601519 大智慧关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt

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1、,上海大智慧股份有限公司2012年上半年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告上海大智慧股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及相关格式指引的规定，本公司将 2012年上半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：,一、,募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会关于核准上海大智慧股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101900 号）核准，由主承销商西南证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）110,000,000 股。发行价格为每股 23.20 元。截至

2、2011 年 1 月 25 日止，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）110,000,000 股，募 集 资 金 总 额 2,552,000,000.00 元。扣 除 承 销 费 和 保 荐 费115,800,000.00 元后的募集资金为人民币 2,436,200,000.00 元，已由西南证券股份有限公司于2011 年 1 月 25 日 存 入 公 司 开 立 在 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 分 行 账 号 为36510188000379446 的人民币账户；减除其他发行费用人民币 12,444,284.10 元后，计募集资金净额为人民币 2,423,

3、755,715.90 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字(2011)第 10224 号验资报告。2011 年 8 月，公司召开第一届董事会第十六次会议，审议通过关于公司募集资金存放专用账户的议案，公司将部分募集资金由原中国光大银行股份有限公司上海分行账户变更到兴业银行股份有限公司上海金沙江支行与浙商银行股份有限公司上海闵行支行，银行账号分别为 216280100100095271 与 2900000110120100094769。2012 年 2 月，公司召开第一届董事会第二十次会议审议通过了关于变更公司募集资金存放专用账户的议案，公司将部分募集资金由原

4、光大银行更换到杭州银行股份有限公司上海分行进行专户存储，银行账号为 3101068008100505858。2012 年 3 月，公司召开第一届董事会第二十二次会议审议通过了关于上海大智慧股份有限公司变更募集资金专项账户的议案，公司将部分募集资金由原浙商银行股份有限公司上海闵行支行账户变更到厦门国际银行上海分行，银行账号为 3010111009501。截至 2012 年 6 月 30 日，银行账户余额 1,733,185,818.89 元。其中，中国光大银行股份有限公司上海分行账户余额 853,644.60 元，兴业银行股份有限公司上海金沙江支行账户余额203,305,276.01 元，杭州银

5、行股份有限公司上海分行账户余额 1,524,026,898.28 元,厦门国际银行上海分行账户余额 5,000,000.00 元。专项报告第 1 页,上海大智慧股份有限公司2012年上半年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告,二、(一),募集资金管理情况募集资金的管理情况,为了规范募集资金的使用，保护投资者利益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等相关法律、法规、证券交易所股票上市规则以及上海大智慧股份有限公司章程的有关规定，制定了上海大智慧股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“募集资金管理制度”）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。公司及保荐机构

6、西南证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国光大银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海金沙江支行、杭州银行股份有限公司上海分行和厦门国际银行上海分行签订了募集资金专户存储三方监管协议，明确了各方的权利和义务。公司一直严格按照募集资金管理制度的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反募集资金管理制度及上海证券交易所上市公司募集资金管理规定规定的情形。,(二),募集资金专户存储情况,募集资金开户银行,账号,截至 2012 年 6 月 30,项目,日账户余额大智慧金融终端升级项目、金融终端手机版升级项目、,中国光大银行股份有限公司上海分行,365101880003794

7、46,853,644.60,券商综合服务系统升级项目、金融终,端国际版开发项目、大智慧专业财经视频项目等,兴业银行股份有限公司上海金沙江支行,216280100100095271,203,305,276.01,其他与主营业务相关的营运资金项目,大智慧金融终端升级项目、金融终端,杭州银行股份有限公司上海分行,3101068008100505858,1,524,026,898.28,手机版升级项目、券商综合服务系统,升级项目、金融终端国际版开发项专项报告第 2 页,上海大智慧股份有限公司2012年上半年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告目、大智慧专业财经视频项目等,厦门国际银行上海分行,3

8、010111009501,5,000,000.00,其他与主营业务相关的营运资金项目,三、(一),本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表,募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。,(二),募投项目先期投入及置换情况,公司首次公开发行股票募集资金投资项目于 2010 年 2 月和 4 月分别报经上海市张江高科技园区管理委员会备案，并经公司 2010 年 4 月第三次临时股东大会审议通过了本次募集资金投资项目的议案。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，在募集资金到位后，募集资金已用于替换相关自筹资金。具体情况如下：单位：人民币万元,项目名称,办公场

9、地购置,设备及软件购置,软件研发及测试费用,服务器托管及网络费用,合计,大智慧金融终端,升级项目,2,585.14,1,769.74,1,283.33,5,638.21,金融终端手机版,升级项目,405.65,728.12,223.57,1,357.34,券商综合服务系,统升级项目,151.53,63.37,113.96,328.86,大智慧专业财经,视频项目,1,950.00,144.00,2,094.00,合计,1,950.00,3,142.32,2,561.23,1,764.86,9,418.41,上述以首次公开发行募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金业经立信会计师事务所（特殊

