东北证券：半报告摘要.ppt

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1、,2011 年半年度报告摘要,证券代码：000686,证券简称：东北证券,公告编号：2011-032,东北证券股份有限公司 2011 年半年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时载于巨潮资讯网站。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 董事杨树财由于出差书面委托董事矫正中代为出席并代

2、为行使表决权，董事宋尚龙由于出差书面委托董事田奎武代为出席并代为行使表决权，董事高福波由于出差书面委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，董事孙晓峰由于出差书面委托董事李廷亮代为出席并代为行使表决权，独立董事曹和平由于出差书面委托独立董事李恒发代为出席并代为行使表决权，独立董事王国刚由于出差书面委托独立董事李恒发代为出席并代为行使表决权。1.4 本公司半年度财务报告未经审计。1.5 公司董事长矫正中先生、副董事长兼总裁杨树财先生、副总裁兼财务总监何俊岩先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 上市公司基本情况2.1 基本情况简介,股票简称股票代码上市证券交易所

3、,东北证券000686深圳证券交易所,董事会秘书,证券事务代表,姓名,徐,冰,于,雷,联系地址,长春市自由大路 1138 号1,长春市自由大路 1138 号,-3.25%,2011 年半年度报告摘要,电话传真电子信箱,0431-850968060431-,0431-850968060431-,2.2 主要财务数据和指标2.2.1 主要会计数据和财务指标单位：（人民币）元,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减,总资产归属于上市公司股东的所有者权益,14,560,689,374.41 19,576,362,717.033,352,232,815.79 3,464,782,594.94

4、,-25.62%,股本,639,312,448.00,639,312,448.00,归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）营业收入营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,5.24报告期（16 月）577,894,071.94107,710,620.25109,345,374.2488,874,046.3787,654,925.550.140.142.58%-3,574,394,654.83-5.59,5.42上年同

5、期510,386,517.42127,248,668.08134,406,850.46110,403,898.09105,052,707.720.170.173.63%-776,473,482.31-1.21,-3.32%本报告期比上年同期增减13.23%-15.35%-18.65%-19.50%-16.56%-17.65%-17.65%-1.05%-360.34%-361.98%,2.2.2 非经常性损益项目 适用 不适用单位：（人民币）元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外2

6、,金 额-4,587,189.016,207,948.80,2011 年半年度报告摘要,除上述各项之外的其他营业外收入和支出小计减：非经常性损益的所得税影响数扣除所得税影响后的非经常性损益其中：归属于上市公司股东的非经常性损益归属于少数股东的非经常性损益,13,994.201,634,753.99416,126.101,218,627.891,219,120.82-492.93,2.2.3 国内外会计准则差异 适用 不适用2.2.4 公司净资本及相关风险控制指标单位：（人民币）元,项目名称净资本净资产（母公司）净资本/各项风险资本准备之和净资本/净资产净资本/负债净资产/负债自营权益类证券及证

7、券衍生品/净资本自营固定收益类证券/净资本经纪业务风险资本准备自营业务风险资本准备资产管理业务风险资本准备分支机构风险资本准备营运风险资本准备,2011 年 6 月 30 日3,227,636,633.983,336,646,069.28325.89%96.73%144.76%149.65%31.82%0.00%192,307,635.38164,315,003.19127,548,780.28420,000,000.0086,239,038.17,2010 年末3,458,511,390.553,453,249,829.08241.80%100.15%142.49%142.28%34.11%

8、23.71%303,797,934.54254,379,008.90144,392,733.49420,000,000.0067,740,655.16,增减百分比-6.68%-3.38%84.09%-3.42%2.27%7.37%-2.29%-23.71%-36.70%-35.41%-11.67%0.00%27.31%,3 股本变动及股东情况3.1 股份变动情况表 适用 不适用报告期内公司股份无变化情况，截止 2011 年 6 月 30 日，公司股本为 639,312,448.00 股。单位：股,股份类别,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,3,2011 年半年度报告摘要,数量,比

9、例,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股份,20,130,0.003%,-20,130-20,130,1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,5、高管股,20,130,0.003%,-20,130-20,130,二、无限售条件股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数,639,292,318 99.997%639,292,318 99.997%639,312,448 100.00%,20,130 20,130 639,312,448 10

