00042 东北电气 中期报告.ppt

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1、1,中期業績報告2012,香港交易及結算有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公佈之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公佈全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。,（在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司）,（股份號碼：0042）,二零一二年半年度業績報告,東北電氣發展股份有限公司（本公司）董事會（董事會）及董事（董事）謹此宣佈本公司及其附屬公司（本集團）截至二零一二年六月三十日止的未經審計半年度業績報告。,重要提示,本公司及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實

2、性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。,本公司董事會審核委員會已審閱並確認本公司二零一二年度半年度業績報告。,本公司及其附屬公司（統稱為本集團）截至二零一二年六月三十日止半年度財務報告未經審計。,本公司負責人蘇偉國先生、主管會計工作負責人劉彤焱先生及會計機構負責人王洪玲女士聲明：保證半年度報告中財務報告的真實、完整。,按香港財務報告準則計算的營業額為人民幣57,527千元，比上年同期145,730千元下降60.52%；除稅及少數股東權益後的股東應佔盈利為人民幣-18,578千元，每股盈利為人民幣-0.0213元。,董事會決定不派發中期股息。,下列財務資料已根據香港財務報告準則及中國會計制度及準

3、則編製，並根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則之第13.09（2）段以及附錄十六而作出。,本報告書以中、英文兩種文字發佈，如有歧義，以中文為準。,除特別注明外，報告書中的金額單位均為人民幣。,東北電氣發展股份有限公司,2,中期業績報告2012,目 錄,公司基本情況.3主要財務數據和指標.4股本變動和股東持股情況.6董事、監事、高級管理人員情況.9管理層討論與分析.10重要事項.18備查文件.26財務報告.27,東北電氣發展股份有限公司,3,中期業績報告2012公司基本情況,（一）法定中文名稱 法定英文名稱 中文名稱縮寫 英文名稱縮寫（二）公司股票上市交易所、股票簡稱和股票代碼A股,：東北電氣

4、發展股份有限公司：Northeast Electric Development Company Limited：東北電氣：NEE：深圳證券交易所,股票簡稱：*ST東電股票代碼：000585,H股,：香港聯合交易所有限公司,股票簡稱：東北電氣股票代碼：0042,（三）公司註冊地址 公司辦公地址 郵政編碼 網站 電子郵箱（四）法定代表人（五）董事會秘書 聯席公司秘書、香港接收傳票及通告之授權代表 證券事務代表 聯繫地址 電話 傳真 電子郵箱（六）內地信息披露報紙名稱,：中國遼寧省營口市鮁魚圈區新泰路1號：中國遼寧省營口市鮁魚圈區新泰路1號：115009：蘇偉國：蘇偉國（代行）：麥宜全：朱欣光：中國

5、遼寧省營口市鮁魚圈區熊嶽鎮新泰路1號510室：0417-6897566 0417-6897567：0417-6897565：證券時報,登載信息公告的網站,：,www.hkexnews.hk,公司網站 報告備置地點（七）公司首次註冊登記日期 註冊地點 公司最近一次變更註冊登記日期 註冊地點 企業法人營業執照註冊號 稅務登記號碼,：董事會辦公室：1993年2月16日：遼寧省瀋陽市鐵西區北二中路18號：2011年5月9日：遼寧省營口市鮁魚圈區新泰路1號：210100402002708：210804243437397東北電氣發展股份有限公司,-,-,-,-,-,4,中期業績報告2012主要財務數據和指

6、標（一）按中國會計準則及制度編製的主要會計數據與財務指標單位：人民幣元本報告期末比上年度,2012年6月30日,2011年12月31日,期末增減(%),總資產歸屬於上市公司股東的所有者權益股本歸屬於上市公司股東的每股淨資產（元/股）,492,607,445.05243,147,474.44873,370,000.000.28,557,054,235.74260,663,611.50873,370,000.000.30,-11.57%-6.72%0.00%-6.67%,本報告期比上年,2012年16月,2011年16月,同期增減(%),營業總收入營業利潤利潤總額歸屬於上市公司股東的淨利潤,57,

7、527,813.22-18,128,967.74-18,041,365.62-18,015,241.61,145,730,069.4820,533,042.0220,538,723.6220,036,777.87,-60.52%,歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益後,的淨利潤基本每股收益（元/股）稀釋每股收益（元/股）淨資產收益率（%）扣除非經常性損益後加權平均淨資產收益率經營活動產生的現金流量淨額每股經營活動產生的現金流量淨額（元/股）,-18,091,731.71-0.0206-0.0206-7.15-7.18-13,702,172.73-0.0156,-6,111,711.740.02

