工程管理概论 第3讲 东南大学.ppt

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1、东南大学工程项目管理研究所*教授,二O一O年十一月,工程管理概论（3）,第三讲 工程管理概述1.工程管理的概念2.工程管理发展历史(自学)3.现代工程的建设和运营组织实施方式4.工程管理的几个主要方面和他们的工程管理任务5.工程实施和运行中要解决的主要问题6.工程管理的工作任务和工程管理理论、方法体系,一、工程管理的概念1.取得成功的工程最重要的前提条件：（1）战略管理方面。1）工程选择正确。如果工程选择出错，就会犯方向性、原则性错误，给工程项目带来根本性的影响，造成无法挽回的损失。2）在工程过程中上层组织持续支持工程建设和运营：（2）工程的技术设计科学、经济，符合要求。选用先进、安全、经济、

2、高效率、符合法律、市场和用户要求的生产工艺(如产品方案、设备方案等)和施工技术方案。（3）有力的、高质量、高水平的工程管理。,2.工程管理的定义工程管理是指对工程策划、建设和运营过程的管理。在国外，工程管理有不同的表述。（1）“engeniering management”，主要针对工业类工程。注重工艺和工艺过程。如化工工程、核工业工程、制造业工程、IT工程等。（2）“construction management”(建设管理、建造管理、施工管理)就类似与我国的建筑工程管理。监理工程师和建造师的职责。（3）“construction project management”建设工程项目管理。意义

3、最狭窄。针对建设工程的实施过程管理。通常以construction management为比较贴切的“工程管理”,3.工程管理的内含。对工程管理可以从多个角度描述：（1）工程管理的任务是保证工程的成功，达到上述工程的全寿命期目标的要求。（2）工程管理是对工程全寿命期的管理，而不仅仅是针对建设阶段或运营阶段。（3）按照管理学对“管理”的定义，“工程管理”就是通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使工程参加者在工程组织中高效率地完成既定的工程任务。（4）工程管理就是以工程为对象的系统管理方法，对工程建设和运营过程进行高效率的计划、组织、指导和控制，实现项目的目标。涉及法

4、律和合同管理、质量管理、造价管理、资源管理、现场管理、组织管理、信息管理、进度管理等职能工作。,4.工程管理工作的广义性：（1）现代工程中工程管理专业化：建造师、监理工程师、造价工程师;监理单位、项目管理单位、代建单位。（2）各个层次人员需要工程管理知识和能力，如投资者、政府官员、企业家、业主。（3）各专业工程师需要工程管理知识和能力。如：技术方案的可行性？花费？如何寻找更为经济的方案？如何领导工程小组工作？如何与其他小组协调？如何管理专业工程质量？如何执行好一份工程合同？,二、工程管理的历史发展（自学）（一）古代的工程管理1.我国古代工程的组织与实施方式工程的组织和实施方式，都在很大程度上反

5、映了当时生产力的发展水平、社会的政治和经济体制。,（1）工官。在殷周时设置以管理官营工程为专职的“司空”、“司工”之职。秦代以后政府设置“将作少府”专营宫廷、官府营造等事务。汉代开始就设有“将作大匠”，隋朝以后称为“将作监”。隋代开始设立“工部”，掌管全国土木建筑工程和屯田、水利、舟车、仪仗、军械等各种工务。下设“将作寺”，以“大匠”主管。唐代工部尚书只负责城池的建设，另设有“少府监”和“将作”管理土木工程。宋代工部尚书职掌内容有所扩大。明清在工部设“营缮司”，负责朝廷工程的营建。,（2）工匠（工官匠人，即专业技术人员）。工官匠人是专门为皇室及政府服务的建筑工匠，既负责管理又负责施工，因此他既

6、是管理者又是劳动者。清代，工程专业化程度很高，工匠分工很细，例如在工程中常用的就有石匠、木匠、锯匠、瓦匠、窑匠、画匠等25种。（3）民役。在古代工程中的劳务最常见的是民役，即通过派徭役的形式将农民或城市居民强行征集到工程上。另外一些大型国家工程还可以用囚徒施工。例如秦始皇建造始皇陵和阿房宫就调集“隐宫、徒刑者”70余万。直到后来这种情况依然存在。,2我国古代政府工程的实施管理模式我国古代工程的实施一般都采用集权管理方式，有一套严密的军事化的或准军事化的管理组织形式。大型工程一般都由国家组织实施，由朝廷派员或由各级官府派员筹划、监工，成立临时管理机构，工程完工后即撤消。政府领导人承担工程建设负责

