994年4月15日由各国代表在摩洛哥的马拉喀什签字，并于1995年1月1日起生效。“TRIPS”涉及的知识产权共有以下八个方面：著作权及其相关权利、商标、地理标记、工业品外观设计、专利、集成电路布图设计、对未公开信息的保权和对许可合同中限制竞争行为的控制。,知识产权管理管理,概念：为规范知识产权工作，充分发挥知识产权制度的重要作用，促进自主创新和形成自主知识产权，推动知识产权的开发、保护、运营，由专门的知识产权管理人员利用法律、经济、技术等方式方法所实施的有计划的组织、协调、谋划和利用的活动。作用和意义 作用：促进企业技术创新；提高企业竞争力

18、意义：是企业在WTO框架下生存和发展的必然选择；是我国技术创新发展的必然要求；是提升企业国际竞争力的必要手段。,知识产权管理的专属特征 战略性：全局性、长期性。复合性：与科技、技术、经济、法律、社会、网络等多个域关联。综合性：多阶段、多任务、多目标、多活动、多行为、多关系。知识产权管理的基本原则 经济效益原则 正确处理责、权、利三者关系的原则 优化内部管理原则,知识产权管理的特别原则符合我国知识产权法律制度的基本原则（充分保护智力劳动者合法权益；知识产权权利人和社会利益兼顾）符合知识产权管理科学规律原则符合企业技术进步和发展客观规律原则（符合企业发展目标和战略规划；符合企业发展条件；符合企业运

19、营管理）符合国际技术、经济交流、合作的管理和共同准则,知识产权管理的内容获取管理维护管理：维持、放弃、保护、侵权救济应用管理：转让、许可、特许经营、质押等日常管理：人力资源、信息、保密、档案、资产、海关等国际化经营管理：,著作权的取得 A 注册取得 B 加注标记取得 C 自动产生：绝大多数国家实行该原则,第二篇 著作权,著作权的内容人身权：发表权、署名权、修改权、保护作品完整权财产权：复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权及应该有著作权人享有的其他权利。著作权的归属一般归属：著作权属于作者特殊作品的归属：委托作品；合作作品；汇编作

20、品；职务作品；演绎作品著作权的保护期 署名权、修改权和保护作品完整权永久受法律保护，不受著作权保护期的限制。,职务作品的法律特征进行创作的公民、法人或其他组织之间存在劳动合同关系。应该是在完成工作任务中所创作的作品。作品的使用在公民所在单位的正常工作或业务范围内。工作任务应当是指公民所在单位的正常工作或业务所必须的活动，或直接服务于该单位的法定业务宗旨。公民在接受法人或者其他组织工作任务之后，基本上是按照自己的意志独立地进行创作，并产生出作品。,案例：李教授是一位写作能力很强的老师，曾三次完成几件影响较大的作品。一是结合自己的科学研究，写了一本专著并且很快发行出版；二是某年接受系主任指派的编写

21、教材任务，在一年内不承担其他教学、科研工作，后来出版发行；三是某年学校召开科研大会，接受主管副校长委托，为其起草了开闭式讲话稿。,公民的作品，其发表权、复制权等保护期为作者终生及其死亡后50年。权力的限制著作权的限制包括合理使用和法定许可两方面。合理使用：12方面 法定许可：指除作者事先声明不许使用的外，可以不经著作权人许可使用其作品，但应当按照规定支付报酬，指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照著作权法享有的其他权利。,第三篇 专利,什么是专利专利的类型专利的取得专利权的内容与限制专利的维持,1.什么是专利,从我国的司法实践来看，“专利”的准确含义是指经专利行政部门依照法定程序进行

