浩宁达：独立董事述职报告.ppt

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1、,1,2,3,深圳浩宁达仪表股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,深圳浩宁达仪表股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告尊敬的各位股东及股东代表：2011 年，公司第二届独立董事严格按照公司法、证券法等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等规章制度的有关要求，勤勉、忠实地履行职责，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下：一、出席董事会及股东大会情况2011 年度，本人参加了公司历次召

2、开的董事会，积极列席公司股东大会。公司在 2011 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人规范、合理行使投票表决权，对公司历次董事会议案及其它事项未提出异议。2011 年度本人出席董事会、股东大会会议情况如下：,姓名,应出席次数,亲自出席次数,委托出席次数,缺席次数,是否连续两次未亲自出席会议,董事会股东大会,王艳梅王艳梅,52,52,00,00,否否,二、发表独立意见的情况2011 年度，就公司相关事项发表独立意见情况如下：,序号,发表独立意见事项2010 年度内部控制自我评价报告续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司 20

3、11 年度审计机构公司董事、高级管理人员 2010 年度取得的薪酬及 2011 年度薪酬预案,发表独立意见时间2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日,发表独立意见类型同意同意同意,1,4,5,6,7,8,9,深圳浩宁达仪表股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,序号,发表独立意见事项使用超募资金设立控股子公司南京浩宁达电气有限公司2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告对外担保情况及关联方占用资金情况使用超募资金收购深圳市先施科技股份有限公司 52.4742%股权关联方资金占用和对外担保情况使用部分闲置募集资金和超募资金暂时补充流

4、动资金,发表独立意见时间2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日2011 年 4 月 23 日2011 年 8 月 25 日2011 年 10 月 22 日,发表独立意见类型同意同意同意同意同意同意,三、任职董事会专门委员会的工作情况本人作为董事会提名委员会召集人、战略委员会委员、审计委员会委员，2011年履职情况如下：（一）提名委员会2011 年度，主持召开了提名委员会会议 1 次，对公司人员结构进行分析、关注公司人才引进及人才培养，对公司人力资源工作意见和改进建议。（二）战略委员会2011 年度，本人参加了战略委员会会议 3 次，审议公司对

5、外投资、内部整改、年度经营分析及下年度经营规划等事项。（三）审计委员会2011 年度，本人参加了审计委员会会议 5 次，审议公司内审部提交的审计报告，对公司定期财务报告进行数据分析，从公司战略发展角度积极提出意见和良好建议。四、对公司进行现场检查的情况2011 年度，我们对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。五、保护投资者权益方面所做的工作（一）持续监督公司信息披露工作2,、,

6、深圳浩宁达仪表股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,本年度，严格监督公司按照深圳证券交易所股票上市规则中小企业板信息披露业务备忘录第 8 号信息披露事务管理制度相关事项等法律、法规和公司信息披露管理制度的有关规定，真实、准确、及时、完整地披露相关信息，让社会公众股股东及时了解公司的最新情况。（二）充分发挥工作中的独立性作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、公司章程和公司独立董事工作制度的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员的董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在相关事项上发表了独立意见，不

7、受公司和主要股东的影响。（三）尽职做好年报披露工作本人在公司 2011 年年度报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2011 年年报审计工作安排及审计工作的进展情况，与年审会计师就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报能够按时准确的披露。（四）积极协助监管机构工作本人在公司 2011 年度深入开展的公司治理相关活动中，按照深圳证监局的要求，持续监督关注其进展和整改情况。六、其他工作1、无提议召开董事会情况；2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。七、联系方式：,联系人：王艳梅,电子邮箱：独立董事

8、签名：王艳梅二一二年三月二十四日3,1,2,3,深圳浩宁达仪表股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,深圳浩宁达仪表股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告尊敬的各位股东及股东代表：2011 年，公司第二届独立董事严格按照公司法、证券法等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等规章制度的有关要求，勤勉、忠实地履行职责，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下：,一、,出席董事会及股东大会情

9、况,2011 年度，本人参加了公司历次召开的董事会，积极列席公司股东大会。公司在 2011 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人规范、合理行使投票表决权，对公司历次董事会议案及其它事项未提出异议。2011 年度本人出席董事会、股东大会会议情况如下：,姓名,应出席次数,亲自出席次数,委托出席次数,缺席次数,是否连续两次未亲自出席会议,董事会股东大会,朱义坤朱义坤,52,31,21,00,否否,二、,发表独立意见的情况,2011 年度，就公司相关事项发表独立意见情况如下：,序号,发表独立意见事项2010 年度内部控制自我评价报告续聘

10、广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构公司董事、高级管理人员 2010 年度取得的薪酬及 2011 年度薪酬预案,发表独立意见时间2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日,发表独立意见类型同意同意同意,4,4,5,6,7,8,9,、,深圳浩宁达仪表股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,序号,发表独立意见事项使用超募资金设立控股子公司南京浩宁达电气有限公司2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告对外担保情况及关联方占用资金情况使用超募资金收购深圳市先施科技股份有限公司 52.4742%股权关联方资金占用和对外

