青青稞酒：内幕信息知情人登记制度（1月） .ppt

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1、第一条,第二条,第三条,第四条,第五条,第六条,青海互助青稞酒股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,第一章 总则,为进一步规范青海互助青稞酒股份有限公司（以下简称“公司”）,内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“股票上市规则”）、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（以下简称“规范运作指引”）、中小企业板信息披露业务备忘录第8号-信息披露事务管理制度相关要求等有关法律、法规、业务规则及公司章程、信息披露管理制度的有关规定，

2、结合公司实际情况，特制订本制度。,本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定,的，适用公司信息披露管理制度的相关规定。,本制度的适用范围：公司各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间接控,股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和证券投资部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。,未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不

3、得向外界泄露、,报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。,公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司都应做,好内幕信息的保密工作。,公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信,第七条,息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第二章,内幕信息的定义及范围,本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网

4、站上正式披露的信息，包括但不限于：（一）公司经营方针和经营范围发生重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置资产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（四）公司生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；（五）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；（六）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持股情况或者控制公司的情况发生较大变化；（七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（八）公司新增承诺事项和股东新增承

5、诺事项；（九）重大诉讼和仲裁事项，包括：1、单笔或连续十二个月内涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；2、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深交所认为有必要的；3、涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；（十）公司面临重大风险，包括：1、公司发生重大亏损或者遭受重大损失；2、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者可能依法承担重大违约责任、大额赔偿责任；,3、公司计提大额资产减值准备；,4、公司预计出现资不抵债（一

6、般指净资产为负值）；,5、公司重大债权到期未获清偿,主要债务人出现资不抵债或者进入破产程,序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；,6、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三,十，公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；,7、主要或者全部业务陷入停顿；,8、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；9、董事长或者总经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施，公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；,10、深交所或者本公司认定的其他重大风险情况等；,（十一）新颁布的法律、行政法规

7、、部门规章、政策可能对公司经营产生重,大影响；,（十二）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成,相关决议；,（十三）董事会通过股权激励方案；,（十四）公司分配股利或者增资的计划，公司实施利润分配和资本公积金转,增股本；,（十五）可转换公司债券涉及的重大事项；,（十六）中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；,（十七）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；,（十八）公司股权结构的重大变化，公司任一股东所持公司5%以上的股份被,质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；,（十九

8、）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要,办公地址和联系电话等；,（二十）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；,（二十一）公司债务担保的重大变更，公司对外提供重大担保；,第八条,（二十二）获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；（二十三）定期报告、业绩预告、业绩快报和盈利预测及其修正；（二十四）变更会计政策或者会计估计；（二十五）因前期已经披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正。（二十六）变更募集资金投资项目；（二十七）股票交易异常波动和传闻澄清；（二十八）公司收购的

9、有关方案；（二十九）中国证监会、深交所或者公司认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。,第三章,内幕信息知情人的定义及范围,本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或间接获取内幕信息的单位和个人。,第九条,本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：,（一）公司董事、监事及高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；（三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；（四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；（五）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员；（六）可能影响公司

10、股票及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；（七）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（八）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员；（九）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员；,第十条,（十）前述规定的自然人的配偶、父母、子女；（十一）法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。,第四章,内幕信息知情人的登记备案,公司应如实、完整记录

11、内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。其中，属于公司年报和半年报相关披露文件、高送转方案指每10股送红股与资本公积金转增股本合计超过6股（含6股）、再融资或并购重组、股权激励、重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影响的其他事项的内幕信息，应按照要求，将内幕信息知情人登记表报送中国证监会青海监管局和深圳证券交易所备案。,第十一条,内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息事项、,内幕信息知情人的名称/姓名、组织机构代码/身份证件号码、证券账户、所在单位/部

12、门、职务/岗位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。,第十二条,登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘,书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存至少十年以上。,第十三条,公司董事、监事、高级管理人员及部门、子（分）公司的主要负,责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十四条,公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构,等内幕信息知情人，应

13、当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十五条,内幕信息知情人登记备案的程序：,（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知,情人登记表并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人登记表所填写的内容真实性、准确性；（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、中国证监会青海监管局

14、进行报备。,第十六条,公司内幕信息流转的审批程序为：,（一）内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、控股子公司的范围内流转。（二）对内幕信息需要在公司部门、分公司、控股子公司之间的流转，由内幕信息原持有部门、分公司、控股子公司的负责人批准后方可流转到其他部门、分公司、控股子公司，并在证券投资部备案。（三）对外提供内幕信息须经分管副总和董事会秘书批准并在证券投资部备案。,第五章,内幕信息的保密管理,第十七条,公司各部门、子（分）公司在涉及内幕信息时，应严格按本制度,执行，并可根据实际情况，参照信息披露管理制度及本制度制订相应的内幕信息保密制度，并报证券投资部备案。,第十八条,公司及其董事、监事

15、、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内,幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报告证券投资部。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向中国证监会青海证监局或深圳证券交易所报告。,第十九条,公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提供,未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。,第二十条,内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥,用其股东权利或支配地位，要求公司及

16、其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。,第二十一条,内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，,或者建议他人买卖公司股票，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。,第二十二条,内幕信息公布之前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内,容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。,第二十三条,由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在,有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备相对独立的办公场所和办公设备。,第六章,责任追究,第二十四条,内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息,进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造

17、成严重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其作出的处分。,第二十五条,持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人，违反本规定擅,自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第二十六条,内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给,公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。,第二十七条,为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产,评估报告、法律意见书、财

18、务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除终结服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第二十八条,内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活,动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送中国证监会青海监管局和深圳证券交易所备案同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。,第七章,附则,第二十九条,本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按公司法、证券,法、上市公司信息披露管理办法、上市规则、运

19、作指引等相关法,律、行政法规、部门规章和规范性文件相关规定执行。,第三十条,本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公,司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。,第三十一条第三十二条,本制度由公司董事会负责解释。本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。青海互助青稞酒股份有限公司二一二年一月十三日,附件：青海互助青稞酒股份有限公司内幕信息知情人登记表,证券简称：青青稞酒,证券代码：002646,内幕信息事项（注 1）：,报备时间：,年,月,日,序号,内幕信息知情人名称（自然,内幕信息知情人企业代码,内幕信息知情人证券账号,内

20、幕信息知情人与上市公司,知悉内幕信息时间,内幕信息所处阶段（注 3）,内幕信息获取渠道（注 4）,信息公开披露情况,人填写姓名）,（自然人填写,关系（注 2）,身份证号码）12345青海互助青稞酒股份有限公司董事会,年,月,日,注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。注 2：内幕信息知情人为单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；为自然人的，须填写所属单位部门、职务/岗位等。注 3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。注 4：填写大股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。,