8、290.02296.1862-1.94-26,602,296.53-0.0305,196.02%下降13.3362個百分點下降5.24個百分點48.49%48.56%,東北電氣發展股份有限公司,5,中期業績報告2012非經常性損益項目單位：人民幣元,營業外收支淨額影響的淨利潤處置子公司損益（-表示損失）減：所得稅影響額合計（二）按香港財務報告準則編製簡明綜合損益表,報告期(16月),87,602.1211,112.0276,490.10單位：人民幣千元上年同期,營業額除稅前盈利稅項除稅後盈利少數股東損益股東應佔盈利,57,527(18,604)11(18,615)(37)(18,578),14

9、5,73019,99787119,126(369)19,495,簡明綜合財務狀況表,本報告期末,單位：人民幣千元上年期末,總資產總負債股東權益,496,443243,516252,927,560,888289,845271,043,（三）按照國內、香港財務報告準則編製的報告期淨利潤差異單位：人民幣元淨利潤,按照中國會計準則按照香港財務報告準則,(18,015,241.61)(18,578,241.61),注：本報告期內產生淨利潤差異的原因，是由於2010年年報A股和H股對債務重組收益10,243,866.77元的處理差異在本期考慮貨幣時間價值563,000元的轉回而產生的。東北電氣發展股份有限

10、公司,6,中期業績報告2012股本變動和股東持股情況一、公司股本變動情況本報告期內，股本未發生變化。二、股份變動情況表本報告期內，股份未發生變化。,本次變動前,本次變動增減（+/-）,本次變動後,數量,比例(%),發行新股,送股,公積金轉股,其他,小計,數量,比例(%),一、有限售條件股份,5,999,022,0.69%,5,999,022,0.69%,1、國家持股2、國有法人持股,3、其他內資持股其中：境內法人持股,5,999,0225,999,022,0.69%0.69%,5,999,0225,999,022,0.69%0.69%,境內自然人持股4、外資持股其中：境外法人持股境外自然人持股

11、5、高管股份,二、無限售條件股份1、人民幣普通股,867,370,978609,420,978,99.31%69.78%,867,370,978609,420,978,99.31%69.78%,2、境內上市的外資股,3、境外上市的外資股,257,950,000,29.54%,257,950,000,29.54%,4、其他,三、股份總數,873,370,000,100%,873,370,000,100%,東北電氣發展股份有限公司,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,7,中期業績報告2012三、股東持股情況介紹前十名股東、前十名無限售條件股東持股情況表單位：股,股東總數,截止2012年6月

12、30日，本公司共有登記在冊股東88,304戶。其中A股股東,88,225戶，H股股東79戶。前十名股東持股情況,持有有限售條,質押或凍結,股東名稱香港中央結算（代理人）有限公司新東北電氣投資有限公司肖鋒深圳中達軟件開發公司胡立王秋生徐一品王大為陝西秦建科技投資公司安紹金,股東性質境外自然人境內一般法人境內自然人境內一般法人境內自然人境內自然人境內自然人境內自然人境內一般法人境內自然人,持股比例28.34%24.06%0.51%0.41%0.25%0.23%0.19%0.19%0.16%0.13%,持股總數247,553,998210,113,8724,455,9003,550,0002,157

13、,9602,006,6001,647,2951,620,1701,420,0001,134,100,件股份數量19,02203,550,00001,420,000,的股份數量未知110,000,00000,東北電氣發展股份有限公司,8,中期業績報告2012前十名無限售條件股東持股情況,股東名稱香港中央結算（代理人）有限公司新東北電氣投資有限公司肖鋒胡立王秋生徐一品王大為安紹金陳華章月寶,持有無限售條件股份數量247,553,998210,094,8504,455,9002,157,9602,006,6001,647,2951,620,1701,134,1001,040,0001,034,635

14、,股份種類境外上市外資股人民幣普通股人民幣普通股人民幣普通股人民幣普通股人民幣普通股人民幣普通股人民幣普通股人民幣普通股人民幣普通股,上述股東關連關係或一致行動的說明,新東北電氣投資有限公司與其他股東之間不存在關連關係；本公司未知其,餘股東之間是否存在關連關係及是否屬上市公司股東持股變動信息披露管理辦法所規定的一致行動人。注：1、新東北電氣投資有限公司於二零一零年十二月二十日在上海浦東發展銀行股份有限公司瀋陽分行辦理股份質押登記，所持60,000,000股和20,000,000股無限售條件的A股股份自二零一零年十二月二十日起凍結；2、新東北電氣投資有限公司於二零一一年七月十八日在交通銀行股份有