7、人。例如都江堰工程由太守李冰负责建造；秦代万里长城和秦直道的建设由大将蒙恬和蒙毅负责。汉长安的建设由丞相萧何总负责。直到建国后，我国投资建设的大型工程都由军队指挥员负责管理，现在许多大型国家工程和城市建设工程仍然由政府领导人承担管理者（如工程建设总指挥）。这和中国文化传统、政治和经济体制相关，能够方便协调周边组织，能够有效调动资源，高速度（高效率）地完成工程。,3实施程序和计划管理春秋左传中记载东周修建都城的过程，在取得周边诸侯的同意后，“己丑，士弥牟营成周，计丈数，揣高卑，度厚薄，仞沟洫，物土方，议远迩，量事期，計徒庸，虑材用，书糇粮，以令役于诸侯”。北宋皇宫遭大火焚毁后，由丁谓负责重新建造

8、。建设过程遇到几个问题：烧砖头需要泥土从何而来；大量的建筑材料（如石材、木材）的运输方式如何选择；建筑完成后建筑垃圾如何处理等。他计划和组织建造过程：先在皇宫中开河引水，通过人工运河运输建筑材料；同时用开河挖出的土烧砖；工程建成后再用建筑垃圾填河，节约了大量投资。清代建筑工程程序十分完备，包括选址、勘察、设计、工程量和费用预算、施工及竣工后保修一套完整流程。在整个过程中有计划、设计、成本管理（估价、预算、成本控制、事后审计等）、施工质量管理、竣工验收、保修等工作。,（二）质量管理古代对工程必有预定的质量要求，有质量检查和控制的过程和方法，这样才能保证工程质量。在周朝周礼考工记中就有取得高质量工

9、程的条件：“天有时，地有气，材有美，工有巧，合此四者，然后可以为良”。这与现代工程质量管理的五大要素，即材料、设备、工艺、环境、人员是一致的。考工记中详细叙说了古代各种器物（包括木制作、五金制作、皮革制作、绘画、纺织印染、编织、雕刻制作、陶器制作等）的制作方式、尺寸、工艺、用料，甚至原材料的出产地，各种不同用途的合金的配合比要求。还包括城市建设工程规划标准，壕沟、仓储、城墙、房屋的施工要求等。,在我国古代建筑遗址中就发现在建筑结构、材料和构件上刻生产者的名字的做法，如秦兵马俑。明代南京城墙的建设，其质量控制方法和责任制形式是在城墙砖上刻生产者的名字。,到了清代工程质量管理体系已经十分完备。例如

10、对工程保固与赔修均有规定，宫殿内的岁修工程，均限保固三年；其余新、改扩建工程，按建设规模、性质，保固期分别为三年、五年、六年、十年四种期限。工程如在保固期限内坍塌，监修官员负责赔修并交由内务府处理，如在工程保固期内发生渗漏，由监修官员负责赔修。,（三）工程估价和费用（成本、投资）管理工程估价是一个古老的活动，与工程建造活动同步发展的。在我国很早就形成一套费用预测、计划、核算、审计和控制体系。春秋左传中“计丈数，揣高卑，度厚薄，仞沟洫，物土方，议远迩，虑材用，书糇粮”。北宋时期，李诫的营造法式更是吸取了历代工匠的经验，对控制工料消耗做了规定，是工料计算方面的巨著。儒林外史第40回中描写萧云仙在平

11、定少数民族叛乱后修青枫城城墙，修复工程结束后，萧云仙将本工程的花费清单上报工部。工部对他花费清单进行全面审计，认为清单中有多估冒算，经“工部核算：该抚题销本内：砖、灰、工匠，共开销19360两1钱2分15毫 核减7525两”。这个核减的部分必须向他本人追缴，最后他回家变卖了他父亲的庄园才填补了这个空缺。,清朝工部颁布的工程做法则例，是一部优秀的算工算料的著作，有许多说明工料计算的方法。为明晰地计算造价，清朝还制定了详细的料例规范营造算例。清朝出现了专门负责工程估工算料和负责编制预算的部门算房。它的职责是根据所提供的工程设计，计算出工料所需费用。而且按照清代工程的程序，算房在勘察阶段、设计阶段、

