600256广汇股份报.ppt

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1、新疆广汇实业股份有限公司,600256,2010 年年度报告,一、,二、,三、,四、,五、,六、,七、,八、,九、,十、,目录,重要提示.2公司基本情况.2会计数据和业务数据摘要.3股本变动及股东情况.4董事、监事和高级管理人员.9公司治理结构.13股东大会情况简介.16董事会报告.16监事会报告.29重要事项.29,1,一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名,未出席董事姓名向东高冬吾满江.艾力,未出席董事

2、职务董事董事独立董事,未出席董事的说明出差工作原因出差,被委托人姓名王力源康敬成宋小毛,（三）立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）,公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,王力源薛维东刘红,公司负责人王力源、主管会计工作负责人薛维东及会计机构负责人（会计主管人员）刘红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况（一）公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司法定代表人,新疆

3、广汇实业股份有限公司广汇股份XINJIANG GUANGHUI INDUSTRY CO.,LTD王力源,（二）联系人和联系方式董事会秘书,姓名联系地址电话传真电子信箱（三）基本情况简介注册地址注册地址的邮政编码,王玉琴新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 27层（0991）3762327（0991）新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号8300262,首,次,变,更,最,近,一,次,变,更,办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱（四）信息披露及备置地点,新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 27 层830002http:/,公司

4、选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,上海证券报http:/新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 27 层（公司证券部）,（五）公司股票简况公司股票简况,A股,股票种类,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称广汇股份,股票代码600256,变更前股票简称,（六）其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办

5、公地址,1999 年 4 月 10 日新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 6 号2007 年 6 月 4 日新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号650000230026565010471296668X71296668-X2009 年 6 月 9 日新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号65000006000019265010471296668X71296668-X立信大华会计师事务所有限公司深圳福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 11 楼,三、会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据单位：元 币种：人民币,项目营业利润利润总额归属于上市公司

6、股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额（二）扣除非经常性损益项目和金额3,金额,883,666,425.40915,837,231.95688,378,485.22655,669,850.54519,379,159.88,单位：元 币种：人民币,项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,金额1,751,603.4721,466,217.009,495,996.95-671,117.53665,934.

7、7932,708,634.68,（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币,本期比上年,2008 年,主要会计数据营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额,2010 年3,789,446,478.55915,837,231.95688,378,485.22655,669,850.54519,379,159.88,2009 年3,100,811,544.29695,905,750.44537,403,189.01486,142,546.76820,403,955.64,同期增减(%)22.2131.

8、6028.0934.87-36.69,调整后2,037,716,006.88561,949,830.69463,146,949.72451,570,407.70469,805,361.38,调整前2,033,147,408.82579,861,902.41477,245,776.68460,447,112.97406,630,669.59,本期末比上,2008 年末,2010 年末,2009 年末,年同期末增减(%),调整后,调整前,总资产所有者权益（或股东权益）,12,682,617,179.353,867,023,722.56,9,209,683,075.913,224,885,904.3

9、3,37.7119.91,6,023,910,115.533,066,148,943.89,4,855,348,938.992,835,852,749.79,主要财务指标,2010 年,2009 年,本期比上年同期增减(%),调整后,2008 年,调整前,基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）,0.55580.55580.529419.4518.520.4194,0.56410.56410.510316.413.630.8612,-1.47-1

10、.473.74增加 3.05 个百分点增加 4.89 个百分点-51.30,0.48620.48620.47416.0317.730.5425,0.55110.55110.531718.3817.730.470,主要财务指标,2010 年末,2009 年末,本期末比上年同期末增减(%),调整后,2008 年末,调整前,归属于上市公司股东的每股净资产（元股）,3.122,3.385,-7.77,3.218,3.274,四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、股份变动情况表4,/,/,单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,一、有限售条件股份,数量399,458,084,比例(%

11、)41.93,发行新股,送股119,837,425,公积金转股,其他,小计119,837,425,数量519,295,509,比例(%)41.93,1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股,399,458,084399,458,084,41.9341.93,119,837,425119,837,425,119,837,425119,837,425,519,295,509519,295,509,41.9341.93,境内自然人持股、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,553,209,286553,209,286,58.0

12、758.07,165,962,786165,962,786,165,962,786165,962,786,719,172,072719,172,072,58.0758.07,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,952,667,370,100,285,800,211,285,800,211,1,238,467,581,100,股份变动的批准情况经公司 2009 年度股东大会批准,公司以 2009 年 12 月 31 日总股本 952,667,370 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 3 股派发现金红利 0.4 元（含税）。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每