22、审查，认定符合专利条件的发明创造。具有以下几个特征：首先，专利是特殊的发明创造，是专利权的基础。其次，专利是符合专利条件的发明创造。最后，发明创造必须经过专利行政部门依法认定，否则任何发明创造都不成为专利。专利权是专利法的核心内容，它是由国家专利主管部门依据专利法授予发明创造人或合法申请人对某项发明创造在法定期间内所享有的一种独占权或专有权。未经专利权人许可，他人不得利用该专利技术。,专利和专利权,专利（权）（Patent）原意是指由国王亲自签署的带有御玺印鉴的独占权利证书。这种特殊的权利证书带有法律色彩。国王的这种证书不像通常的证书那样是密封的，而是一种“敞开的证书”，没有封口，任何人都可以

23、打开看，所以，这种证书的内容是公开的，Patent的本意即是公开的意思。专利和专利权不是一回事，不能相互取代。专利权主体是专利权所有人。客体是被审批为专利的发明创造或者专利。其内容为由专利产生的各项权利和义务。,专利权的特征,专有性。也称独占性、排他性、垄断性。它是指同一内容的发明创造，国家只授予一项专利权，未经专利权人许可他人不得制造、使用、销售、进口专利产品，也不得使用专利方法或使用、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。地域性。它是指一个国家授予的专利权，仅在该国地域内有效，在其它国家没有法律效力。专利权的地域性是由专利法的国内法性质决定的。一件发明若要在其他国家得到保护，必须依该国专

24、利法办理有关专利申请。时间性。专利权有法定的保护期限，在这一期限内，专利权人享有独占权，一旦期限届满或因故提前中止，任何人都可以无偿利用其发明创造。,专利法,专利法，是调整因发明创造的开发、实施及其保护等发生的各种社会关系之法律规范的总和。狭义的专利法指的是中华人民共和国专利法。主要调整四个方面的社会关系：因确认发明创造的归属而发生的社会关系；因授予发明创造专利权而发生的社会关系；因发明创造专利的实施、转让或者许可实施而发生的社会关系；因发明创造专利权的保护而发生的社会关系。,专利制度及其特征,专利制度的核心或者说本质特征是，授予发明创造人对其发明创造依法享有的垄断权。在专利权的有效期内，任何

25、人未经专利权人授权，不得擅自以生产经营的目的实施其专利。法律保护、科学审查、公开通报、国际交流垄断与公开两大特征,“专利制度是给天才之火加上利润之油”。,专利制度的历史沿革,专利制度起源于威尼斯。1474年3月19日威尼斯颁布了世界上第一部专利法，这部专利法被认为是现代意义上专利法的雏型。而1624年英国颁布的垄断法案则被认为是世界上第一部具有现代意义的专利法。继英国之后，美国于1790年、法国于1791年、俄国于1814年、荷兰于1817年、西班牙于1820年、印度于1859年、德国于1877年、日本于1885年都相继实行专利制度。自19世纪末开始，专利制度为世界上越来越多的国家所接受。,专

26、利法的保护对象,实用新型,外观设计,发明创造,发明,不受专利法保护的对象,专利法第二条指出：本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计,一、发明具备创造性的技术构思,1、一种技术方案，而非物质实体,2、一种具体的技术方案,3、一种新的技术方案（具有创造性）,4、分类,（1）产品发明：指通过智力劳动创造的，能以有形形式表现的各种物品（制成品、用品等）或物质（化

27、学物质、合金等）,（2）方法发明：解决某一技术问题所采用的手段与步骤（含用途发明）,5、总结：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案,（1）能够实施，但不要求已经实施,（2）利用自然规律,没有利用自然规律的方案不是发明：财务结算办法、体育比赛规则等违背自然规律的创造不是发明：永动机等自然规律本身不是发明：科学发现、能量守恒定律等,2.专利的类型,200610201376 导电铝精炼-变质复合剂及其制备方法和其应用方法200610200658 混凝土结构整体免拆模浇筑体系及其施工方法200510200826 一种低速大扭矩的液压驱动与自制动系统 200510200606 治疗心脑血管疾病的复