12、勘估阶段、施工阶段、工程完工阶段都要参与工程的工料测算（量），进行全过程费用控制，有一整套的计算规则。,（四）工程的标准化1周礼考工记就是一个古代工程（工艺）的标准。里面涉及古代各种器物的工艺、尺寸、用料、质量要求等。2宋代李诫（宋徽宗时将作少监）的营造法式是一部由官方制定并颁布的建造标准。第一次对古代建筑体系作了比较全面的技术性总结，是我国第一部内容最完整的建筑设计、施工与施工管理典籍。营造法式分为如下部分：（1）释名：对建筑术语作了考证，相当于现在的分部分项工程名称。（2）各作制度：制定了各作的加工造作制度，并按建筑等级制定了构件的规格、用材制度及加工方法。包括壕寨制度（基础城墙做法）、石

13、作制度（石结构与雕刻方法）、大木作制度（木构架方法，柱、梁、枋、额、斗拱、椽等）、小木作制度（门、窗、隔扇、佛龛、道帐的图式）、瓦作制度、彩画作制度等。,（3）功限：按各作制度，规定了各工种构件产品的劳动定额及用工计算方法，相当于现在的劳动定额。（4）料例：规范了各作制作的用料定额和有关产品质量标准，相当于材料消耗定额。（5）图样：规定各作的平面图、断面图、构件详图及彩画图集，即施工图。（6）看样：说明若干规定和数据。3清工部颁布清工部工程做法则例，全书74卷。前27卷为27种建筑的结构、尺寸的叙述，如大殿、厅堂、箭楼、角楼、仓库、凉亭等。用文字和少量附图详细说明了27种建筑的形式、构件的大小

14、尺寸及其确定这些尺寸的基本原则，具体规定了应用上的等级差别和做工用料。从28卷到40卷为各种斗拱做法、安装法，及尺寸。从41卷到47卷为各项装修（门窗隔扇）、石作、瓦作、土作做法。后24卷为各项用料、各工种劳动力计算和定额。,（二）近代工程管理1城市管理机构工部局。1854年7月，英、美、法三国领事召集居住在租界上的西方人会议，选举产生了由七名董事组成的行政委员会，即工部局。工部局下设工务处负责租界内一切市政基本建设、建造管理等工作。工务处下设的具体职能部门有行政部、土地查勘部、营造部、建筑查勘部、沟渠部、道路工程师部、工场部、公园及空地部、会计等九个部门，管理日常事务。工部局掌握城市建筑工程

15、管理的三大权力：（1）制订与修改有关建筑章程，如华式建筑章程和西式建筑章程。（2）建筑设计图纸的审批，建筑许可证的核发。所有房屋建筑活动均须向工务处建筑查勘部申请建筑许可证，且以设计图纸通过审批为前提。（3）负责审查营造厂、建筑师开业，审查工程开工营造，公共工程管理（批准预算、招标、监工、验收、付款等），以及对违章建筑的管理。,上海公共租界工部局印章,建于1890年的英租界工部局(戈登堂)，是原英租界的中心性建筑。,从19世纪60年代开始，全国许多城市仿效租界的市政建设和市政管理体制，全国许多城市如北京、天津、沈阳等也陆续成立了工务局。2经过许多年对城市建设管理与各工程技术专业规则的地方性探索

16、，国民政府于1938年12月26日颁布了中国历史上第一部具有现代意义的全国性建筑管理法规建筑法。之后又制定了建筑行业管理规则建筑师管理规则、管理营造业规则和技术规范建筑技术规则。国民政府制定了全国统一的政府建筑管理机构体系，在中央为内政部营建司，在省为建设厅，在市为工务局（未设工务局的为市政府），在县为县政府。,3工程建造行业的专业化分工。工程承包经历“合分合”的过程。（1）在古代，工程建设由业主自营，设计、施工、工程管理是不分的。特别是建筑设计和施工没有很明确的界限。1415世纪营造师首先在西欧出现，作为业主的代理人管理工匠，并负责设计。1517世纪，建筑师出现，专门承担设计任务。由此产生了