13、股净资产等财务指标的影响公司 2009 年度利润分配方案实施后，总股本由 952,667,370 股变更为 1,238,467,581 股，公司 2009 年度基本每股收益由 0.5641 元摊薄至 0.4339 元，每股净资产由 3.385 元摊薄至 2.6039元。2、限售股份变动情况单位：股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,广汇集团为稳定股价,新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司,399,458,084,119,837,425,519,295,509,在股权分置改革限售期满后自愿追加再锁,2012 年 4 月 14 日,定

14、 3 年。,合计,399,458,084,119,837,425,519,295,509,（二）证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况单位：股 币种:人民币,股票及其衍生证券的种类,发行日期,发行价格（元）,发行数量,上市日期,获准上市交易数量,交易终止日期,可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类,公司债,2009 年 8 月 26 日,100,10,2009 年 9 月 29 日,1000 万张,2016 年 8 月 26 日,经中国证券监督管理委员会证监许可2009725 号文核准，公司于 2009 年 8 月 26 日至 31 日5,质,押,采取网上面向社会公众投资者公开发行和网

15、下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行了 10亿元公司债券，票面金额为 100 元/张，发行数量为 100 万手（1,000 万张）；票面利率为 6.95%，票面利率在债券存续期内不变；债券存续期限为 7 年，即自 2009 年 8 月 26 日起至 2016 年 8 月26 日止。本次公司债券按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，采用单利计息，不计复利，起息日为 2009 年 8 月 26 日，利息自起息日起每年支付一次，2010 年至 2016 年间每年的 8 月 26日为上一计息年度的付息日（遇节假日顺延至其后第一个工作日），到期支付本金及最后一期利息。本次公司债券已于 2009

16、年 9 月 29 日在上海海交易所挂牌交易，简称09 广汇债，代码122021。2、公司股份总数及结构的变动情况2010 年 4 月 9 日，公司 2009 年度股东大会审议通过公司 2009 年度利润分配和资本公积金转增预案，以 2009 年 12 月 31 日总股本 952,667,370 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 3股派发现金红利 0.4 元（含税）。实施后股本增至 1,238,467,581 股。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。（三）股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,38,950 户,股东名称新疆

17、广汇实业投资（集团）有限责任公司,股东性质境内非国有法人,持股比例(%)41.93,持股总数519,295,509,报告期内增减119,837,425,持有有限售条件股份数量519,295,509,质押或冻结的股份数量411,568,000,上海汇能投资管理有限公司中国建设银行股份有限公司-华商盛世成长股票型证券投资基金中国民生银行股份有限公司-华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金新疆投资发展（集团）有限责任公司中国建设银行股份有限公司-长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金中国银行-华夏大盘精选证券投资基金中国建设银行股份有限公司-泰安宏利市值优选股票型证券投资基金中国工商银行-南方绩优成长

18、股票型证券投资基金中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金,境内非国有法人其他其他国有法人其他其他其他其他其他,4.082.202.071.921.781.451.030.940.91,50,546,66327,256,35825,630,38023,840,00022,012,24918,000,00012,800,00011,665,96311,234,586,11,664,61525,816,36525,630,3804,522,10020,512,3291,790,30812,800,00011,665,9635,991,929,质押未知未知质押未知未知未知未知未知,40,650

19、,00011,700,000,前十名无限售条件股东持股情况6,序,号,1,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,上海汇能投资管理有限公司中国建设银行股份有限公司-华商盛世成长股票型证券投资基金中国民生银行股份有限公司-华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金新疆投资发展（集团）有限责任公司中国建设银行股份有限公司-长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金中国银行-华夏大盘精选证券投资基金中国建设银行股份有限公司-泰安宏利市值优选股票型证券投资基金中国工商银行-南方绩优成长股票型证券投资基金中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金中国建设银行-华安宏利股票型证券投资基金,50,54

20、6,66327,256,35825,630,38023,840,00022,012,24918,000,00012,800,00011,665,96311,234,5869,999,983,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,50,546,66327,256,35825,630,38023,840,00022,012,24918,000,00012,800,00011,665,96311,234,5869,999,983,境内非国有法人股东和国有法人股东之间不存在关联关系，亦不属于上市公司收购管理办法规定的一