28、方黄芪制剂及其制备方法和应用200410155386 一种五香辣椒200410155407 船用航行数据记录仪中的多路音频转换模块装置200310124783 防止篡改车辆已记录的累计行驶里程数据的系统和方法200310121235 电冰箱中的存放装置 02161105 为数据信号的传输而优化网络资源使用的方法02160098 喷墨打印机的喷头安装方法01145308 用于移动终端的无需手持的扬声器电话装置01143875 可卸式面板压缩型数字音乐播放机00137622 电子结算系统及其电子结算方法00133875 用于蜂巢中的人工蜂窝99127086 燃烧方法及其用于生产玻璃和金属99116

29、499 污水的屋顶植物净化系统,二、实用新型,1、含义：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。,2、与发明的异同,（1）形状：产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状,无确定形状的产品，其形状不能作为实用新型产品的形状特征，如：气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料；植物盆景中植物生长所形成的形状、自然形成的假山形状；以摆放、堆积的方法获得的非确定形状等,（2）构造：产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系,从外表可见的宏观构造，不能是原子、分之水平的微观结构,（4）实用（utility）：使产品的使用价值有所提高，比原有的产品使用方便或使原有产品具有新的功能,解决

30、了技术问题，否则不属于实用新型专利保护的对象，如仅以表面图案设计为区别特征的水浒人物扑克,（3）结合：形状与构造的结合；*产品与产品的结合（如锁与钥匙）,99235565 一种安装螺钉可不外露的开关或插座99234575 建筑用砼复合木砖00266567 电子控制燃油、燃气灶节能装置 00234559 一种含油污水回收装置 01279270 转动式生物质气化净化装置01270706.6 射流式燃气灶具炉头 02215694.1 立式流力冷却塔的挡水器构件 02213010.1 搪玻璃U型管换热器200320129378 一种新型牙刷柄200320111888 多功能自行车20042015011

31、6 摩托车水冷式发动机水泵安装结构200420122198 医用臭氧发生仪200520200350 多功能矿用安全帽200520143128 颈腰椎复位拉伸器200620201044 一种新型电压力锅集水装置200620173209 气体过滤缓冲一体装置,三、外观设计,1、含义：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。,2、与实用新型的区别：,（1）外观设计须以产品为载体(能以工业方法重复生产),（2）以产品的形状、图案、色彩为设计对象,色彩不能单独构成外观设计,（3）富有美感利用人们的审美心理达到美感的效果,涉及美学思想，与技术思想无关,

32、（4）须适于工业应用,能通过工业生产过程大量复制生产或通过手工业的过程批量生产,作为外观设计载体的产品必须具有固定的形状不能重复生产的的手工艺品、农产品、自然物等不能作为外观设计的载体,02357324.4 一种单边柜式的直流无刷风扇 02328553.2 一种门窗扇料(1)02328554.0 一种门窗扇料(2)02329597.X 一种吸排油烟机 02315507.8 一种移动电话（PM368）02321061.3 一种玻璃钢全向天线 02330961.X 广告牌(一种新型移动广告媒体)02349793.9 一种两用棉拖鞋 02315503.5 一种改进的摩托车液压制动防抱死装置 0233

33、5317.1 一种单缸柴油机冷却水箱 02350128.6 一种实验磨粉机 02330197.X 一种新型空气幕进风口面罩 02352260.7 一种液体包装袋 02333866.0 一种汽车油门和刹车的组合踏板 02335514.X 一种吸排油烟机面板 02352548.7 一种九孔套管 01351584.5 一种拖拉机用轮圈组件 02346153.5 一种电视机卧视镜 02352278.X 一种带隔热垫的水杯 02328349.1 一种吸排油烟机,02315059.9 轮胎花纹设计,四、不受专利法保护的对象,1、违反国家法律、社会公德或者妨害了公共利益的发明创造,2、科学发现,3、智力活动

34、的规则和方法,4、疾病的诊断和治疗方法,5、动物和植物品种,6、用原子核变换方法获得的物质,7、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计,3.专利权的取得,专利申请的审批与授权,国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。,一、发明专利申