15、限公司遼寧省分行辦理股份質押登記，所持30,000,000股無限售條件的A股股份自二零一一年七月十八日起凍結。四、報告期內，公司控股股東未發生變化。東北電氣發展股份有限公司,9,中期業績報告2012,董事、監事、高級管理人員情況,一、董事、監事、高級管理人員持有公司股票情況,報告期內公司董事、監事、高級管理人員持有公司股票未發生變動。,二、報告期內董事、監事、高級管理人員變動情況,報告期內，公司沒有董事、監事、高級管理人員的新聘或解聘情況。,三、董事、監事及高級管理人員之股本權益,截至二零一二年六月三十日止，本公司並無接獲任何本公司董事、監事或高級管理人員根據證券及期貨條例第341條或上市公司

16、董事證券交易守則應向本公司及香港聯合交易所有限公司披露其個人、其配偶或18歲以上子女於本公司或其任何相聯法團（按證券及期貨條例之定義）的股本或債務證券中擁有任何其他權益的通知。本公司董事、監事及高級管理人員及其配偶和18歲以上子女亦無獲授予或行使任何認購本公司股份或債券的權利。,東北電氣發展股份有限公司,10,中期業績報告2012,管理層討論與分析,一、報告期內整體經營情況的討論與分析,報告期內，宏觀經濟形勢愈趨複雜，潛在經營風險加大。面對複雜多變的外部環境和不斷加劇的市場競爭，公司通過控本降耗、內部挖潛等手段，加大研發投入力度，積極開拓市場，努力克服生產成本、融資環境、外部市場等多方面的挑戰

17、，務求實現董事會確立的保證平穩運行，謀求發展機遇戰略 目標。,報告期內，公司實現營業收入5,753萬元，同比下降60.5%；淨利潤-1,804萬元，同比減少3,771萬元。其中：營業收入同比大幅下降，主要系本期訂貨減少及因客戶原因推遲交貨等因素影響，加之公司全資附屬公司東北電氣（北京）有限公司外部市場銷售環境發生變化所致；淨利潤同比大幅下降，主要系營業收入大幅下降所致，同時因上期利潤的來源主要是出售股權投資產生的收益，而本期無此項收益。,按香港財務報告準則計算的營業額為人民幣57,527千元，比上年同期145,730千元下降60.52%；除稅及少數股東權益後的股東應佔盈利為人民幣-18,578

18、千元，每股盈利為人民幣-0.0213元。,期內並無派發股息，董事亦不建議派發截至二零一二年六月三十日止六個月之中期股息。,東北電氣發展股份有限公司,11,中期業績報告2012,（一）對公司未來發展戰略和經營目標的實現產生不利影響的風險因素分析,1、宏觀政策性風險,宏觀經濟環境嚴峻，經濟增速下滑，市場預期不確定因素增加。公司所處行業與國家的行業政策和宏觀經濟政策聯繫緊密。若出現宏觀經濟政策重大調整，則公司主營業務的整體市場規模將受到不利影響，公司的經營業績也將面臨較大風險。,2、市場競爭加劇的風險,公司所處行業的市場競爭呈逐步加劇的態勢，同時市場競爭向品牌化、個性化服務的方向發展。,3、成本費用

19、變動風險,市場價格變動，人工成本剛性增加，毛利空間受到擠壓，公司盈利水平預期存在不確 定性。,4、核心技術人員流失風險,伴隨著行業技術的不斷更新和市場競爭的不斷加劇，相關技術人才的競爭也日趨激烈，如果公司不能有效保持核心技術人員的激勵機制並根據環境變化而不斷完善，將會影響到核心技術人員積極性、創造性的發揮，也會影響到核心技術團隊後備力量的建設，造成人才流失，從而給公司的生產經營造成不利影響。,東北電氣發展股份有限公司,12,中期業績報告2012,（二）下半年工作展望和採取的應對風險措施,2012年是公司保持在資本市場上市地位至關重要的一年，公司將認真客觀分析面臨經營中的困難和不確定變化因素，堅