21、致行动人。华夏红利混合型开放式证券投资基金、华夏大盘精选证券投资基金同属于华夏基,上述股东关联关系或一致行动的说明,金管理有限公司。华商盛世成长股票型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金,同属于华商基金管理有限公司。未知其他无限售条件股东之间和前十名股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。(1)截止报告期末，本公司第一大股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司已累计质押本公司有限售条件股份 411,568,000 股（占公司总股本的 33.23%）。(2)公司控股股东新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司与上述其他股东之间不存在关联关系或属于上市公

22、司收购管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,有限售条件股份可上市交易情况新增可上市交可上市交易时间易股份数量,限售条件,广汇集团对将于 2009 年 4 月 14 日上市流通的全 部 399,458,084 股（占 本 公 司 总 股 本 的41.93%）广汇股份限售股，在解禁日到期后，,新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司,519,295,509,2012 年 4 月 14 日,自愿追加再锁定 3 年，即延长解禁期到 2012年 4 月 14 日。自 2012 年 4 月 14 日起，若广汇股份股票二级市场价格

23、低于 30 元股(若因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变动,时，则对该价格作相应处理)，广汇集团承诺不通过二级市场减持其所持有的广汇股份股票。上述股东关联关系或一致行动人的说明7,否,2、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人具体情况介绍公司控股股东为新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司，实际控制人为孙广信先生。（2）控股股东情况 法人单位：元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司孙广信1994 年 10 月 11 日1,615,170,000房地产业、汽车组改装业、证券业、化工机械制造业、环保锅炉

24、制造业、液化天然气业、煤化工项目、汽车贸易及服务（国家法律、行政法规禁,止或限制的项目除外）的投资；高科技产品开发。（3）实际控制人情况 自然人,姓名国籍,孙广信中国,是否取得其他国家或地区居留权新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事局主席、党委副书记。社会职务为：,最近 5 年内的职业及职务,全国工商联常委，全国光彩事业促进会常务理事，新疆维吾尔自治区第八届政协委员、第九届常委，新疆维吾尔自治区工商联副会长、直属商会会长，自治区青,联副主席，中西部地区经济顾问，新疆维吾尔自治区人民政府参事。（4）控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之

25、间的产权及控制关系的方框图8,0,0,0,0,0,0,0,0,6,0,0,0,0,0,0,3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）,是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴,王力源陆伟,董事长董事、总经理,男男,4845,2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日,2011 年 5 月 19 日2011 年 5

26、月 19 日,104.573.17,否否,向东王建军高冬孔令江康敬成赵成斌宋小毛张文中,董事董事、副总经理董事董事董事独立董事独立董事独立董事,男男男男男男男男,4849424653554448,2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日2009 年 11 月 6 日,2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年

27、 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日,0000000,0000000,64.552.5202666,否否是是是否否否,吾满江.艾力,独立董事,男,47,2009 年 11 月 6 日,2011 年 5 月 19 日,否,刘国胜,监事会主席,男,54,2008 年 5 月 20 日,2011 年 5 月 19 日,31,否,吴洋宏王涛杜天杰贾科峰严丹华王玉琴,监事监事监事监事副总经理董事会秘书,男女男男男女,454259514342,2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日2

28、008 年 5 月 20 日2008 年 9 月 2 日,2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日,0000,0000,0186.16.939.5318.51,是否否否否否,9,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,薛维东姜振华秦长军岳朝晖闫金生,财务总监副总经理副总经理运营总监副总经理,男男男男男,4235454543,2008 年 5 月 20 日2009 年 6 月 26 日2010 年 7 月 19 日2010 年 7 月 19 日2008 年

29、5 月 20 日,2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日2011 年 5 月 19 日,31.124.833.237.088.04,否否否否否,王力源：现任本公司第四届董事会董事长，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司执行董事，广汇能源综合物流发展有限责任公司董事长，新疆富蕴广汇新能源有限公司董事长，新疆库车广汇新能源开发有限责任公司董事长，新疆广汇石油有限公司董事长。曾任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁，广汇汽车服务股份公司董事，新疆雷沃广汇拖拉机有限公司董事，本公司第三届董事会董事、董事长。陆伟：现

30、任本公司第四届董事会董事、总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事，新疆广汇清洁能源科技有限责任公司董事长。曾任新疆亚中物流商务网络有限责任公司总经理，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司董事长，新疆化工建材有限责任公司董事长，本公司第二届、第三届董事会董事、副总经理。向东：现任本公司第四届董事会董事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司执行董事，新疆广汇新能源有限公司总经理。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司总经理、董事长，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁，本公司第二届、第三届董事会董事、副总经理。王建军：现任本公司第四届董事会董事、副总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限

