同花顺：募集资金存放与使用情况鉴证报告.ppt

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1、,。,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,天健审20122599 号,浙江核新同花顺网络信息股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称同花顺公司）董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供同花顺公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为同花顺公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,同花顺公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存

2、放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对同花顺公司董事会编制的上述报,告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大,1,错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，同花顺公司董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告符合深圳证

3、券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了同花顺公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。,天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国杭州,中国注册会计师：缪志坚中国注册会计师：陈炎鑫二一二年四月十四日2,浙江核新同花顺网络信息股份有限公司,关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告,深圳证券交易所：,现根据贵所印发的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引,的规定，将本公司募集资金 2011 年度存放与使用情况专项说明如下。,一、募集资金基本情况,(一)实际募集资金金额和资金到账时间,经中国证券监督管理委员会证监许可20091310 号文核准，并经贵所同意

4、，本公司,由主承销商申银万国证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者,定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,680 万股，发,行价为每股人民币 52.80 元，共计募集资金 887,040,000.00 元，坐扣承销和保荐费用,30,111,200.00 元后的募集资金为 856,928,800.00 元，已由主承销商申银万国证券股份有,限公司于 2009 年 12 月 21 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明,书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用,14,380,300.00

5、元后，公司本次募集资金净额为 842,548,500.00 元。上述募集资金到位情,况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具验资报告（浙天会验2009256,号）。,(二)募集资金使用和结余情况,本公司以前年度已使用募集资金 107,842,504.55 元，以前年度收到的银行存款利息扣,除银行手续费等的净额为 1,795,515.59 元；2011 年度实际使用募集资金 204,432,964.74,元，2011 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 20,817,620.71 元；累计已,使用募集资金 312,275,469.29 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等

6、的净额为,22,613,136.30 元。,截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 552,886,167.01 元（包括累计收,到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。,二、募集资金存放和管理情况,3,、,）,(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了浙江核新同花顺网络信息股份有限公司募集资金管理办法（以下简称管理办法。根据管理办法，本公司对

7、募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2009 年 12 月 31 日，公司分别与保荐机构申银万国证券股份有限公司、募集资金专户所在银行上海浦东发展银行股份有限公司杭州清泰支行、广东发展银行股份有限公司杭州分行、中国建设银行股份有限公司杭州高新支行、中国建设银行股份有限公司浙江省分行营业部和中国农业银行股份有限公司杭州城西支行签订募集资金三方监管协议。2010 年 4 月 15 日，子公司浙江同花顺网络科技有限公司与申银万国证券股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限公司杭州清泰支行签订募集资金三方监管协议。2011 年 2 月 25 日，子公司杭州同花顺数据开发有限公司连同本公司与申银

8、万国证券股份有限公司和中国农业银行股份有限公司杭州教工路支行签订募集资金四方监管协议。上述协议明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。（二）募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，本公司有 7 个募集资金专户、60 个定期存款账户和 1 个通知存款账户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元,户名,开户银行,银行账号/定期存单号,募集资金余额,备,注,33001616727053001927,4,434,775.49,活期,中国建设银行,33001616727049000261*000*10,5,

9、070,000.00,定期,股份有限公司,浙江核新同花顺网络信息股份有限公司,杭州高新支行中国农业银行,33001616727049000261*000*1133001616727049000261*000*1219-02010104003110819-020101140003213,5,070,000.005,070,000.00232,480.445,070,000.00,定期定期活期定期,股份有限公司,杭州城西支行,19-02010114000322119-020101140003171,5,070,000.005,039,279.76,定期定期,4,134001516010019855

10、134001-620-01-0005916,7,684,412.167,500,000.00,活期定期,广东发展银行股份有限公司杭州分行,134001-620-01-0005916134001-620-01-0005916134001-610-01-0012496134001-610-01-0012496134001-610-01-0012496950501553500000919505016733000012395050167030004456950501670200059219505016702000593095050167020005001950501670300045369505016