20、持經營發展理念，克服各種困難，充分關注宏觀經濟政策的變化，積極應對外部經濟環境出現的不確定變化因素，提升市場競爭能力。,為實現本年度扭虧增盈的經營目標，公司將著重採取以下扭虧措施做好經營工作：,（1）密切關注市場動態，積極拓展產品銷售市場，使市場份額有一定幅度的提升；同時做好產,品銷售基礎管理工作，降低產品銷售成本；,（2）加大技術研發投入，優化產品加工工藝，降低產品設計製造成本，提升產品競爭力；,（3）進一步健全人才培養機制，完善激勵措施，穩定和強化核心技術團隊；,（4）繼續推進內控體系建設，加強生產經營內控管理，開展內部審計，修訂並完善公司各項內,控管理制度，以提高公司防範綜合風險的能力；

21、,（5）強化費用管理和成本控制，降低運營成本，在外協加工、技術諮詢和服務、產品維修等領,域擴展營業空間，增加收入和收益；,（6）加強資金管理，提高資金使用效率。加大應收賬款、陳欠款的回收力度，加速資金周轉，改善經營環境；合理組織生產，縮短生產週期，減少資金佔用，為有效收回貨款創造 條件。,（三）董事會下半年無經營計劃修改計劃,東北電氣發展股份有限公司,13,中期業績報告2012,二、報告期內公司經營情況,本公司及附屬公司是中國輸變電設備科研、製造、出口的主要基地之一，特高壓輸電項目及電力電網改造用輸變電設備的國內主要供應商之一，主營業務為電力電容器、封閉母線等系統保護及傳輸設備的製造和營銷。,

22、（一）按香港財務報告準則所做公司財務狀況分析,本報告期末貨幣資金餘額為2,739萬元人民幣（下同）。,本公司的資金需求無明顯的季節性規律。,資金來源主要為：一是公司經營性現金流入，二是向金融機構借款。,本報告期末公司銀行借款為人民幣800萬元，佔總資產的1.61%，均為固定利率借款。,公司的資本負債率為3.17%（資本負債率=銀行貸款總額/股本及儲備總額*100%）。,本報告期末公司用於抵押的資產淨值為3,071萬元。,公司或有事項情況參見會計報表附註。,為加強財務管理，本集團在現金和資金管理方面擁有嚴格的內部控制制度，本集團資金流動性和償債能力均處於良性狀態。,本集團於報告期內重大投資、收購

23、或資產處置見本章節之公司投資情況。,本集團業績的分類情況參見本章節之報告期內公司經營情況。,本集團預計二零一二年下半年投資計劃見期後事項。,本集團之資產及負債以人民幣為記賬本位幣，匯率變動風險對本集團影響不大。本集團在降低匯率波動風險方面主要採取了以下措施：（1）提高產品出口價格以降低匯率波動風險；（2）在簽訂大額出口合同時事先約定，在超出雙方約定範圍的匯率波動限度時，匯率波動風險由雙方承擔；（3）爭取與金融機構簽訂遠期結匯協議，鎖定匯率，規避風險。,東北電氣發展股份有限公司,14,中期業績報告2012（二）按中國會計準則及制度編製的經營狀況及財務狀況分析1、報告期內，公司實現營業收入5,75

24、3萬元，營業成本5,474萬元，毛利率4.86%，營業利潤-1,812.90萬元。公司營業收入、營業利潤按行業、產品、地區的構成情況：營業收入分行業、產品情況表單位：人民幣萬元,營業收入比上年,營業成本比上年,毛利率比上年增減,分行業或分產品,營業收入,營業成本 毛利率(%),增減(%),增減(%),(百分點),1、分行業,輸變電行業,5,753,5,474,4.86,-60.49,-46.83,-24.44,其中：關連交易2、分產品,電力電容器封閉母線高壓開關、斷路器其他,2,1161,0472,5900,2,1748062,4940,-2.7423.023.710,-78.20-56.97

25、6.760,-65.51-49.183.570,-37.81-11.792.970,其中：關連交易東北電氣發展股份有限公司,15,中期業績報告2012營業收入分地區情況表單位：人民幣萬元,地區東北華北華中華東華南西南西北其他合計,營業收入943.003,389.00190.00274.00205.00304.00159.00289.005,753.00,營業收入比上年增減(%)-21.4225.8940.74-97.0826.54-56.5140.7159.6760.52,2、主營業務及其結構發生重大變化的原因說明（不適用）3、主營業務盈利能力（毛利率）與上年相比發生重大變化的原因說明毛利率較