17、工程建设中的第一次分工设计和施工的分工。建筑师成为独立的身份在建设工程中承担一个独立的角色。而营造师管理工匠。在我国，到清朝才出现了专业的建筑设计机构样房，但其设计者仍然身兼设计、施工管理两职。（2）在西方，1718世纪，工程承包企业出现，业主发包，与工程承包商签订承包合同。承包商负责工程施工，建筑师负责规划、设计、施工监督。,十九世纪，近代资本主义的建造经营方式也引入我国。到1880年，川沙籍泥水匠杨斯盛开设了上海第一家由中国人创立的营造厂杨瑞泰营造厂。对营造厂的开业有严格的法律程序和担保制度，由工部局进行资质审核，最后向工商管理部门登记注册。营造厂商被分为甲、乙、丙、丁四等。各级企业有一定

18、量的资本金要求，代表人的资历、学历要求，经营范围和承接工程的规模规定。1893年建成的由杨斯盛承建的江海关二期大楼，为规模最大、式样最新的西式建筑。我国开设的营造厂也逐步形成规模，如顾兰记、江裕记、张裕泰、赵新泰、魏清记、余洪记等等。（3）在中国，直到19世纪中期，才有现代意义上的专业建筑师。建筑师事务所专门从事设计和工程监理，与承担施工的营造厂相配合，以满足新式工程的需要。当时设计（建筑师）、业主和施工三者都是独立的。,（4）建筑活动的专业化分工。我国在19世纪末出现了工程管理（监督）专业化和社会化发展。在工程上的监督人可分为下列三种：1）业主方聘请、委派“工程顾问”、“顾问工程师“，其主要

19、职能是“负责审核设计和监理工程”。在施工现场还有“工场事务员”，常驻工地，协助设计方与施工方对工程进行技术监督。2）设计方委派，代表设计方监督工程施工，保证设计意图圆满实现。一般称为“监工”、“监造”。3）施工方营造厂商委派，多称“看工”或“监工”。专门负责看施工图纸，交待和监督各分包工头及各工序的作业状况。（5）20世纪，工程的承包方式出现多元化发展趋向。1）专业化分工更细致，导致设计和施工进一步专业化分工。工程管理又分投资咨询、工程监理、招标代理、造价咨询等。2）向综合化方向发展，如工程总承包、项目管理承包等。,4工程招标投标的发展。西方工程招标承包模式引入我国是1864年，由西方营造厂在

20、建造法国领事馆时首次引进的，但当时人们还不适应。直到1891年江海关二期工程招标时，竟然“无敢应者”，只有杨斯盛营造厂一家投标。,但到了1903年的德华银行、1904年的爱俪园、1906年的德国总会和汇中饭店（下图）、1916年的天祥洋行大楼等，都由本地营造厂中标承建。而在20世纪2030年代上海建成的33幢10层以上建筑的主体结构全部由中国营造商承包建造。到了20世纪初，工程招标投标程序就已经十分完备。中山陵的建设招标公告、招标文件、合同条款的内容，标前会议、澄清会议、评标方式（商务标和技术标的评审）、合同的签订，投标保证金、履约保证金等与现在的工程承包合同差异很小。,5通过学习吸收西方近代

21、建筑新技术、新结构、新材料、新设备，缩小了我国建筑业与发达国家的差异。如电梯是1887年在美国首次使用，到1906年上海汇中饭店就已安装使用；1894年巴黎的蒙马特尔教堂首次使用钢筋混凝土框架结构，到1908年，上海德律风公司就用上这一技术。1882年上海电气公司最早使用钢结构，1883年上海自来水厂最早使用水泥，1903年建造的英国上海总会是上海第一幢使用钢筋混凝土的大楼，1923年建成的汇丰银行最早采用冷气设备。,6工程融资模式。在100多年前我国台湾巡抚刘铭传建造台湾铁路工程实质上就是采用项目融资PPP模式。在清光绪年间，台湾巡抚刘铭传要建设台湾铁路。给清政府奏折有如下内容：（1）“基隆