10、0.00%20,130 20,130 639,312,448 100.00%639,312,448 100.00%,3.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表单位：股,股东总数前 10 名股东持股情况,59,521 户,股东名称,股东性质,持股比例,持股总数,报告期股份 持有有限售条 质押或冻结变动数量 件股份数量 的股份数量,吉林亚泰(集团)股份有限公司吉林省信托有限责任公司长春长泰热力经营有限公司长春房地(集团)有限责任公司,境内一般法人国有法人国有法人境内一般法人,30.71%196,330,91323.05%147,392,3419.80%62,648,3045.1

11、8%33,106,777,143,000,000,中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数 基金、理财产品等证券投资基金 其他,0.79%,5,067,787,龙飞中钢集团吉林碳素股份有限公司中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深,境内自然人国有法人基金、理财产品等其他,0.61%0.49%0.49%,3,917,5473,150,0003,140,126,4,2011 年半年度报告摘要,华夏银行股份有限公司-东吴行业轮动股票型证券投资基金,基金、理财产品等其他,0.44%,2,840,000,中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基 基金、理财产品金

12、等其他,0.34%,2,155,524,单位：股前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称吉林亚泰(集团)股份有限公司吉林省信托有限责任公司长春长泰热力经营有限公司长春房地(集团)有限责任公司中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金龙飞中钢集团吉林碳素股份有限公司中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深华夏银行股份有限公司-东吴行业轮动股票型证券投资基金中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金,持有无限售条件股份数量196,330,913147,392,34162,648,30433,106,7775,067,7873,917,5473,1

13、50,0003,140,1262,840,0002,155,524,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,上述股东关联关系或一致行动的说明,未知上述股东存在关联关系或存在上市公司收购管理办法规定的一致行动人的情形。,3.3 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用报告期内，公司第一大股东未发生变化，仍为吉林亚泰（集团）股份有限公司。4 董事、监事和高级管理人员情况4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 适用 不适用5 董事会报告报告期内，国内物价指数持续上升，通胀压力加大，货币紧缩的同时人民币持续升

14、值，受上述不利经济因素的影响，证券市场行情出现震荡走势。在复杂的经济形势下，公司各项业务发展较为平稳，营业收入同比出现一定幅度增长，但受证券市场佣金下滑、公司新设营业网点费用增加和借入次级债务利息增加等因素影响，公司整体经营业绩同比出现一定幅度下降。5,1,1,2,2,1,1,1,1,1,1,3,3,4,4,8,8,2,2,2,2,3,3,2,1,1,1,2011 年半年度报告摘要报告期内，公司累计实现营业收入 577,894,071.94 元，同比增长 13.23%；利润总额 109,345,374.24元，同比下降 18.65%；归属于母公司净利润 88,874,046.37 元，同比下降

15、 19.50%。5.1 主营业务分行业、产品情况表单位：（人民币）元,业务类别,营业收入,营业成本,营业利润率,营业收入比上年同期增减,营业成本比上 营业利润率比上年同期增减 年同期增减,证券经纪业务,464,783,752.03 281,116,294.19,39.52%,-15.99%,13.06%,-15.54%,证券承销与保荐业务证券自营业务证券资产管理业务,21,188,579.726,674,744.1927,101,877.05,32,783,221.937,377,527.4921,111,281.85,-54.72%-10.53%22.10%,-70.43%103.61%15

16、3.87%,-2.70%574.69%287.40%,-107.70%-10.53%-26.85%,5.2 主营业务分地区情况1、营业收入地区分部情况单位：（人民币）元,地区,2011 年 1-6 月,2010 年 1-6 月,营业收入比上年增减,营业部数量,营业收入,营业部数量,营业收入,吉林省辽宁省北京市天津市山西省湖北省重庆市江苏省上海市浙江省福建省广东省山东省江西省河南省河北省广西,32111,310,626,385.264,337,231.3012,100,630.481,755,991.442,788,964.954,506,881.0414,339,407.7631,823,62