10、普通合伙）出具信会师报字（2011）第 10359 号报告验证。,(三),募集资金使用的其他情况,鉴于上海大智慧投资咨询有限公司（以下简称“投资咨询公司”）不断扩大业务范围:投资咨询、数据研究、基金服务、财务顾问、投资者关系、理财顾问等业务外延，对投资咨询公司实力和资金的需求也大幅提高。投资咨询公司能够实现进一步的发展，需要具有更大的资金实力。经由公司 2011 年第一届董事会第十四次会议审议通过，公司使用部分超募资金对专项报告第 3 页,上海大智慧股份有限公司2012年上半年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告投资咨询公司进行增资，增资金额为 7,000 万元，增资后投资咨询公司的注册

11、资本为 8,000万元。为了加强上海财汇信息技术有限公司（以下简称“财汇信息公司”）的数据库建设，经由公司 2011 年第一届董事会第十四次会议审议通过，公司使用部分超募资金对财汇信息公司进行增资，增资金额为 2,200 万元，增资后财汇信息公司的注册资本为 3,000 万元。增资完成后财汇信息公司名称变更为：上海大智慧财汇数据科技有限公司。经由公司 2011 年第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议和公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 2.5 亿元设立合肥大智慧信息技术有限公司负责管理投资建设大智慧合肥数据中心及客户服务中心项目。经由公司 2012 年第

12、一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十二次会议和公司 2012年第一次临时股东大会审议通过，公司以超募资金 2,730 万元收购上海龙软信息技术有限公司70%股权。,四、,变更募投项目的资金使用情况,经由公司 2012 年第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十四次会议和公司 2012年第二次临时股东大会审议通过了关于调整部分募集资金投资项目的实施地点及资金使用计划的议案，将大智慧金融终端升级项目、金融终端手机版升级项目、券商综合服务系统升级项目、金融终端国际版开发项目和大智慧专业财经视频项目这五个项目的实施地点从上海张江高科技园区调整为上海由由世纪广场一号楼，并在深圳、广州设立营销及

13、售后服务中心，实施方式由原购置办公楼变更为租赁办公楼，公司拟将原募集资金使用计划中用于购置张江高科技园区办公楼的合计 29,785 万元调整为补充公司营运资金。主要用于上海由由世纪广场一号楼、深圳皇岗商务中心、广州高德置地广场第三期写字楼的租赁支出。截至 2012 年6 月 30 日，已经将其中 1000 万元补充公司营运资金。,五、,募集资金使用及披露中存在的问题,公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。附表：1、募集资金使用情况对照表上海大智慧股份有限公司董事会2012 年 8 月 18 日专项报告第 4 页,附表 1：募集资金使用情况对

14、照表,编制单位：上海大智慧股份有限公司募集资金总额,242,375.57,2012 年上半年度,本年度投入募集资金总额,单位：人民币万元,20,415.84变更用途的募集资金总额,变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,75,802.11,截至期末累计投入,是否,项目可行,已变更项,截至期末,截至期末,截至期末投,项目达到预,本年度,承诺投资项目,目，含部分,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额,承诺投入,本年度投入金额,累计投入,金额与承诺投入金额的差额(3),入进度（%）,定可使用状,实现的,达到预计,性是否发生重大变,变更（如有）,金额(1),金额(2),(2)-(1),(4

15、)(2)/(1),态日期,效益,效益,化,大智慧金,尚处建,尚处,融终端升级,是,38,000.00,24,200.00,19,688.82,10,397.52,22,992.56,3,303.74,95.01%,2012 年 12 月,设期,建设,否,项目金融终端手,尚处建,期尚处,机版升级项,是,18,500.00,11,140.00,9,190.04,1,454.78,4,445.72,-4,744.32,39.91%,2012 年 12 月,设期,建设,否,目券商综合服,尚处建,期尚处,务系统升级,是,12,000.00,7,860.00,6,513.99,1,658.99,3,156

16、.84,-3,357.15,40.16%,2012 年 12 月,设期,建设,否,项目,期,大智慧专业,是,22,000.00,19,815.00,14,756.09,2,354.16,6,090.41,-8,665.68,30.74%,2013 年 3 月,尚处建,尚处,否,-,-,-,-,-,-,财经视频项目金融终端国,设期尚处建,建设期尚处,际版开发项,是,12,000.00,9,700.00,2,985.05,820.39,1,186.58,-1,798.47,12.23%,2014 年 6 月,设期,建设,否,目,期,合计,102,500.00,72,715.00,53,133.99

17、,16,685.84,37,872.11,-15,261.88,国际金融市场持续动荡，国内资本市场持续低迷波动,金融信息服务业的发展受到了较大影响,公司基于谨慎原则，综合考虑国内外经济形势和市场情况，适当放缓了金融终端手机版升级项目、券商综合服务系统升级项目、未达到计划进度原因（分具体募投项目）大智慧专业财经视频项目、金融终端国际版开发项目这 4 个项目的硬件和软件投入,并将根据宏观经济和市场恢复情况，适时调整募集资金项目投资进度。,项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况,无。详见本报告三/(二)无。余额为 1,733,185,818.89 元，含产生的利息扣除银行手续费的净额。项目均尚未完工。详见本报告三/(三)、四,