22、至台湾府城拟修车路六百余里，所有钢质铁路并火车、客车、货车以及一路桥梁，统归商人承办。议定工本价银一百万两，分七年归还，利息按照周年六厘。每年归还数目，再行定议”。（2）“台北至台南，沿途所过地方，土沃民富，应用铁路地基，若由商买，民间势必居奇。所有地价，请由官发，其修筑工价，由商自给”。即工程土地采用划拨形式。（3）“基隆至淡水，猫狸街至大甲，中隔山岭数重，台湾人工过贵，必须由官派勇帮同工作，以期迅速”。即困难的工程由军队施工，这样工期能保证。（4）“车路所用枕木，为数过多，现在商船订购未到，须请先派官轮代运，免算水脚”。,（5）“车路造成之后，由官督办，由商经理。铁路火车一切用度，皆归商人

23、自行开支。所收脚价，官收九成，偿还铁路本利，商得一成，并于搭客另收票费一成，以作铁路用度。除火车应用收票司事人等由官发给薪水外，其余不能支销公费”。（6）“铁路经过城池街镇，如须停车之处，由官修造车房。所有站房码头，均由商自行修造”。（7）“此项铁路现虽商人承办，将来即作官物。所用钢铁条每码须三十六磅。沿途桥梁必须工坚料实，由官派员督同修造”。即工程将来要转让给政府，在建造过程中政府必须严格控制。（8）“此项铁路计需工本银一百万两，內有钢条、火车、铁桥等项约须银六十余万两。商人或在德厂、或在英商订购，其价亦须分年归还。如奉旨准办，再与该厂议立合同，由官验明盖印以后，由商自行归还，官不过问。如商

24、人另做別项生意，另借洋款，不能以铁路作抵”。即商人只有经营权，没有所有权！,经过刘铭传极力倡议，并提出详细计划鼓吹，终于在光绪十三年(1887年)四月二十八日，奉准兴建台湾铁路。同年五月二十日成立“全台铁路商务总局”。至于筑路经费，原预定由商人集资一百万两，专供建筑铁路及桥梁之用。至于地价、车房及人事开支皆归官方承办。据当时所聘工程师初估，地价、车房、码头及人工四项，即约需银六十余万两。合计共需一百六十余万两。为招募商款，发行了铁路股票，民间响应者甚多。这即是现在人们所说的工程项目资产证券化融资模式。该工程上马后，虽然持续进行，但困难重重。由于人们缺乏经验，且资金不够；地形复杂，建造费用比初估

25、多出许多；许多商人观望不前，融资困难；而且其推动者刘铭传卸任，最终工程中断。虽然本工程没有获得成功，但它确实是新的融资方式的一种很好尝试。,（三）现代工程管理1现代工程管理的起因（1）由于社会生产力的高速发展，大型的及特大型工程越来越多，如航天工程、核武器研制工程、导弹研制、大型水利工程、交通工程等。由于工程规模大，技术复杂，参加单位多，又受到时间和资金的严格限制，需要新的管理手段和方法。例如1957年北极星导弹计划的实施项目被分解为6万多项工作，有近4000个承包商参加。现代工程管理理论和方法通常首先是在大型的，特大型的工程建设中研究和应用的。（2）由于现代科学技术的发展，产生了系统论、信息

26、论、控制论、计算机技术、运筹学、预测技术、决策技术，并日臻完善，给工程管理理论和方法的发展提供了可能性。,2在近50年的发展中，大致经历了如下几个阶段：（1）20世纪50年代，人们将系统方法和网络技术(CPM和PERT网络)应用于美国的军事工程的工期计划和控制中，取得了很大成功。最重要的是美国1957年的北极星导弹研制和后来的登月计划。这些方法很快就在工程建设中应用。在我国，学习当时的苏联的工程管理方法，引入施工组织计划与设计。包括业主的工程建设实施计划和组织（建设工程施工组织总设计），以及承包商的工程施工计划和组织（如单位工程施工组织设计，分部工程施工组织设计）。50年代初的大工程，如苏联援