17、0.8044,127,786.024,569,981.193,711,473.907,484,857.761,144,319.90663,609.02734,602.03150,609.20283,698.42,33111,379,042,142.406,386,446.7016,372,351.201,733,327.703,653,865.044,102,068.3618,503,658.9836,532,957.6355,536,906.524,720,195.553,203,586.146,911,928.12328,794.21289,952.72,-18.05%-32.09%-26

18、.09%1.31%-23.67%9.87%-22.51%-12.89%-20.54%-3.18%15.85%8.29%248.04%128.87%,6,1,1,2,2,1,1,1,1,1,1,3,3,4,4,8,8,2,2,2,2,3,3,2,1,1,1,2011 年半年度报告摘要,湖南省安徽省,11,211,171.93227,501.01,11,小计公司本部合计,6868,445,588,723.41132,305,348.53577,894,071.94,6868,537,318,181.27-26,931,663.85510,386,517.42,-17.07%591.26%13.23

19、%,2、营业利润地区分部情况单位：（人民币）元,地区,2011 年 1-6 月,2010 年 1-6 月,营业利润比上年增减,营业部数量,营业利润,营业部数量,营业利润,吉林省辽宁省北京市天津市山西省湖北省重庆市江苏省上海市浙江省福建省广东省山东省江西省河南省河北省广西湖南省安徽省小计公司本部合计,32111116868,175,616,051.96-336,785.55-1,253,100.49-1,733,085.89-1,143,307.36324,403.853,817,551.1710,904,113.398,163,660.21-1,640,957.42-3,273,446.34-

20、6,583,672.05-4,506,844.99-1,519,019.18-2,813,210.86-2,158,360.30-1,983,783.91-1,679,033.70-2,310,230.70165,890,941.84-58,180,321.59107,710,620.25,33111116868,236,634,601.892,202,617.094,450,828.60-1,623,718.5075,878.69549,144.509,636,956.0822,549,431.3820,275,352.23620,391.79-519,554.59-3,187,537.23

21、-1,914,941.98-1,081,528.36288,667,921.59-161,419,253.51127,248,668.08,-25.79%-115.29%-128.15%-6.74%-1,606.76%-40.93%-60.39%-51.64%-59.74%-364.50%-530.05%-106.54%-135.35%-40.45%-42.53%63.96%-15.35%,5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用7,2011 年半年度报告摘要,5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明,适用 不适用,报告期内，公司实现归属于母公司的

22、净利润 88,874,046.37元，同比下降19.50%；加权平均净资产收,益率2.58%，同比下降1.05%。公司各项业务发展较为平稳，营业收入同比出现一定幅度增长，但受证券市,场佣金下滑、公司新设营业网点费用增加和借入次级债务利息增加等因素影响，公司整体经营业绩同比出,现一定幅度下降。,5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析,适用 不适用,报告期内，公司利润主要来源于证券经纪业务、证券自营业务及证券资产管理业务，其中：证券经纪,业务利润占公司利润总额的167.83%，证券自营业务利润占公司利润总额的3.93%，证券资产管理业务利润,占公司利润总额的5.86%。,上年同期，公司

23、利润主要来源于证券经纪业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理业务，其中：证,券经纪业务利润占公司利润总额的 215.21%，证券承销与保荐业务利润占公司利润总额的 28.24%，证券资,产管理业务利润占公司利润总额的 6.12%。,5.6 募集资金使用情况,5.6.1 募集资金运用,适用 不适用,5.6.2 变更项目情况,适用 不适用,5.7 董事会下半年的经营计划修改计划,适用 不适用,5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明,适用 不适用,8,2011 年半年度报告摘要,5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说

24、明,适用 不适用,5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明,适用 不适用,6 重要事项,6.1 收购、出售资产及资产重组,6.1.1 收购资产,适用 不适用,6.1.2 出售资产,适用 不适用,6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响,适用 不适用,6.2 担保事项,适用 不适用,6.3 非经营性关联债权债务往来,适用 不适用,6.4 重大诉讼仲裁事项,适用 不适用,（一）公司本报告期未发生重大诉讼、仲裁事项,（二）公司前期发生未终结的诉讼、仲裁情况,1江苏东恒国际集团有限公司投资顾