35、请、授权程序,早期公开，迟延审查制,1、初步审查（形式审查）：对申请形式及明显的实质性问题进行审查,2、公布申请,3、请求实质审查：申请人自申请日起三年内，随时向国务院专利行政部门提出请求；无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。,4、实质审查,5、授权：经实质审查没有发现驳回理由的，授予专利权,二、实用新型、外观设计专利申请、授权程序,只进行初步审查（形式审查）,三、专利权的生效日期：授权公告日,A、公布时间,申请人未撤回申请也未请求公布的：自申请日起满18个月 申请人请求的：根据请求在未满18月时即公布,B、公布方式：在专利公报上登载请求书的著录事项和摘要，出版说明书和权利要求

36、书的全文单行本,C、公布后果,申请记载的内容成为现有技术 申请人获得临时保护,63,64,专利申请的原则书面原则先申请原则 国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。单一原则,专利申请人是指对某项发明创造依照法律规定或者合同约定享有专利申请权的公民、法人或者其他组织。或者说，专利申请人就是就某项发明创造有资格向专利局提出专利申请的公民、法人或者其他组织。专利申请人应具备以下条件：具有相应国籍；有符合专利法规定的发明创造。职务发明-非职务发明,对发明人或者设计人的非职务发明创造专利申请，任何单位或者个人不得压制。两个以上单位或者个人合作完成的发

37、明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。,优先权,申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文

38、件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。,发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。,专利审查的三性要求,授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样

39、的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。,（一）实用性,1、含义：发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。,2、判断,（1）先于新颖性、创造性,（2）从“所属技术领域的技术人员”的角度,（3）依据专利申请文件判断，不需要引用现有技术作为对比,（1）能够在产业（最广义的工业）中实现,产品能够制造出来，并解决技术问题；方法能够使用，并解决

40、技术问题,但不要求已经在产业中实现（产品已经制造出来；方法已经被使用）,能重复实施（再现性），实施的结果应当是完全一样的，不会因人而异，也不依赖任何随机因素,依据所公开的技术内容可以预料到该发明或实用新型实施后产生的经济、技术和社会效果,（2）能够产生积极的效果,只要求效果的有无，不要求效果的多少,不要求方案已高度完善,（二）新颖性,1、含义：该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中,2、判断,3、优先权,4、不丧失新颖性的公开,（1）现有技术,（2）抵触

41、申请,（1）外国优先权,（2）本国优先权,申请日以前在国内外为公众所知的技术（现有技术应当在申请日以前处于能够为公众获得的状态，并包含有能够使公众从中得知实质性的技术知识的内容）,a、在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的,b、在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的,c、他人未经申请人同意而泄露其内容的（他人违反申请人本意的公开）,（三）创造性,1、发明的创造性,2、实用新型的创造性：,同申请日以前的现有技术相比，发明专利申请具有突出的实质性特点和显著的进步,同申请日以前的现有技术相比，实用新型专利申请具有实质性特点和进步,专 利 申 请 文 件,专利申请文件,申请发明或者实用新型专

42、利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。,1、功能：,2、独立权利要求与从属权利要求,3、必要技术特征,（1）申请中：判断是否具备专利性的基础,（2）授权后：确定专利权的保护范围的依据,第一节 专利权人的权利与义务,一、专利权人的权利,（一）专利实施权,（二）许可实施权

43、,（三）处分权（转让）,（四）专利标记使用权,垄断权：专有其利，并排斥独立创造禁止性权利：阻止他人实施其专利,二、专利权人的义务,缴纳年费,3.专利权的内容和限制,第二节 专利权的限制,一、专利权用尽,二、先用权,三、临时过境原则,四、为科学研究和实验目的而使用,六、强制许可,七、指定实施,五、Bolar例外,1、含义：专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后，使用、许诺销售或者销售该产品的，不视为侵犯专利权,2、原理,（1）专利权人已从专利产品的初次销售中获得了利益，不能重复获利,（2）默示许可：专利权人在专利产品的初次销售中没有明确限制