27、建的156项工程，大庆油田，以及后来的原子弹和氢弹计划等。项目管理者（总指挥）主要为军人。后逐渐由政府官员，企业经理、技术人员担任；在对建筑工程劳动过程和效率研究的基础上，工程定额的测定和预算方法也趋于完善。,（2）20世纪60年代，国际上利用计算机进行网络计划的分析计算已经成熟，人们可以用计算机进行工期的计划和控制。在网络计划的基础上实现了用计算机进行工期、资源和成本的计划、优化和控制。这使人们对网络技术有更深的理解，扩大了工程管理的研究深度和广度。但当时计算机不普及，上机费用较高，一般的工程不可能使用计算机进行管理。在我国20世纪60年代初，华罗庚教授将网络计划方法介绍到我国，将它称为“统

28、筹法“，并在纺织、冶金、建筑工程等领域中推广。网络技术的引入不仅给我国的工程施工组织设计中的工期计划、资源计划和优化增加了新的内涵，提供了现代化的方法和手段，而且在现代工程管理方法的研究和应用方面缩小了我国与国际上的差距。在我国一些国防工程中，系统工程的理论和方法的应用提高了工程管理水平，保证了我国许多重大国防工程的顺利实施.。,华罗庚60年代初介绍网络计划统筹法。客人来访，有如下活动：房间整理（10），打水（2），烧水（15），洗茶具（3），泡茶（5）。如何最高效安排？累计35分钟。而用网络安排22分钟。,（3）20世纪70年代初人们将信息系统方法引入工程管理中，开始研究工程项目管理信息系统

29、模型。在整个20世纪70年代，工程管理的职能在不断扩展，人们对工程管理过程和各种管理职能进行全面地系统地研究。如合同管理、安全管理等。（4）到了20世纪70年代末，80年代初，微机得到了普及。这使工程管理理论和方法的应用走向了更广阔的领域。使用现代化的工程管理方法和手段，取得了很大的成功，收到了显著的经济和社会效果。（5）20世纪80年代以来，人们进一步扩大了工程管理的研究领域，如全寿命期费用的优化、加强合同管理、全寿命期管理、集成化管理、风险管理、不同文化的组织行为和沟通的研究和应用。现代信息技术对管理管理的促进是十分巨大的。,（6）在上世纪80年代，我国的工程管理体制改革，推行：1）在投资

30、领域推行建设工程投资项目业主全过程责任制;2）在我国的施工企业中逐渐推行了项目管理（项目法施工）;3）监理制度;4）招标投标制度和合同管理制度5）许多新的融资方式、管理模式、新的合同形式、新的组织形式运用。（7）近十几年来，在国际工程项目中人们提出许多新的理念，包括多赢，照顾各方面的利益；鼓励技术创新和管理创新；注重工程对社会，对历史的责任；工程的可持续发展等。另外在工程项目的全寿命期评价和管理方面，集成化管理方面，项目管理的知识体系方面，项目管理的标准化方面有许多研究、开发和应用成果。,3.现代工程管理的特点（1）工程管理理论、方法、手段的科学化。1）现代管理理论的应用。特别是系统论、信息论

31、、控制论、行为科学等基础上产生和发展起来的，并在现代工程项目的实践中取得了惊人的成果。2)现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、图论、排队论等，它们可以用于解决各种复杂的工程管理问题。3)现代管理手段的应用，计算机和现代通讯技术，包括现代图文处理技术、通讯技术、精密仪器、数据采集技术、先进的测量定位技术、多媒体技术和互联网等的使用。4）管理领域和制造业中许多新的理论和方法，如创新管理、以人为本、物流管理、学习型组织、变革管理、危机管理、集成化管理、知识管理、虚拟组织等在项目管理中应用。,（2）工程管理的社会化和专业化。按社会分工的要