31、责任公司董事，新疆库车广汇新能源开发有限责任公司总经理，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司总经理，广汇能源综合物流发展有限责任公司总经理，新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司董事长。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司副总经理，新疆广汇清洁能源科技有限责任公司董事长、总经理。高冬：现任本公司第四届董事会董事，上海汇能投资管理有限公司投资部总经理。曾任国联证券上海证券营业部总经理、第一证券上海业务部总经理，本公司第三届董事会董事。孔令江：现任本公司第四届董事会董事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁，广汇汽车服务股份有限公司董事，新疆雷沃广汇拖拉机有限公司董事。曾任新疆国际信托投资

32、公司总经理助理，上海维奥通讯技术有限公司副总经理，新疆国际信托投资有限公司上海总部总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司总裁助理，曾任本公司第三届、第四届董事会之董事会秘书。康敬成：现任本公司第四届董事会董事，新疆投资发展（集团）有限责任公司总经理，新疆维吾尔自治区技术改造投资公司总经理，新疆八一钢铁股份有限公司董事。曾任新疆中泰化学股份有限公司董事，新疆恒合投资股份有限公司董事长，本公司第一届、第二届、第三届董事会董事。赵成斌：现任本公司第四届董事会独立董事，新疆瑞新有限责任会计师事务所董事长、党委书记，新疆鑫瑞税务师事务所有限责任公司董事长、总经理，中国注册税务师协会常务理事，新疆注

33、册税务师协会常务理事，新疆注册会计师协会常务理事，新疆企业内审协会常务理事，新疆天山毛纺织股份有限公司独立董事，新疆天山水泥股份有限公司独立董事，新疆国统管道股份有限公司独立董事，自治区财政经济类高评委委员。曾任自治区国家税务局直征局局长，征管处处长，所得税处处长，稽查局局长，本公司第三届董事会独立董事。宋小毛：现任本公司第四届董事会独立董事，新疆崇德律师事务所合伙人、主任，乌鲁木齐市政协常委、新疆律师协会常务理事、乌鲁木齐市仲裁委员会仲裁员。曾任新疆律师协会副会长、乌鲁木齐市律师协会副会长、新疆律师协会常务理事、自治区政府立法咨询员、乌鲁木齐市政府立法咨询员、新疆同泽律师事务所合伙人、主任、

34、新疆福润德投资集团有限公司总裁，本公司第三届董事会独立董事。10,张文中：现任本公司第四届董事会独立董事，新疆财经大学金融学院院长、新疆财经大学金融证券研究院院长、教授、硕士生（MBA）导师，新疆维吾尔自治区人民政府专家顾问团顾问、新疆金融学会常务理事、新疆保险学会常务理事、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司外部监事。曾任新疆财经学院教研室副主任，金融系副主任、主任，乌鲁木齐市人民政府专家顾问、自治区学科评议组成员。吾满江.艾力：现任本公司第四届董事会独立董事，中国科学院新疆分院副院长、新疆维吾尔自治区科协常委。曾任中科院理化技术研究所副所长。刘国胜：现任本公司第四届监事会主席、党委书记。曾任新疆

35、广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁、党委副书记，本公司副总经理、第二届、第三届监事会主席。吴洋宏：现任本公司第四届监事会监事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司审计部部长，新疆福田广汇专用车有限责任公司监事会监事，新疆中小企业创业基金理事兼财务顾问。曾任新疆德汇实业投资集团审计总监，本公司第三届监事会监事。王涛：现任本公司第四届监事会监事，新疆广汇新能源有限公司副总经理，党委副书记。曾任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司文化宣传部宣传处处长，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司企业文化工作部部长助理，新疆广汇新能源有限公司事业管理部部长、总经理助理、党总支书记。杜天杰：现任本公司第四届

36、监事会监事。曾任本公司人力资源部部长，新疆广汇石材开发有限责任公司党总支书记，新疆广汇化工建材有限责任公司副总经理、党总支书记，本公司安全环保综合部部长。贾科峰：现任本公司第四届监事会监事，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司鄯善分公司党支部副书记。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司运输分公司安全处副处长、党支部委员、工会委员、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司事业管理部生产经营处副处长、行政处处长、行政团队主管。严丹华：现任本公司副总经理。曾任本公司总经理助理，新疆屯河投资股份公司果业实业部总经理，新疆宜百家社区连锁服务公司总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司平衡积分卡办公室副主任

