600703 三安光电关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt

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1、,证券代码：600703,股票简称：三安光电,编号：临 2012-029,三安光电股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。根据按照中国证券监督管理委员会上市公司证券发行管理办法(证监会令第 30 号)及上海证券交易所上市公司募集资金管理规定、和公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）之要求，现将公司 2009 年度、2010 年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况1天津三安光电有限公司 LED 产业化项目（2009

2、 年度募集）根据 2009 年 9 月 7 日中国证券监督管理委员会证监许可（2009）907 号文核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股不超过 5,000.00 万股新股。本次非公开发行的人民币普通股每股面值 1 元，由发行人和承销商经询价确定的发行价格为人民币 26 元，申购价格在发行价格以上的认购对象均确定为最终认购对象。截至 2009 年 9 月 25 日止，本公司采用向特定投资者发送认购邀请书及申购报价单的方式，实际发行人民币普通股 3,150.00 万股，募集资金总额为人民币 81,900.00 万元，扣除券商承销佣金、发行手续费、审计费、律师费等发行费用共计人民币 1,9

3、21.80 万元，募集资金净额为人民币 79,978.20 万元，已于2009 年 9 月 25 日全部到位，并经武汉众环会计师事务所有限责任公司于 2009 年9 月 26 日出具的众环验字（2009）051 号验资报告审验。2009 年 9 月 29 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记手续。截止 2012 年 6 月 30 日，本次募集资金实际使用 80,118.58 万元，募集资金账户利息收入 140.38 万元，当前帐户无余额。1,2安徽三安光电有限公司 LED 产业化（一期）项目（2010 年度募集）根据 2010 年 9 月 15 日中国证券监督管

4、理委员会证监许可20101276 号文核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股不超过 10,600.00 万股新股。本次非公开发行的人民币普通股每股面值 1 元，由发行人和承销商经询价确定的发行价格为人民币 30 元，申购价格在发行价格以上的认购对象均确定为最终认购对象。截至 2010 年 9 月 29 日止，本公司采用向特定投资者发送认购邀请书及申购报价单的方式，实际发行人民币普通股 10,100.00 万股，募集资金总额为人民币 303,000.00 万元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 5,040.00 万元，募集资金净额为人民币 297,960.00 万

5、元，已于 2010年 9 月 29 日全部到位，并经武汉众环会计师事务所有限责任公司于 2010 年 9 月29 日出具的众环验字（2010）079 号验资报告审验。2010 年 10 月 13 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记手。截止 2012 年 6 月 30 日，募集资金实际使用 298,157.86 万元，募集资金账户利息收入 199.40 万元，当前余额 1.54 万元存储于公司募集资金专用账户。二、募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，公司制定了三安光电股份有限公司募集资金管理办法（以下简称“募集资金管理办法”），对募集资金的存放、使用及使

6、用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。截止 2010 年 6 月 30 日募集资金存放专项账户的余额如下：,项目天津三安光电有限公司 LED 产业化项目,开户行交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行小计,账号3520006810180101059563520006810180

7、10104982,余额（元）0.000.000.00,2,0.00,4.32,0.00,0.00,0.00,、,中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行,840013154108093001,厦门国际银行厦门思明支行上海浦东发展银行芜湖开发区支行,105011100331880030154500001233,725.19,安徽三安光电有限公司 LED 产业化(一期)项目,徽商银行芜湖开发区支行交通银行股份有限公司芜湖分行开发区支行中国银行芜湖分行营业部,1101301021000257580342006002018170370084182708065783,0.0014,705.520.01,中

8、国农业银行股份有限公司安溪县支行交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行小计,13-560101040022434352000681018010127616840013075008093001,15,435.04,合,计,15,435.04,1、天津三安光电有限公司 LED 产业化项目（2009 年度募集）公司于 2009 年 10 月 10 日与交通银行股份有限公司厦门分行和保荐人国金证券股份有限公司签署募集资金专户存储三方监管协议；另，为提高项目资金使用效率，2009 年 10 月 13 日，公司子公司天津三安光电有限公司在交通银行股 份 有 限 公 司

9、厦 门 分 行 前 埔 支 行 开 设 募 集 资 金 专 户 账 号 为352000681018010105956，该专户仅用于天津三安光电有限公司 LED 项目募集资金的存储和使用，与交通银行股份有限公司厦门分行和保荐人国金证券股份有限公司签署募集资金专户存储三方监管协议，本公司在交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行开设的募集资金专户不再为募集资金专户（上述事项公司于2009 年 10 月 13 日、2009 年 10 月 15 日公告刊登在上海证券报中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站）。2、安徽三安光电有限公司 LED 产业化（一期）项目（2010 年度募集）公司于 2010 年