26、高產品的銷售份額下降，引起總體主營業務能力下降。4、利潤構成與上年度相比發生重大變化的原因分析：一是本期銷售收入下降，毛利下降；二是上期利潤的來源主要是出售新東北電氣（瀋陽）高壓隔離開關有限公司25.6%股權投資產生的收益，本期無此項收益。5、預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明（不適用）東北電氣發展股份有限公司,16,中期業績報告2012（三）參股公司經營情況（適用投資收益佔公司淨利潤10%以上的情況）（不適用）（四）財務狀況、經營成果情況表單位：人民幣元,指標應收票據預收款項應交稅費預付款項,期末數300,000.0012,416,

27、540.26-5,077,623.4810,473,249,37,期初數100,000.0036,939,448.50(868,881.41)15,295,379.26,增減(%)200.00-66.39484.39-31.53,注：1、應收票據增加系子公司收到客戶付的貨款增加所致；2、預收款項減少系客戶預付的貨款減少所致；3、應交稅費減少系及子公司預交的企業所得稅及增值稅所致。4、預付款項減少系收到貨物所致。單位：人民幣元,指標營業收入營業成本營業稅金及附加銷售費用財務費用資產減值損失投資收益營業外收入營業外支出,本期發生額57,527,813.2254,737,923.42234,574.

28、695,578,284.44281,906.53-13,142.79109,357.6621,755.54,上年同期發生額145,730,069.48103,033,400.841,715,693.6418,920,401.10796,223.733,855,618.2824,412,034.9020,035.9114,354.31,增減(%)-60.52-46.87-86.33-70.52-64.59-100.00-100.00445.8151.56,東北電氣發展股份有限公司,2、,17,中期業績報告2012注：1、營業收入降低系公司主要產品本期銷售降低所致；2、營業成本、營業稅金及附加、銷

29、售費用同上；3、財務費用減少系銀行借款減少所致；4、資產減值損失減少主要系本報告期未發生壞賬所致；5、投資收益降低主要系上年錄得出售股權投資收益，本報告期無此類收益所致；6、營業外收入及支出增加系公司出售無使用價值的固定資產所致。三、公司投資情況,1、,報告期募集資金的使用情況本報告期不存在募集資金或以前期間募集資金延續到本期使用的情況。非募集資金投資項目的情況及實際進度本報告期不存在非募集資金或以前期間非募集資金延續到本期使用的情況。東北電氣發展股份有限公司,18,中期業績報告2012,重要事項,一、人事變動,參見第四節 董事、監事、高級管理人員情況。,二、員工情況及酬金政策,截止二零一二年

30、六月三十日，本公司在冊員工人數為603人（二零一一年：666人）。本公司員工的薪酬包括工資、獎金及其他福利計劃，本公司在遵循中國有關法律及法規的情況下，視乎員工的業績、資歷、職務等因素，對不同的員工執行不同的薪酬標準。,三、公司治理結構,目前，公司治理結構的實際狀況符合證券監管部門的相關要求。,四、利潤分配方案及實施情況,公司本報告期錄得歸屬於母公司的淨利潤為-18,015,241.61元人民幣，本報告期末可供股東分配的利潤為-1,587,736,388.10元人民幣，故董事會建議本報告期不進行分配，也不進行資本公積金轉增股本。,期內並無派發股息，董事亦不建議派發截至二零一二年六月三十日止六個

31、月之中期股息。,東北電氣發展股份有限公司,19,中期業績報告2012,五、重大訴訟仲裁事項,中國長城資產管理公司瀋陽辦事處訴公司人民幣35,175萬元欠款糾紛,於二零一二年三月二十九日本公司發佈二零一一年報之日所披露的該訴訟事項，截止本報告期末，並無最新進展。,除上述訴訟事項外，以及就董事所知，本公司概無其他任何尚未了結或面臨之重大訴訟或索償。,六、收購及出售資產情況,報告期內公司未發生收購及出售資產情況。,出售瀋陽兆利高壓電氣設備有限公司（兆利電氣）之10.2%股權投資,經二零一一年十一月二十八日召開的二零一一年臨時股東大會審議並通過出售瀋陽兆利高壓電氣設備有限公司之10.2%股權投資：,本