11、7020004994,10,000,000.0010,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.00466,163.054,556,049.3910,000,000.0010,000,000.0015,000,000.005,070,000.0020,000,000.005,070,000.00,定期定期定期定期定期活期通知存款定期定期定期活期定期定期,上海浦东发展,银行股份有限公司杭州清泰,9505016703000454495050167030004528,20,000,000.0020,000,000.00,定期定期,支行,中国建设银行,95

12、0501670300045109505016703000444895050167030004464950501670300044729505016702000591395050167030004729950501670300047129505016703000470433001613535059198198,20,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.004,810,486.75,活期定期定期定期定期活期定期定期活期,股份有限公司浙江省

13、分行营,33001613535049198198*000*2433001613535049198198*000*25,10,140,000.0010,140,000.00,定期活期,业部,33001613535049198198*000*265,10,140,000.00,定期,小计,33001613535049198198*000*2733001613535049198198*000*4233001613535049198198*000*4333001613535049198198*000*4433001613535049198198*000*4533001613535049198198*0

14、00*4633001613535049198198*000*479505015480000158195050167020005028,10,140,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.005,038,750.00415,812,397.041,049,182.115,000,000.00,定期定期活期定期定期定期定期活期定期,浙江同花顺网络科技有限公司,上海浦东发展银行股份有限公司杭州清泰支行,95050167020005010950501670300048669505016703000487

15、49505016703000493895050167030004946,5,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.00,定期定期定期定期定期,小计,51,049,182.11,19-02120104000100919-02120114000019019-02120114000017419-02120114000016619-021201140000133,3,043,678.905,070,000.005,070,000.005,070,000.005,107,636.32,活期定期定期定期定期,杭州同花顺数据开

16、发有限公司,中国农业银行股份有限公司杭州教工路支行,19-02120114000012519-02120114000011719-02120114000015819-02120114000010919-02120114000009119-02120114000024019-02120114000023219-021201140000224,5,107,636.325,107,636.325,070,000.0010,000,000.0010,000,000.002,028,000.005,070,000.005,070,000.00,定期定期定期定期定期定期定期定期,6,小计,19-02120

17、114000021619-02120114000020819-021201140000182,5,070,000.005,070,000.005,070,000.0086,024,587.86,定期定期定期,合,计,552,886,167.01,三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表1募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。2本期超募资金使用情况对照表详见本报告附件 1。(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明募集资金投资项目出现异常情况的说明详见募集资金使用情况对照表。(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明1公司募集资金项目中“营销服务网络建设项目”无法单独

18、核算效益。该项目主要内容为：在我国一线金融服务核心城市北京、上海两地建设营销区域管理中心，并在北京、上海购置办公场地。该项目主要目的为：在一线金融城市构建强大、稳定可控的区域营销中心，增强对市场变化的应对能力和产品的市场竞争力，进而提升公司品牌形象和整体实力。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。2公司超募资金项目中“收购浙江国金投资咨询有限公司项目”无法单独核算效益。该项目主要内容为：收购浙江国金投资咨询有限公司（收购后更名为浙江同花顺投资咨询有限公司）100%的股权。该项目主要目的系通过收购浙江国金投资咨询有限公司，公司可以通过子公司间接获得从事证券投资咨询服务的许可，

19、将公司现有的客户资源、业务模式、营销渠道等资源与投资咨询业务进行结合，将最新信息技术和金融研究成果与用户潜在需求进行结合，推进技术创新，实现产业升级和主业拓展提供支撑。因此，该项目实施后，将对公司整体生产经营产生积极影响，但其产生的效益，反映在公司整体经济效益中，无法单独核算。2011 年度，浙江同花顺投资咨询有限公司平均职工人数 17 人，营业收入276 万（均系对本公司实现收入），净利润 135,266.45 元。3公司超募资金项目中“同花顺运营服务中心建设项目”无法单独核算效益。该项目主要内容为：由全资子公司同花顺网络科技公司承建该运营服务中心项目，项目资金由公司上市超募资金以增资的形式