11、担保情况使用部分闲置募集资金和超募资金暂时补充流动资金,发表独立意见时间2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日2011 年 4 月 23 日2011 年 8 月 25 日2011 年 10 月 22 日,发表独立意见类型同意同意同意同意同意同意,三、,任职董事会专门委员会的工作情况,本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员，2011 年履职情况如下：（一）2011 年度，本人主持召开了薪酬与考核委员会会议 1 次，审议董事的履职情况、公司现阶段人员分析及薪酬建议书。（二）提名委员会2011 年度，本人参加了提名委员会会议 1 次，

12、在公司人员结构、人才引进及人才培养方面进行了综合分析、评价。,四、,对公司进行现场检查的情况,2011 年度，我们对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。,五、,保护投资者权益方面所做的工作,（一）持续监督公司信息披露工作本年度，严格监督公司按照深圳证券交易所股票上市规则中小企业板信息披露业务备忘录第 8 号信息披露事务管理制度相关事项等法律、法规和公5,深圳浩宁达仪表股份有限公

13、司,独立董事 2011 年度述职报告,司信息披露管理制度的有关规定，真实、准确、及时、完整地披露相关信息，让社会公众股股东及时了解公司的最新情况。（二）充分发挥工作中的独立性作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、公司章程和公司独立董事工作制度的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员的董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在相关事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响。（三）尽职做好年报披露工作本人在公司 2011 年年度报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的

14、汇报，了解、掌握 2011 年年报审计工作安排及审计工作的进展情况，与年审会计师就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报能够按时准确的披露。（四）积极协助监管机构工作本人在公司 2011 年度深入开展的公司治理相关活动中，按照深圳证监局的要求，持续监督关注其进展和整改情况。,六、,其他工作,1、无提议召开董事会情况；2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,七、,联系方式：,联系人：朱义坤,电子邮箱：独立董事签名：朱义坤二一二年三月二十四日6,1,2,3,深圳浩宁达仪表股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,深圳浩宁达仪表股份有限公司独立董事

15、2011 年度述职报告尊敬的各位股东及股东代表：2011 年，公司第二届独立董事严格按照公司法、证券法等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等规章制度的有关要求，勤勉、忠实地履行职责，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下：,一、,出席董事会及股东大会情况,2011 年度，本人参加了公司历次召开的董事会，积极列席公司股东大会。公司在 2011 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事

16、项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人规范、合理行使投票表决权，对公司历次董事会议案及其它事项未提出异议。2011 年度本人出席董事会、股东大会会议情况如下：,姓名,应出席次数,亲自出席次数,委托出席次数,缺席次数,是否连续两次未亲自出席会议,董事会股东大会,苏武俊苏武俊,52,02,00,00,否否,二、,发表独立意见的情况,2011 年度，就公司相关事项发表独立意见情况如下：,序号,发表独立意见事项2010 年度内部控制自我评价报告续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构公司董事、高级管理人员 2010 年度取得的薪酬及 2011 年度薪酬预案,发表独立

17、意见时间2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日,发表独立意见类型同意同意同意,7,4,5,6,7,8,9,、,深圳浩宁达仪表股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,序号,发表独立意见事项使用超募资金设立控股子公司南京浩宁达电气有限公司2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告对外担保情况及关联方占用资金情况使用超募资金收购深圳市先施科技股份有限公司 52.4742%股权关联方资金占用和对外担保情况使用部分闲置募集资金和超募资金暂时补充流动资金,发表独立意见时间2011 年 3 月 26 日2011 年 3 月 26 日2011 年

18、3 月 26 日2011 年 4 月 23 日2011 年 8 月 25 日2011 年 10 月 22 日,发表独立意见类型同意同意同意同意同意同意,三、,任职董事会专门委员会的工作情况,本人作为董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，2011 年履职情况如下：（一）审计委员会2011 年度，本人主持召开了审计委员会 5 次会议，审议公司内审部提交的审计报告，对公司定期财务报告进行数据分析，根据分析结果及时提出意见和建议。（二）薪酬与考核委员会2011 年度，本人参加了战略委员会会议 1 次，对董事的履职情况、公司现阶段人员结构和薪酬情况进行全面分析、评价。,四、,对公司进行现场检查的

19、情况,2011 年度，我们对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。,五、,保护投资者权益方面所做的工作,（一）持续监督公司信息披露工作本年度，严格监督公司按照深圳证券交易所股票上市规则中小企业板信息披露业务备忘录第 8 号信息披露事务管理制度相关事项等法律、法规和公8,深圳浩宁达仪表股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,司信息披露管理制度的有关规定，真实、准确、及时、完

20、整地披露相关信息，让社会公众股股东及时了解公司的最新情况。（二）充分发挥工作中的独立性作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、公司章程和公司独立董事工作制度的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员的董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在相关事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响。（三）尽职做好年报披露工作本人在公司 2011 年年度报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2011 年年报审计工作安排及审计工作的进展情况，与年审会计师就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报能够按时准确的披露。（四）积极协助监管机构工作本人在公司 2011 年度深入开展的公司治理相关活动中，按照深圳证监局的要求，持续监督关注其进展和整改情况。,六、,其他工作,1、无提议召开董事会情况；2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,七、,联系方式：,联系人：苏武俊,电子邮箱：独立董事签名：苏武俊二一二年三月二十四日9,