25、问分公司诉公司侵权纠纷案,该案的详细情况请参见公司在巨潮资讯网上刊登的历年年度报告或半年度报告。,2010 年 3 月 11 日，最高人民法院驳回江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司要求公司承担赔偿,9,、,、,、,、,、,2011 年半年度报告摘要,责任的诉讼请求，对于公司不应承担侵权责任的理由予以支持。公司已向江苏省南京市中级人民法院申请,执行回转。另外，公司已向新华证券有限公司清算组提出，要求其先行给付公司被执行款项。截止报告期,末，公司已计提坏账准备 6,100,244.56 元。,2赵正斌等人涉嫌私自委托理财、挪用客户资金、非法吸收公众存款案,该案的详细情况已于 2007 年 7

26、月 26 日刊登在巨潮资讯网锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公,司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书全文中。,公司因此案于 2007 年度代为垫付资金 24,366,482.75 元。赵正斌等实施挪用资金、非法吸收公众存款,犯罪行为过程中，向私下委托其进行理财业务的客户支付高额收益并弥补巨额亏损。根据法律规定，私自,委托理财的客户收取上述款项没有法律依据，公司正在提起返还不当得利诉讼，向有关当事人追索，已追,索返还 468.58 万元。截止报告期末，公司已对该案件中尚未收回款项全额计提坏账准备 19,680,668.81 元。,6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的

27、分析说明,适用 不适用,1公司利润分配方案,2011年4月21日，公司2010年度股东大会审议通过公司2010年度利润分配议案，决议以2010年末总,股本639,312,448股为基数，向全体股东每10股派2元（含税），共派现127,862,489.60元，派现后未分配利,润转入下一年度。公司于2011年5月5日在中国证券报证券时报上海证券报和巨潮资讯网站上,刊登了东北证券股份有限公司 2010年度分红派息实施公告，利润分配已于2011年5月11日实施完毕。,2011 年半年度，公司未拟订利润分配预案或公积金转增股本预案。,2公司拟发行新股,2009 年 6 月 18 日，公司召开 2009

28、年第一次临时股东大会，审议通过了公司符合配股资格的议案,公司 2009 年度配股方案的议案公司 2009 年配股募集资金运用可行性分析报告的议案及提请公,司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案（详见 2009 年 6 月 19 日的中国证券报证,券时报上海证券报和巨潮资讯网站），公司以 2008 年年度利润分配方案实施之后总股本 639,312,448,股为基数，向全体股东按每 10 股配售 3 股的比例配售，本次配股可配售股份共计 191,793,734 股，本次配,股募集资金预计为不超过人民币 40 亿元。公司已将配股材料上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配,股反馈意见。,

29、为保证公司配股方案的连续性，公司于 2010 年 6 月 17 日召开 2010 年第一次临时股东大会，审议通过,了关于公司配股决议有效期延长一年的议案、关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配,10,、,、,、。,2011 年半年度报告摘要股具体事宜的有效期的议案（详见 2010 年 6 月 18 日的中国证券报证券时报上海证券报和巨潮资讯网站）；公司于 2011 年 6 月 16 日召开 2011 年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司配股决议有效期延长一年的议案、关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜有效期的议案关于的议案（详见 2011 年 6 月 17

30、日的中国证券报证券时报上海证券报和巨潮资讯网站）3出售房产情况公司第七届董事会 2011 年第三次临时会议于 2011 年 5 月 31 日以通讯表决的方式审议通过了关于出售东岭街 58 号房产的议案，公司将座落于长春市南关区东岭街 58 号栋号为 364/206-46 房屋层数为3 层、建筑面积为 17,431 平方米的房产进行出售（所有权证为长房权字第 2090001315 号），出售价格为人民币 2,800 万元。6.5.1 证券投资情况 适用 不适用单位：（人民币）元,证券品种 证券代码,证券简称,初始投资金额,持有数量（股）,期末账面值,占期末证券总投资比例,报告期损益,股票股票股票

31、股票股票股票股票股票股票股票,002079000629601989002009600770600685600256002400000917600068,苏州固锝攀钢钢钒中国重工天奇股份综艺股份广船国际广汇股份省广股份电广传媒葛洲坝,51,392,580.2569,095,222.5449,485,813.8440,746,373.2423,798,345.4530,573,043.4931,426,789.7030,309,011.3721,918,005.3123,254,386.08,3,773,0236,021,5994,549,9532,438,6532,000,0221,000,00