20、投入。建设完成后，由同花顺网络科技公司以租赁的形式7,提供给公司及其他子公司使用，租金不高于同类地区、同类品质写字楼的租金。公司租入,该运营服务中心后，将公司在杭州的现有机房、网站、运营维护、数据录入、客户服务等,部门迁入。该项目主要目的为：（1）改善公司运营服务的基础环境，配置先进的运营工具，,提升运营服务品质；（2）进一步稳定运营环境，为优秀员工提供良好的发展空间，吸引并,留住人才；（3）提升公司的整体形象，强化客户关系，进一步巩固公司的市场领先地位；,（4）增加优质固定资产，改善公司的资产结构，增强抵抗通货膨胀风险的能力，避免未来,租金价格波动的风险。因此该项目的效益反映在公司的整体经济

21、效益中，无法单独核算。,4公司超募资金项目中“2010 年品牌建设及市场推广项目”无法单独核算效益。该,项目主要内容为：通过广告、传播、推广（下载）、合作和事件营销五种手段来推动公司的,品牌建设和市场推广。该项目主要目的为：扩大公司品牌的知名度、美誉度和市场影响力，,增强与投资者的情感联系，提高公司产品的市场占有率，推动公司业务快速发展。因此该,项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。,5.公司超募资金项目中“同花顺数据处理基地一期工程项目”无法单独核算效益。同,花顺数据处理基地建设分两期，本项目为一期工程，主要建设内容为：完成数据处理基地,的基本建设，为二期提供硬件基础和人才储备

22、，搭建杭州数据处理中心的整体架构，初步,建立服务器集群，建立基础测试环境和具有较强处理能力的金融数据处理系统。该项目的,主要目的为：满足公司持续发展对数据、信息加工处理的需要，同时满足公司手机金融服,务网二期项目、同花顺系列产品升级项目、新一代网上交易服务平台、机构版金融数据库,项目对办公产所的需求。该项目目前尚未完工，无法单独核算效益。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。,附件：1募集资金使用情况对照表,浙江核新同花顺网络信息股份有限公司,董 事 会,二一二年四

23、月十四日,8,附件 1募集资金使用情况对照表2011 年度,编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司,单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,84,254.850.000.000.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,20,443.3031,227.55,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资 进 度(%)(3)(2)/(1),项目原计划达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达

24、到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,1.手机金融服务网二期工程项目2.同花顺系列产品升级项目,否否,7,200.006,925.00,7,200.006,925.00,1,099.722,706.70,3,090.676,084.19,42.9387.86,2012 年 12 月 31 日2011 年 12 月 31 日,未完成未完成,否否,3.新一代网上交易服务平台项目4.机构版金融数据库项目5.营销服务网络建设项目,否否注 2,2,555.006,265.002,265.00,2,555.006,265.0010,200.00,354.052,004.619,511.95

25、,2,015.294,430.759,511.95,78.8870.7293.25,2010 年 12 月 31 日2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日,710.40注 1未完成不直接产生经济效益,是,否否注 2,承诺投资项目小计,25,210.00,33,145.00,15,677.03,25,132.85,超募资金投向,1.收购浙江国金投资咨询有限公司项目2.同花顺运营服务中心建设项目,否否,680.005,000.00,680.005,000.00,680.00,100.00,2010 年 4 月 30 日2015 年 4 月 30 日,不直接产生经济效益未完

26、成,否否,3.2010 年品牌建设及市场推广项目,否,2,000.00,2,000.00,606.25,959.69,47.98,2013 年 3 月 31 日,不直接产生经济效益,否,9,4.金融衍生品综合运用平台一期工程项目5.同花顺数据处理基地一期工程,否否,2,035.0011,166.00,2,035.0011,166.00,1,485.312,674.71,1,780.302,674.71,87.4823.95,2012 年 4 月 30 日2014 年 3 月 31 日,未完成未完成,否否,超募资金投向小计,20,881.00,20,881.00,4,766.27,6,094.7