32、求，现代社会需要专业化的工程管理人员和企业，专门承接工程管理业务，为业主和投资者提供全过程的专业化咨询和管理服务。工程管理发展到今天已不仅是一个专业而且形成许多职业。我国有许多工程管理领域的执业资质，如建造师、造价工程师、监理工程师等。专业化的工程管理(包括咨询、工程监理等)公司已成为一个新兴产业。这是世界性的潮流。国内外已探索出许多比较成熟的工程项目管理模式。近十几年来，工程管理的教育也越来越引起人们的重视。它不仅是一门学科，而且已成为一个专业、一个社会职业。例如在许多工科型高校，甚至一些综合型、财经类高校中，都设有工程管理专业，并有工程管理领域的硕士和博士教育。,（3）工程管理的标准化和规

33、范化。工程管理技术性非常强，要符合社会化大生产的需要，工程管理必须标准化、规范化。这样才能逐渐摆脱经验型的管理状况，才能专业化、社会化，才能提高管理水平和经济效益。工程管理的标准化和规范化体现在许多方面，如：规范化的定义和名词解释；规范化的工程项目管理工作流程；统一的工程费用(成本)的划分方法；统一的工程计量方法和结算方法；信息系统的标准化，如统一的建设工程项目信息的编码体系，以及信息流程、数据格式、文档系统、信息的表达形式；网络表达形式的标准化，如我国工程网络计划技术规程（JGJ/T121-99）；使用标准的合同条件、标准的招投标文件等；2002年我国颁布了国家标准建设工程项目管理规范（GB

34、/T 50326-2001）。,（4）工程管理国际化现代工程要素国际化，即一个工程所必须的产品市场、资金、原材料、技术、厂房(土地)、劳动力、承包商等，来自不同国度。1）国际合作工程项目越来越多，例如国际工程、国际咨询和管理业务、国际投资、国际采购等。工程理的国际化要求按国际惯例进行工程管理，提供一套国际通用的管理模式、程序、准则和方法。2）工程管理国际惯例通常有：世界银行推行的工业项目可行性研究指南；世界银行的采购条件；国际咨询工程师联合会颁布的 FIDIC合同条件；国际上处理一些工程问题的惯例和通行的准则等；国际上通用的项目管理知识体系（PMBOK）；国际标准质量管理项目管理质量指南（IS

35、O10006）,三、现代工程的建设和运营组织实施方式一个工程是如何建起来的？如何组织一个工程的建设和运行？采用什么样的建设和运营组织模式？这是涉及工程的根本性质，影响工程全寿命期的大问题。它主要包括如下三个层次的问题：1工程的建设由谁投资的？工程的资金从哪些渠道来的？2工程的勘察、设计、施工、供应和运营工作由哪些单位完成？是如何委托的？3工程管理工作任务由哪些单位负责？怎么管理？,（一）现代工程的融资模式工程的建设和运营需要许多资金，必须有相应的资金来源。必须解决，从何处获得资金？谁对工程的资金承担责任？工程所需资金采用什么样的来源结构？1.工程项目法人责任制。从上世纪80年代开始，我国实行建

36、设工程投资责任制。由建设工程项目法人负责工程前期准备、融资、建设、运营、还款等。这是我国投资领域改革的重要举措。如南京地铁总公司负责筹资、建设、运营。,2.工程建设所需要的资金的来源工程的投资结构，决定了：投资者对工程资产权益的法律拥有形式（工程属于谁的？）；工程的法律形式，即工程以及由工程所产生的企业的法律性质；工程项目法人的形式和结构；工程投资者各方面在组织中的法律地位（谁说了算？）；工程建成后的经营管理权力和利益的分配，以及投资者在工程中所承担的债务责任等。从总体上说。工程建设和运营所需资金有两大类来源：（1）自有资金，是投资者能够用于工程建设的款项，它构成工程的股东（产权）资本，反映了

37、工程的投资（即股本）结构。如英吉利海峡的股本占20，曼谷高速公路的股本占20；澳大利亚悉尼港的股本占5。,（2）负债，即债务。投资者一般不会全部都用自有资金进行工程的实施。可以通过借贷或商业票据等获得的部分资金。负债主要反映了融资结构。通常有如下形式：1）银行贷款融资模式；通过向世界银行、亚洲银行、商业银行，投资担保机构贷款获得资金；2）资产证券化融资（AS）模式。它是指以工程所属的资产为基础，以该工程运营所可能获得的稳定的预期收益为保证，通过在资本市场上发行工程债券募集资金的一种融资方法。3）预售融资模式；4）其他形式的资本，如临时占用承包商、供应商等的资金等。,3.项目资本结构的主要模式（