32、01,152,4261,309,100983,2961,999,942,68,253,986.0766,659,100.9362,743,851.8738,652,650.0537,840,416.2430,040,000.0027,404,690.2825,461,995.0023,992,422.4023,979,304.58,9.35%9.13%8.59%5.29%5.18%4.11%3.75%3.49%3.29%3.28%,15,561,894.40-3,999,225.619,099,906.00-2,093,723.19-5,560,061.16-1,929,881.49-3,13

33、8,345.58-6,765,862.300.00724,918.50,期末持有的其他证券投资报告期已出售证券投资损益合 计,343,520,419.44-715,519,990.71,27,937,901-53,165,915.00,325,225,784.34-730,254,201.76,44.54%-100.00%,-18,289,949.88-33,548,922.44-49,939,252.75,6.5.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用单位：（人民币）元11,2011 年半年度报告摘要占该,证券代码,证券简称,初始投资金额,公司股权,期末账面值,报告期损益,报告期所有者权

34、益变动,会计核算科目,股份来源,比例,300147002556002572002555300212300211300206300230300236300152,香雪制药辉隆股份宁基股份顺荣股份易华录亿通科技理邦仪器永利带业上海新阳燃控科技其他,37,389,000.0028,125,000.0025,800,000.0023,800,000.0020,712,800.0015,965,000.0019,000,000.0011,610,000.009,520,200.0014,174,550.0016,822,937.00,0.89%0.50%0.56%1.02%1.02%1.27%0.50%

35、1.00%1.01%0.34%,28,182,000.0024,360,000.0023,136,000.0019,012,800.0018,183,200.0016,033,200.0015,140,000.0014,184,000.0013,398,800.0010,292,904.0015,592,250.47,-819,655.05150,000.00136,000.00-2,125,082.4153,108,885.72,-6,905,250.00-2,823,750.00-1,998,000.00-3,590,400.00-1,897,200.0051,150.00-2,895,0

36、00.001,930,500.002,908,950.00-2,911,234.50-923,014.90,可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产,购入购入购入购入购入购入购入购入购入购入购入,合计,222,919,487.00,197,515,154.47,50,450,148.26,-19,053,249.40,6.5.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表 适用 不适用6.5.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用（一）承

37、诺事项1持股 5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司承诺将以现金全额认购公司 2009 年配股方案中可配售股份。2公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人。（二）承

38、诺履行情况1报告期内，公司配股工作尚在进行中。2报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。12,2011 年半年度报告摘要6.5.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 适用 不适用6.5.6 其他综合收益细目单位：元,项目1可供出售金融资产产生的利得（损失）金额减：可供出售金融资产产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计2按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计3现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得

39、税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小计4外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小计5其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计合计6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,本期发生额-48,605,411.46-12,151,352.8537,107,277.31-73,561,335.92-73,561,335.92,上期发生额-17,993,977.12-28,572,530.7596,296,145.89-85,717,592.26-85,717,592.26,接待时间,接

40、待地点,接待方式,接待对象,谈论的主要内容及提供的资料,2011 年 05 月 13日,公司,实地调研,国泰君安、平安资产、信达澳银基 公司经纪业务情况、配股进展金、华泰柏瑞基金、南方基金研究 等情况,13,2011 年半年度报告摘要员,2011 年 01 月 01日06 月 30 日,公司,电话沟通,投资者,公司日常经营、配股进展等情况,7 财务报告7.1 审计意见本次财务报告未经审计。14,资,产,2011 年半年度报告摘要7.2 财务报表（未经审计）合并资产负债表,单位名称：东北证券股份有限公司,单位：（人民币）元,2011 年 6 月 30 日,2010 年 12 月 31 日,负债及

41、股东权益,2011 年 6 月 30 日,2010 年 12 月 31 日,资产：,负债：,货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金交易性金融资产,10,944,799,701.587,933,252,869.28476,565,918.09429,795,438.80730,254,201.76,11,562,526,835.409,233,473,483.513,640,962,595.133,586,750,871.221,556,356,175.72,短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款,衍生金融资产买入返售金融资产,代理买卖证