32、公司將全資附屬公司阜新封閉母線有限責任公司所持有的兆利電氣之10.2%股權以人民幣1.03億元為代價出售給新東北電氣集團銷售有限公司（該公司及其最終實益擁有人均為本公司及本公司關連人士概無關連之獨立第三方），並於二零一一年十二月二十一日完成工商變更登記。,以上事項詳情請見二零一一年十月十日和二零一一年十一月二十八日之臨時公告。,截止本報告期末，交易對方即兆利電氣控股股東新東北電氣集團銷售有限公司尚有5,000萬元轉讓款未 支付。,七、關連交易,按照深圳證券交易所股票上市規則和香港聯交所證券上市規則關於關連方關係的規定，本報告期內，本公司並未發生與關連方之間的任何交易，也沒有與關連方之間的債權債

33、務往來情形。,八、公司控股股東及其子公司佔用資金情況,本報告期內未發生本公司控股股東及其子公司佔用本公司及其附屬公司資金情況。,東北電氣發展股份有限公司,20,中期業績報告2012,九、公司為控股股東及其子公司提供擔保情況,本報告期內本公司及其附屬公司未向控股股東及其子公司提供擔保。,十、重大合同及其履行情況,（一）報告期內本公司無重大擔保、託管、承包、租賃其他公司資產或其他公司託管、承包、租賃本公,司資產的事項，無委託理財、委託貸款事項。,（二）擔保事項,本報告期內，公司未發生新的對外擔保事項。,截止本報告期末，公司對外提供擔保的實際發生銀行佔用額為7,705萬元，故公司實際承擔擔保責任額度

34、為7,705萬元。佔本公司上一年度經審計淨資產的29.41%。,（1）公司對外擔保情況,截止本報告期末，公司對外擔保實際發生佔用額為7,705萬元，其中為錦州電力電容器有限責任公司擔保餘額為5,290萬元，為瀋陽金都飯店有限公司擔保餘額為2,415萬元。,（2）公司對控股子公司的擔保情況,無。,（3）公司為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保情況,截止本報告期末，本公司為資產負債率超過70%的錦州電力電容器有限責任公司提供的債務擔保餘額為5,290萬元，佔公司上一年度經審計淨資產的20.19%，並已於二零零七年度全額預計負債。,（4）公司不存在為股東、實際控制人及其關連方提供的擔保。

35、,東北電氣發展股份有限公司,21,中期業績報告2012,十一、公司或持股5%以上股東對公開披露承諾事項的履行情況,公司控股股東新東北電氣投資有限公司在A股股權分置改革中作出特別承諾：持有的公司股份自改革方案實施之日起，36個月內不通過深圳證券交易所掛牌交易出售或轉讓，期滿後通過深圳證券交易所掛牌出售的原非流通股股份的價格不低於人民幣5元/股。,報告期內，新東北電氣投資有限公司完全遵守承諾。,十二、對外投資,本報告期內公司無對外投資情況。,十三、持有其他上市公司股權情況,報告期內，公司不存在證券投資及收益情況，不存在持有其他上市公司股權、金融企業股權的情況，也不存在參股擬上市公司股權的情況。,十

36、四、獨立董事對公司關連方資金佔用和對外擔保情況的專項說明和獨立意見,獨立董事依據關於規範上市公司與關連方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知（證監會200356號）、中國證監會關於強化持續監管，防止資金佔用問題反彈的通知（上市部函2008118號）的要求，在公司董事會提供資料的基礎上，就控股股東及其他關連方佔用公司資金、公司對外擔保事項向公司的相關人員進行了調查和核實，現發表相關說明及獨立意見：,東北電氣發展股份有限公司,22,中期業績報告2012,（一）公司能夠遵守相關法律法規的規定，報告期內不存在控股股東及其他關連方佔用公司資金的,情況。,（二）本報告期內，公司沒有新的對外擔保事項。,

37、截止本報告期末，公司對外提供擔保的實際發生銀行佔用額為7,705萬元，故公司實際承擔擔保責任額度為7,705萬元。佔本公司上一年度經審計淨資產的29.41%。,報告期內，公司切實遵守監管部門的有關規定，審慎對待和處理對外擔保事宜，沒有為股東、實際控制人及其關連方提供擔保，信息披露充分完整，對外擔保風險得到充分揭示並能得到有效的控制。今後，公司應繼續嚴格執行公司章程規定，加強對外擔保管理，同時妥善處理已經提供的擔保。,獨立董事：吳啟成 項永春 王雲孝,十五、監事會審核意見,監事會認為公司依法規範運作，公司內部控制、財務情況、經營情況和關連交易不存在問題。,十六、購買、出售和贖回股份,本公司及附屬