27、0,合,计,46,091.00,54,026.00,20,443.30,31,227.55,经项目明细内容调整后，手机金融服务网二期、同花顺系列产品升级、新一代网上交易服务平台、机构版金融数据库 4 个项目中固定资产投资总计 3,534 万元，主要用于购置办公用房。根据公司 2011 年第一次临时股东大会的决议，待“同花顺数据处理基地一期工程项目”建成相应办公用房后，由公司用上述 3,534万元向同花顺数据处理基地一期工程项目公司以成本价购买。,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况,

28、营销服务网建设项目：根据公司 2011 年 7 月 20 日 2011 年第二次临时股东大会决议，公司部分变更“营销服务网建设项目”实施内容，集中资金在北京、上海等重点金融城市加大力度建设营销区域管理中心，并使用超募资金追加投资 7,935 万元，部分变更并追加投资后项目总投资为 10,200 万元。同花顺运营服务中心建设项目：本项目主要为运营大楼的建设和设备购置费用，目前正处于前期的规划设计阶段。品牌与市场推广项目：公司正在积极探索品牌与市场推广项的思路和方法，根据评估效果逐步修正推广的方式和节奏。不适用1、公司于 2009 年 12 月向社会公开发行 1,680 万股人民币普通股，募集资金

29、总额 88,704 万元，扣除发行费用 4,449.15 万元后，募集资金净额为 84,254.85 万元，超出原募集计划 59,044.85 万元。2、2010 年 4 月 2 日公司第一届董事会第十三次会议审议通过了关于的议案使用公开发行股票募集的超募资金中的 9,715 万元用于以下四个项目：（1）使用 680 万收购浙江国金投资咨询有限公司；（2）使用 5,000 万元用于建设同花顺运营服务中心；（3）使用 2,000 万元用于同花顺 2010年度品牌与市场推广项目；（4）使用 2,035 万元用于同花顺金融衍生品综合应用平台一期工程项目。其中收购浙江国金投资咨询有限公司已经完成，其他

30、项目正按计划开展。3、2011 年 2 月 16 日公司召开 2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于超募资金使用计划的议案，将超募资金中的 11,166 万元用于同花顺数据处理基地一期工程。4、2011 年 7 月 20 日公司召开 2011 年第二次临时股东大会，审议通过关于部分变更“营销服务网络建设项目”实施内容并使用超募资金追加投资的议案，使用超募资金向“营销服务网络建设项目”追加投资 7,935 万元。不适用10,募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集

31、资金使用及披露中存在的问题或其他情况,不适用2010 年 1 月 23 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计3,627.03 万元，其中：手机金融服务网二期项目 906.91 万元，同花顺系列产品升级项目 1,131.71 万元，新一代网上交易服务平台项目 944.61 万元，机构版金融数据库项目 643.80 万元。2010 年 1 月 28 日公司完成了上述置换。不适用项目未全部完工存放于募集资金专项账户中公司在各项目投资总额范围内，根据当时市场价格和实际情况调

32、整各项目明细内容：根据项目需要采购设备、软件；增加金融数据采购的投入（如机构版金融数据库扩大金融数据源范围、同花顺系列产品升级项,目增加金融数据购置费用明细等）；增加产品研发的人员和投入。注 1：本项目实现的效益系根据该项目产品实现的营业收入扣除直接成本、与该项目直接相关的费用（含营业税金及附加、销售费用、管理费用）以及按收入权数计算所得的该项目产品应承担的营业成本和间接费用（含销售费用、管理费用等）后的所得税税后净利润。注 2：随着业内技术的不断发展，业内产品种类和结构也不断变化。公司机构版数据库和其他高端产品正在逐步推广。同时行业内的营销服务模式和发展方向也悄然演变，业内各家公司密切紧随资本市场投资结构的变化，大力研发并推出机构版等高端产品，纷纷加强一线金融城市的营销力度。因此，公司 2011 年 7 月 20 日公司召开 2011 年第二次临时股东大会审议通过部分变更“营销服务网建设项目”实施内容，集中资金在北京、上海等重点金融城市加大力度建设营销区域管理中心，并使用超募资金追加投资 7,935 万元。11,