37、。王玉琴：现任本公司董事会秘书、证券部部长。曾任本公司证券事务代表、证券部副部长。薛维东：现任本公司财务总监。曾任本公司财务副总监。姜振华：现任本公司副总经理，广汇能源综合物流发展有限责任公司副总经理。曾任新疆国际信托投资公司部门经理，本公司总经理助理。秦长军：现任本公司副总经理，新疆哈密广汇物流有限公司总经理，瓜州广汇能源物流有限公司董事长。曾任新疆亚欧大陆桥煤炭运销有限责任公司筹备组组长、总经理、董事长、党总支书记。岳朝晖：现任本公司运营总监。曾任中粮屯河科林番茄制品分公司总经理；中粮屯河阿克苏果业有限公司总经理。闫金生：现任本公司副总经理。曾任本公司证券部部长、董事会秘书，新疆上市公司董

38、事会秘书协会秘书长。（二）在股东单位任职情况,姓名王力源陆伟向东王建军,股东单位名称新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司,担任的职务执行董事董事执行董事董事,任期起始日期2006 年 10 月 21 日2007 年 2 月 25 日2007 年 1 月 25 日2007 年 2 月 1 日,任期终止日期至今至今至今至今,是否领取报酬津贴否否否否,11,是,是,否,是,是,是,是,高冬孔令江康敬成吴洋宏,上海汇能投资管理有限公司新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司广汇汽车服务股份有限公司新

39、疆雷沃广汇拖拉机有限公司新疆投资发展（集团）有限责任公司新疆维吾尔自治区技术改造投资公司新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司新疆福田广汇专用车有限责任公司,投资部总经理副总裁董事董事总经理总经理审计部部长监事会监事,2004 年 4 月 20 日2008 年 9 月 1 日2008 年 9 月 1 日2008 年 9 月 1 日2006 年 5 月 30 日2001 年 9 月 1 日2008 年 3 月 27 日2007 年 10 月 15 日,至今至今至今至今至今至今至今至今,是是否否是否是否,在其他单位任职情况,姓名康敬成赵成斌张文中宋小毛吾满江.艾力,其他单位名称新疆八一钢铁股份有限公

40、司新疆瑞新有限责任会计师事务所新疆鑫瑞税务师事务所有限责任公司中国注册税务师协会新疆注册税务师协会新疆注册会计师协会新疆企业内审协会新疆天山毛纺织股份有限公司新疆天山水泥股份有限公司新疆国统管道股份有限公司新疆财经大学金融学院新疆财经大学金融证券研究院新疆维吾尔自治区人民政府专家顾问团新疆金融学会乌鲁木齐市商业银行股份有限公司新疆保险学会新疆崇德律师事务所乌鲁木齐市政协新疆律师协会乌鲁木齐市仲裁委员会中国科学院新疆分院新疆维吾尔自治区科协,担任的职务董事董事长、党委书记董事长、总经理理事常务理事常务理事常务理事独立董事独立董事独立董事院长院长顾问常务理事外部监事常务理事合伙人、主任常委常务理事

41、仲裁员副院长常委,任期起始日期2002 年 3 月 1 日2000 年 12 月 1 日2001 年 4 月 29 日20032002200520042006 年 7 月 7 日2008 年 12 月 12 日2007 年 10 月 11 日2007 年 10 月 1 日2003 年 9 月 1 日2004 年 11 月 1 日2007 年 10 月 1 日2006 年 3 月 1 日2006 年 3 月 1 日2010 年 6 月 15 日2007 年 12 月 1 日2005 年 4 月 1 日2000 年 7 月 1 日2001 年 9 月 1 日2001 年 9 月 1 日,任期终止日

42、期2012 年 9 月 1 日至今至今至今至今至今至今2012 年 7 月 6 日至今2010 年 10 月 10 日至今至今至今至今至今至今至今至今至今至今至今至今,是否领取报酬津贴否否否否是否否否是否否否否是否,（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据,董事、监事的年度津贴分别经公司董事会、监事会审议通过后，提交公司股东大会确定。高级管理人员的薪酬经董事会审议通过后，提交公司股东大会确定。公司董事津贴标准已经公司董事会第四届第五次会议和公司 2008 年第四次临时股东大会审议通过；公司独立董事津贴标准已经公司董事会第

