601158重庆水务内幕信息知情人管理制度.ppt
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1、,第一条,第二条,第三条,第四条,修订),第五条,(一),(二),(三),重庆水务集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度(修订)重庆水务集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度(修订)第一章 总 则为进一步规范重庆水务集团股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公平、公正原则,保护广大投资者的合法权益,根据中华人民共和国公司法(“公司法”)、中华人民共和国证券法(“证券法”)、上市公司信息披露管理办法、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定(证监会公告201130 号)、上海证券交易所股票上市规则等有关法律、法规及业务规则,并结合
2、公司章程和公司信息披露管理制度的有关规定,特制定本制度。内幕信息的管理工作由公司董事会负责,董事会办公室组织实施。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整,董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常办事机构。本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定的,适用公司信息披露管理制度的相关规定。公司内幕信息知情人应知悉公司法证券法等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,严守保密义务,不得进行违法违规的交易。,第二章,内幕信息及其知情人的范围,本制度所指内幕信息是指涉
3、及公司经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开信息是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或上海证券交易所网站上正式公开的信息。内幕信息包括但不限于:公司尚未披露的股东大会、董事会、监事会决议;公司尚未披露的季度、半年度及年度报告及其财务报告;公司的经营方针和经营范围的重大变化;-1-,(四),(五),(六),(七),(八),(十三),(十四),(十五),(十九),重庆水务集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度(修订)公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定;公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;公司发生
4、重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任;公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(九)公司法定代表人、高级管理人员、董事(含独立董事)或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动;,(十)(十一)(十二),业绩预告、业绩快报等;公司利润分配或资本公积金转增股本的计划;公司股权结构的重大变化;,持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份;任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权;中国证监会股票发行审核委员会、并购重组委员
5、会,对公司新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核意见;,(十六)(十七)(十八),公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动;公司对外提供重大担保或公司债务担保的重大变更;公司的重大关联交易;,获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益;,(二十),变更会计政策、会计估计;,-2-,第六条,(二),(三),(四),(五),(六),(七),(八),知情人的,重庆水务集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度(修订)(二十一)公司发生重大诉讼和仲裁;股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(二十二)公司因涉嫌违法违规被有关机关调查,或者受到重大
6、行政、刑事处罚;公司法定代表人或者高级管理人员无法履行职责,董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或采取强制措施,或者受到重大行政、刑事处罚;(二十三)重大的不可抗力事件的发生;(二十四)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;(二十五)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖;(二十六)中国证监会及上海证券交易所认定的其他事项。内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人,包括但不限于:,(一),公司的董事、监事、高级管理人员;,公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管
7、理人员;分公司负责人、公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员;可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对方及其关联方,以及董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人;因中介服务可能接触非公开信息的机构及其相关人员,包括但不限于会计师事务所、保荐机构、财务顾问、律师事务所、财经公关公司等;中国证监会、上海证券交易所规定的其他知情人员。,第三章,内幕信息知情人的备案、登记、管理,-3-,第七条,第八条,第九条,第十条,重庆水务集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度(修订)公司向内幕知情人员提
8、供非公开信息时,应严格遵循公司信息披露管理制度有关公司信息的保密制度的规定,未经董事会批准同意或授权,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料,须经董事会或董事会办公室审核同意。在内幕信息依法公开披露前,公司应当填写重庆水务集团股份有限公司内幕信息知情人档案,及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各分子公司都应做好内幕信息保密工作,并配
9、合做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司董事会办会室内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及本公司的重大事项,以及发生对本公司股价有重大影响的其他事项时,应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务,该受托事项对本公司股价有重大影响的,应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
10、收购人、重大资产重组交易对方以及涉及本公司并对本公司股价有重大影响事项的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知情人的档案。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达本公司,但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照中国证监会上市公司内幕信息知情人档案格式要求进行填写。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记,并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。,第十二条,行政管理部门人员接触到公司内幕信息的,应当按照相关行-4-,重庆水务集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度(修订)政部门的要求做好登记工作。公
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