10、10 月 15 日与中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行和保荐人国金证券股份有限公司签署募集资金专户存储三方监管协议；另，为提高项目资金使用效率，2010 年 10 月 18 日，公司子公司安徽三安光电有限公司在中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行、厦门国际银行厦门思明支行、上海浦东发展银行芜湖开发区支行、徽商银行芜湖开发区支行、交通银行股份有限公司芜湖分行开发区支行、中国银行芜湖分行、中国农业银行股份有限公司安溪县支行、交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行开设募集资金专户，账号分别为 840013154108093001、1050111003318、80030154500001233、1

11、101301021000257580、342006002018170370084、182708065783、13-560101040022434、352000681018010127616，上3,、,述专户仅用于安徽三安光电有限公司芜湖光电产业化（一期）项目募集资金的存,储和使用，与上述银行和保荐人国金证券股份有限公司签署了募集资金专户存,储三方监管协议，本公司在中国银行股份有限公司厦门市分行前埔支行开设的,募集资金专户不再为募集资金专户（上述事项公司于 2010 年 10 月 18 日、2010,年 10 月 19 日公告刊登在上海证券报中国证券报证券时报及上海证,券交易所网站）。,上述监管

12、协议与募集资金专户存储三方监管协议（范本）一致，不存在,差异，三方监管协议的履行不存在问题。,另，2011 年 5 月 6 日，公司与平安证券有限责任公司签订了2011 年度公,开增发 A 股股票之保荐协议。根据中国证券监督管理委员会有关规定，由平安,证券有限责任公司承接国金证券股份有限公司对公司非公开发行股票的持续督,导工作。,三、本年度募集资金的实际使用情况,4,0,0%,无,无,无,无,无,募集资金使用情况对照表-天津项目单位：万元,募集资金总额,79,978.20,本年度投入募集资金总额（2012 年 1 月 1 日至 6 月 30 日）,0.00,变更用途的募集资金总额,变更用途的募

13、集资金总额比例,已累计投入募集资金总额（截止 2012 年 6 月 30 日）,80,118.58,已变更项募集资金承 调整后投资承诺投资项目 目，含部分诺投资总额 总额变更（如有）,截至期末承诺投入金额（1）,本年度投入金额,截至期末累计投入金额（2）,截至期末累计投 截至期末投入金额与承诺投 入进度（%）入金额的差额（4）（2）（3）（2）-（1）/（1）,项目达到预定可使用状态日期,项目可行本期实现的 是否达到 性是否发效益 预计效益 生重大变化,天津三安光电有限公司 LED 产业化项目,无,79,978.20 79,978.20,79,978.20,0.00,80,118.58,140

14、.38,100.18,2010 年 6 月起逐步投产,9,467.86,是,否,未达到计划进度原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,募集资金结余的金额及形成原因,无募集资金结余,募集资金其他使用情况5,0,0%,无,无,无,无,无,募集资金使用情况对照表-安徽项目单位：万元,募集资金总额,297,960.00,本年度投入募集资金总额（2012 年 1 月 1 日至 6 月 30 日）,0.04,变更用途的募集资金总额,变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额（截止 2012 年 6 月 30 日）,

15、298,157.86,已变更项募集资金承 调整后投资承诺投资项目 目，含部分诺投资总额 总额变更（如有）,截至期末承诺投入金额（1）,本年度投入金额,截至期末累计投入金额（2）,截至期末累计投 截至期末投入金额与承诺投 入进度（%）入金额的差额（4）（2）（3）（2）-（1）/（1）,项目达到预定可使用状态日期,项目可行本期实现的 是否达到 性是否发效益 预计效益 生重大变化,安徽三安光电有限公司 LED 产业化项目,无,297,960.00 297,960.00,297,960.00,0.04,298,157.86,197.86,100.07,2011 年逐步投产,17,830.50,是,否,未达到计划进度原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,募集资金结余的金额及形成原因,尚有募集资金 1.54 万元存储于公司募集资金专用账户。募集资金项目尚未实施完毕，未出现资金结余,募集资金其他使用情况6,四、变更募投项目的资金使用情况,本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金管,理违规情形的。,特此公告,三安光电股份有限公司董事会,二一二年八月九日,7,