43、四届第十八次会议和公司 2009 年度股东大会审议通过；公司监事津贴及薪酬标准已经公司监事会第四届第十一次会议和公司 2009 年度股东大会审议通过；公司高级管理人,员薪酬标准已经公司董事会第四届第十八次会议审议通过。董事、监事和高级管理,人员报酬的实际支付情,已按照公司董事会、监事会或股东大会审议通过的薪酬标准予以支付。,况（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况,赵强秦长军岳朝晖,姓名,担任的职务运营总监副总经理运营总监,离任聘任聘任,变动情形,职务变动,变动原因,12,318,、,、,（五）公司员工情况,在职员工总数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成类别管理人员财务人员销售人员专业

44、技术人员生产人员后勤保障人员教育程度类别本科以上（含本科）大专中专以下（含中专）,专业构成教育程度,专业构成人数数量（人）,4,8294621421155773,1104234181,5642,847,六、公司治理结构（一）公司治理的情况报告期内，公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法上市公司治理准则股票上市规则的规定及中国证券监督管理委员会新出台的各类监管制度，不断完善公司法人治理结构，进一步强化公司规范运作力度，细化公司内部管理制度。1、关于股东与股东大会：公司充分尊重和维护股东利益，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，平时认真

45、接待股东来访、来电，积极开展多种形式的交流活动，与投资者进行充分沟通，使股东了解公司运作情况；公司严格按照中国证监会公布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，并由律师出席见证，鼓励投资者参加公司股东大会并充分行使权力，在公司重大决策方面发挥作用。2、关于控股股东与上市公司的关系：报告期内公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，从未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的

46、董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司董事会成员有 11 人构成，其中独立董事有 4 人，人数占到董事会总人数的 1/3。公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加培训，认真履行董事职责。根据上市公司治理准则的要求，本公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专业委员会。报告期内，公司各专业委员会积极履行职责。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人

47、员履行职责的合法、合规性进行监督。5、关于相关利益者：公司本着公平、公开、守信的原则，对待公司相关利益者。不仅维护股东的利益，同时能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益，在经济交往中，共同推动公司持续、健康的发展。6、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；严格按照公司制订的新疆广汇实业股份有限公司信息披露事务管理制度、内部重大信息汇报制度及有关法律、法规、公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，切13,12,8,4,实保证所有股东平等地获得相关信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的

48、详细资料和股份的变化情况。7、关于投资者关系管理：为了进一步推动投资者关系管理工作，公司在日常认真通过电话、公司网站投资者关系专栏、接待投资者来访等方式与投资者沟通。8、关于公司治理专项活动：公司在报告期内，继续深入开展治理工作，对相关公司治理问题进行认真梳理，在已整改基础上进行巩固和深化，取得良好成效，不存在新增问题，规范运作水平持续提高。（二）董事履行职责情况1、董事参加董事会的出席情况,董事姓名王力源陆伟向东孔令江高冬王建军康敬成赵成斌宋小毛张文中吾满江艾力,是否独立董事否否否否否否否是是是是,本年应参加董事会次数1212121212121212121212,亲自出席次数87340656

49、868,以通讯方式参加次数44444444444,委托出席次数01548232020,缺席次数,是否连续两次未亲自参加会议否否是否是否否是否是否,报告期内董事高冬因工作原因连续两次未亲自出席董事会会议；董事向东因出差连续两次未亲自出席董事会会议；独立董事赵成斌、张文中因出差连续两次未亲自出席董事会会议。年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，独立董事未对公司任何事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司制定了独立董事工作制度，对独立董事的提名、选举和更换程序做了严格规定，确保独立董事

50、的独立性并具备专业能力，明确了独立董事的职权，应对关联交易、提议聘用或解聘会计师事务所、提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员，公司董事、高级管理人员的薪酬以及可能损害中小股东权益的事项发表独立意见；同时对独立董事的义务也做了严格的规定，即独立董事对公司全体股东负有诚信勤勉的义务，在年报编制和披露过程中应切实履行独立董事的责任和义务。报告期内，公司独立董事勤勉尽责，积极出席相关会议，关注公司项目建设，部分独立董事还亲自到公司新建项目进行现场调研。在董事会上，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策发挥了积极作用，并对公司对外担保、关联交易等事项发表了独立意见，充