38、公司在本報告期內概無購買、出售和贖回本公司之股份。,東北電氣發展股份有限公司,23,中期業績報告2012,十七、企業管治,（一）企業管治常規守則,本公司董事確認，本公司於截至二零一二年六月三十日止六個月內已全部遵守企業管治常規守則條文，並遵守此規定披露業績公告，企業管治常規守則條文包括香港聯交所公佈的證券上市規則（上市規則）附錄十四所載條款。,（二）審核委員會,本公司已經根據上市規則第3.21條設立審核委員會。,審核委員會已經與管理層審閱本公司所採納的會計原則、會計準則及方法，並探討審計、內部監控及財務彙報事宜，包括審閱截至二零一二年六月三十日止六個月的未經審計半年度賬目。,審核委員會同意本公

39、司截至二零一二年六月三十日止六個月的未經審計半年度賬目所採納的財務會計原則、準則及方法。,審核委員會已經於二零一二年八月二十二日召開會議，審核並批准二零一二年半年度的財務賬目及業績公告。,（三）獨立非執行董事,本公司已遵守上市規則第3.10（1）和第3.10（2）條有關委任足夠數量的獨立非執行董事且至少一名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格，或具備適當的會計或相關財務管理專長的規定。本公司聘任了三名獨立非執行董事，其中一名獨立非執行董事具有財務管理專長。,東北電氣發展股份有限公司,24,中期業績報告2012,（四）上市公司董事進行證券交易的標準守則（標準守則）,本報告期內，就董事及監事進行證

40、券交易的規定，本公司已採納一套不低於標準守則所定標準的行為守則。經特定查詢後，本公司無董事、監事違反上市規則附錄十之標準守則所規定有關董事的證券交易的標準。,董事會就董事及有關僱員買賣上市公司證券事宜制定了書面指引。本公司董事會均提前書面通知董事在內的內幕信息知情人（包括公司董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其關連方人士，關連方人士定義見上市規則），買賣本公司股份遵守相關規定，禁止內幕信息知情人利用內幕信息買賣公司股份：在業績公佈前一個月的股價敏感時間窗口（禁售期為二零一二年七月二十二日至八月二十二日），不得買賣本公司證券。,所有董事均確認：在本報告期內謹守此指引，本人及其關連方

41、人士均未進行本公司證券 交易。,（五）董事責任保險,企業管治守則A.1.8條將發行人應當為董事購買適當的董事責任保險的規定，由原有的建議最佳常規提升為守則條文。公司正在密切關注並進行市場調查，評估可行的操作方案。,十八、所得稅,報告期內，本公司適用的企業所得稅率為25%，在香港並無應課所得稅。詳情請參見財務報表附註 稅項。,十九、報告期內，公司、公司董事會及董事無因受中國證監會稽查和中國證監會行政處罰、通報批評、被其他行政管理部門處罰及證券交易所公開譴責的情況。公司董事、管理層有關人員無被採取司法強制措施的情況。,東北電氣發展股份有限公司,25,中期業績報告2012二十、報告期接待調研、溝通、

42、採訪等活動情況公司嚴格遵守上市公司公平信息披露指引，認真執行投資者接待和推廣制度，公司及相關信息披露義務人嚴格遵循公平信息披露的原則，無實行差別對待政策，無向特定對象披露、透露或洩漏未公開重大信息等情況。本報告期沒有接待機構投資者實地調研、電話溝通和書面問詢。二十一、二零一二年主要事項公告索引報 告 期 內，公 司 所 有 公 告 均 發 佈 在 證 券 時 報 及 信 息 披 露 網 站 上，請 詳 見 巨 潮 資 訊 網，香港交易所披露易網站http:/www.hkexnews.hk，公司官方網站，主要信息披露情況如下：刊載的報刊名稱,事項,及版面,刊載日期,刊載的互聯網網站及檢索路徑,巨

43、潮資訊,2011年度業績預告,證券時報,2012年01月18日,http:/,巨潮資訊,遷址公告,證券時報,2012年02月28日,http:/,巨潮資訊,訴訟進展更正公告,證券時報,2012年03月21日,http:/,巨潮資訊,2011年年度報告摘要,證券時報,2012年03月30日,http:/,巨潮資訊,2012年第一季度業績預告,證券時報,2012年04月13日,http:/,巨潮資訊,2012年第一季度報告正文,證券時報,2012年04月25日,http:/,巨潮資訊,2012年半年度業績預告,證券時報,2012年07月12日,http:/,二十二、期後事項無。東北電氣發展股份有限