44、条件的，推定购买者获得了可以随意处置所购买产品的默认许可,一、专利权用尽,（1）产品由专利权人或其被许可人合法地投入市场,（2）权利用尽是相对于每一件投放市场的专利产品而言的（专利权人对该专利产品的处置不再拥有控制权）,不针对专利方法,（3）只限于进一步使用、许诺销售或销售该已售出专利产品，不能行使制造专利产品的权利,1、含义：在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的，不视为侵犯专利权,2、理由：公平原则,3、并非是一种单独存在的权利，而仅仅是一种对抗专利侵权指控的抗辩权,4、移转：可以随同企业或者企业中制造相同产品、使用

45、相同方法的一部分，或者随同原先准备制造、使用的企业或者企业的一部分一起移转,二、先用权,（1）必要准备：先用者进行了相当的投资，已经形成或者初步形成了生产能力并且投资与实施专利技术之间有着密切的联系，形成的生产能力只能用于或者主要用于生产专利产品、使用专利方法,（2）制造、使用行为或者准备工作必须在专利申请日（优先权日）前已经进行，并一直持续到申请日（除非是因不可抗力而处于已经停止的状态）,（3）在先使用行为是“善意”的：制造、使用行为或者准备，是根据申请日之前自己研究开发的技术或者通过合法途径（包括从后来的申请人那里）所获得的信息而进行的。,（4）实施应当限于原来的规模（在原有的生产能力内）

46、,1、含义：临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的，不视为侵犯专利权,（1）临时进入中国领陆的外国运输工具,（2）仅限于运输工具本身的需要（为构成运输工具本身的功能所必要的）,（4）存在协议、条约或互惠基础,（3）仅限于“使用”，不包括制造、许诺销售、销售、进口,三、临时过境原则,暂时进入（包括定期进入）偶然进入：由于特殊情况进入中国领陆，如船舶进港避风，飞机因为气象条件迫降等,A、临时进入,B、外国运输工具：在中国以外的其他国家或者地区登记注册的船舶、航空器和陆地运输

47、车辆等运输工具,1、含义：专为科学研究和实验使用有关专利的，不视为侵犯专利权,（1）针对专利技术本身进行科学研究和实验（目的在于考察专利技术本身的技术特征或者技术效果，或者对该专利技术本身作进一步的改进）,（2）使用：为科研目的而制造专利所保护的产品、使用专利方法（不包括销售、许诺销售、进口等行为）,（3）对主体并无限制（企业的科研部门亦适用）,四、为科学研究和实验目的而使用,1、含义：为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。,（1）药品行政审批的报批人制造、使用、进口，或专为报批人制造、进口,（2）目的：加速仿

48、制药上市，有利于公众及早获得质优价廉药物；有利于中国药企开拓国际市场；推动药物创新。,五、Bolar例外,（一）概述,1、由知识产权局以行政权力颁发许可，但实施者需要向专利权人支付报酬,2、仅限于发明与实用新型专利,（二）类别,（三）效力,取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施,1、不实施的强制许可,4、从属专利的强制许可,3、为公共利益的强制许可,2、反垄断的强制许可,六、强制许可,（1）含义：专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的，根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者

49、实用新型专利的强制许可,现行规定：具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得这种许可时，知识产权局根据该单位的申请，可以给予实施该发明专利或者实用新型专利的强制许可,原因：促进专利技术实施,未充分实施其专利：专利权人及其被许可人实施其专利的方式或者规模不能满足国内对专利产品或者专利方法的需求,（2）含义：专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的，根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可,垄断行为：达成垄断协议，滥用市场支配地位,滥用市场支配地位：

50、以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品，无正当理由拒绝与交易相对人进行交易，无正当理由限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易，无正当理由搭售商品或者在交易时附加其他不合理的交易条件，无正当理由对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；,垄断协议：固定或者变更商品价格，限制商品的生产数量或者销售数量，分割销售市场、限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品，联合抵制交易,行为性质：排除、限制竞争,（2）由知识产权局指定具有实施条件的单位实施，无需单位申请,（1）含义：在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，知识产权局可以给