42、券款代理承销证券款,8,898,786,650.79,13,657,420,970.32,应收利息,7,381.50,应付职工薪酬,52,702,317.03,113,809,121.45,存出保证金可供出售金融资产,671,572,206.39287,059,552.36,926,605,514.85440,461,518.36,应交税费应付利息,11,341,745.363,155,000.00,106,333,682.7422,011,666.67,持有至到期投资,预计负债,长期股权投资,380,126,595.71,365,181,648.85,长期借款,固定资产在建工程无形资产,83

43、3,380,339.3738,774,224.08,473,546,747.49382,362,583.3039,790,776.36,应付债券递延所得税负债其他负债,520,441.6825,303,846.512,210,144,405.16,520,441.6844,385,395.772,162,845,854.35,其中：交易席位费递延所得税资产其他资产,2,484,644.0519,254,421.44178,894,832.13,3,545,898.8011,563,702.08177,004,619.49,负债合计股东权益(所有者权益)：股本资本公积减:库存股盈余公积一般风险准

44、备交易风险准备未分配利润归属于母公司股东权益合计少数股东权益股东权益合计,11,201,954,406.53639,312,448.0053,266,697.97294,746,952.20294,746,952.20294,746,952.201,775,412,813.223,352,232,815.796,502,152.093,358,734,967.88,16,107,327,132.98639,312,448.00126,828,033.89294,746,952.20294,746,952.20294,746,952.201,814,401,256.453,464,782,594

45、.944,252,989.113,469,035,584.05,资产总计,14,560,689,374.41,19,576,362,717.03,负债及股东权益总计,14,560,689,374.41,19,576,362,717.03,公司负责人：矫正中,主管会计工作负责人：何俊岩15,会计机构负责人：刘雪山,资,产,2011 年半年度报告摘要母公司资产负债表,单位名称：东北证券股份有限公司,单位：（人民币）元,2011 年 6 月 30 日,2010 年 12 月 31 日,负债及股东权益,2011 年 6 月 30 日,2010 年 12 月 31 日,资产：,负债：,货币资金其中：客户

46、资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金交易性金融资产,10,347,269,334.277,494,577,668.14355,294,091.30308,523,612.01723,554,011.26,11,074,649,737.958,881,087,096.213,414,094,180.033,359,882,456.121,556,210,235.72,短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款,衍生金融资产买入返售金融资产应收利息,代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬,8,012,818,140.8952,401,084.61,12,65

47、8,247,272.62105,916,503.02,存出保证金可供出售金融资产,321,084,802.55287,059,552.36,462,358,546.32440,461,518.36,应交税费应付利息,8,366,381.493,155,000.00,102,111,944.7422,011,666.67,持有至到期投资,预计负债,长期股权投资,541,472,697.33,513,778,950.47,长期借款,固定资产在建工程无形资产,830,326,449.9637,903,763.07,470,270,185.72382,362,583.3038,916,716.79,应

48、付债券递延所得税负债其他负债,520,441.6825,459,578.992,199,248,311.64,520,441.6844,385,395.772,152,453,789.47,其中：交易席位费递延所得税资产其他资产,2,484,644.0519,254,421.44175,395,885.04,3,545,898.8011,563,702.08174,230,486.31,负债合计股东权益(所有者权益)：股本资本公积减:库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润归属于母公司股东权益合计少数股东权益股东权益合计,10,301,968,939.30639,312,448.004

49、7,960,395.02294,746,952.20294,746,952.20294,746,952.201,765,132,369.663,336,646,069.283,336,646,069.28,15,085,647,013.97639,312,448.00121,521,730.94294,746,952.20294,746,952.20294,746,952.201,808,174,793.543,453,249,829.083,453,249,829.08,资产总计,13,638,615,008.58,18,538,896,843.05,负债及股东权益总计,13,638,615

50、,008.58,18,538,896,843.05,公司负责人：矫正中,主管会计工作负责人：何俊岩16,会计机构负责人：刘雪山,2011 年半年度报告摘要合并利润表,单位名称：东北证券股份有限公司,单位：（人民币）元,项,目,2011 年 1-6 月,2010 年 1-6 月,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：证券经纪业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益(损失以“-”号填列)其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益(损失以“-”号填列)汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、