44、公司,26,中期業績報告2012,備查文件,在本公司辦公地址的董事會辦公室備下列文件以供查詢：,1、載有董事長親筆簽名的半年度報告；,2、載有法人代表、主管會計工作負責人、會計機構負責人親筆簽字並蓋章的財務報告；,3、報告期內公開披露過的所有公司文件正本及公告原稿。,東北電氣發展股份有限公司,-,-,-,-,-,-,-,27,中期業績報告2012財務報告按中國會計準則及制度編製的財務報表（未經審計）合併資產負債表編製單位：東北電氣發展股份有限公司單位：元,項目,附註,期末餘額,年初餘額,流動資產：,貨幣資金,五、1,44,402,509.86,56,684,837.59,結算備付金,拆出資金交

45、易性金融資產,-,應收票據應收賬款預付款項應收保費,五、2五、3五、4,300,000.00124,421,377.5710,473,249.37,100,000.00 169,640,050.02 15,295,379.26-,應收分保賬款應收分保合同準備金,應收利息,-,應收股利其他應收款,五、5五、6,7,066,546.2765,047,219.65,7,027,538.11 59,400,764.54,買入返售金融資產,存貨,五、7,45,823,662.05,49,658,477.54,一年內到期的非流動資產其他流動資產,流動資產合計,297,534,564.77,357,807,

46、047.06,東北電氣發展股份有限公司,-,-,-,-,-,-,-,28,中期業績報告2012合併資產負債表（續）（未經審計）編製單位：東北電氣發展股份有限公司單位：元,項目,附註,期末餘額,年初餘額,非流動資產：發放貸款及墊款可供出售金融資產持有至到期投資長期應收款,長期股權投資,五、8,109,858,276.22,109,303,378.03,投資性房地產,固定資產在建工程工程物資,五、9五、10,66,298,721.30228,933.81,69,377,374.24 228,933.81-,固定資產清理生產性生物資產,油氣資產,-,無形資產開發支出商譽長期待攤費用遞延所得稅資產,五

47、、11五、12五、13,4,538,914.805,073,917.289,074,116.87,4,606,659.57-6,656,726.16 9,074,116.87,其他非流動資產非流動資產合計資產總計,195,072,880.28492,607,445.05,-199,247,188.68 557,054,235.74,法定代表人：蘇偉國 主管會計工作負責人：劉彤焱 會計機構負責人：王洪玲東北電氣發展股份有限公司,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,29,中期業績報告2012合併資產負債表（續）（未經審計）編製單位：東北電氣發展股份有限公司單位：元,項目,附註,期末餘額,年初餘

48、額,流動負債：,短期借款,五、16,8,000,000.00,8,000,000.00,向中央銀行借款吸收存款及同業存放,拆入資金交易性金融負債應付票據,-,應付賬款預收款項,五、17五、18,57,285,812.3412,416,540.26,72,505,815.69 36,939,448.50,賣出回購金融資產款應付手續費及佣金,應付職工薪酬應交稅費應付利息應付股利其他應付款,五、19五、20五、21,2,051,899.68-5,077,623.4840,017.8657,723,182.30,2,470,365.80-868,881.41-40,017.8660,046,480.1

49、2,應付分保賬款保險合同準備金代理買賣證券款代理承銷證券款一年內到期的非流動負債,其他流動負債流動負債合計,五、22,132,439,828.96,200,000.00 179,333,246.56,東北電氣發展股份有限公司,-,-,-,30,中期業績報告2012合併資產負債表（續）（未經審計）編製單位：東北電氣發展股份有限公司單位：元,項目,附註,期末餘額,年初餘額,非流動負債：,長期借款應付債券長期應付款專項應付款,-,預計負債遞延所得稅負債其他非流動負債非流動負債合計負債合計,五、23五、24,115,715,007.25-115,715,007.25 248,154,836.21,11

50、5,715,007.25-115,715,007.25 295,048,253.81,所有者權益（或股東權益）：,實收資本（或股本）資本公積減：庫存股專項儲備盈餘公積,五、25五、26五、27,873,370,000.00883,422,403.92-108,587,124.40,873,370,000.00883,422,403.92-108,587,124.40,一般風險準備,未分配利潤外幣報表折算差額歸屬於母公司所有者權益合計少數股東權益所有者權益合計負債和所有者權益總計,五、28,-1,587,736,388.10-34,495,665.78243,147,474.441,305,13