38、1）独资，如政府独资或私人独资。我国过去几乎所有的大型工程建设项目，特别是基础设施工程建设项目都是政府独资。（2）合资。即国内或国际两个以上的企业通过合资合同的形式，共同出资，建设一个工程，按照出资的比例和合资合同的规定，共同经营和管理，双方共担风险和共享收益。该工程可以为非法人形式（如采用合伙方式），也可以专门成立一个独立于出资企业的，自己具有法人地位的公司来建设和经营该工程。我国近20多年来大量的工程都是通过合资的形式建设起来的。（3）项目融资。以项目的资产和将来收益为依据融资。项目融资主要应用在铁路、公路、港口设施、机场、供水、污水处理、排水设施、通讯和能源等项目的建设。,1）PPP(P

39、ublicPrivatePartnership)融资模式PPP是政府公共部门与私人企业合作模式。2）PFI（Private finance initiative）融资模式。利用私有资金进行公共设施工程的开发与运营。BOT（Build-Operate-Transfer“建设经营转让”）模式又被称为“特许权融资方式”，是指政府部门通过特许权协议，授予投资者承担公用基础设施工程的建造、经营和维护权利，并承担相应的责任。在协议规定的期限内，投资者拥有工程的经营权，通过工程运营收回投资和运营成本，并获取合理的收益；特许期满后，工程所有权由政府无偿收回。如南京三桥。,(二)工程实施任务的委托方式工程建设和

40、运营过程中的工作分解:,这些工作谁来完成？如何委托这些任务？1分阶段分专业平行委托方式业主分别将工程任务委托给勘察单位、设计单位、土建施工承包商、材料和设备供应商、设备安装承包商、装饰承包商进行工程的施工。,2施工总承包方式业主在工程的设计完成后，将全部工程施工任务发包给一个施工总承包商，施工总承包商自己完成部分任务（如主体结构施工），可以把部分施工任务再分包出去。在施工过程中，由施工总承包商负责与设计单位和供应单位的协调工作。,3工程总承包方式仅由一个承包商与业主签订工程承包合同，对工程的设计、施工、试运营（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。总承包企业按照合同规定，承担设计、采购、施工

41、、试运营服务等工作，最终提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程。,4其他形式的承包方式（1）设计施工总承包（DB），是指工程总承包企业按照合同规定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。（2）设计采购总承包（EP）。（3）采购施工总承包（PC）等。,（三）现代工程建设管理模式谁来管理工程建设？投资者委托业主管理工程建设。业主如何管理工程？总体有三大类：自己管，请人管，共同管。1.业主自己管理工程建设早期各级政府及其职能部门对于财政投资的建设项目基本都实行“自己建设，自己管理”的模式。业主为了工程的建设，招募项目管理人员，成立一个建设管理单位项目经理部直接管理承

42、包商、供应商和设计单位。,2.业主分别委托投资咨询、招标代理、造价咨询、监理公司进行工程管理（1）早期的建设工程管理者是从设计中分解出来的，主要是建筑师。直到20世纪70年代，国外（如德国、美国）的许多建设工程组织结构图中依然是建筑师在工程组织中居于中心位置。许多工程的计划、工程估价、控制工作都由建筑师承担。这是由于建筑学在建设工程中具有独特的地位：1）在工程中建筑学是牵头的主导专业，建筑方案具有综合性，是其他专业方案的基础，与其他专业的联系最广泛。2）建筑学专业具有丰富的内涵，对一个建筑工程，建筑方案具有艺术、文化、历史价值，蕴含丰富。3）建筑师注重项目的运营与环境的协调，注重项目的历史价值

43、和可持续发展。这些正是工程和业主最需要的。,但建筑师承担项目管理者的角色的问题也是明显的：1）他缺少经济思想和管理思想；2）他是艺术家，需要创新思维，较少的严谨思维。3）喜欢非程序化和非规范化思维和行为；4)另外建筑师在工程中发挥主导作用主要在设计阶段，他并不能全过程的介入，特别在施工期和运行期，如果全过程介入，本身就是对建筑师人才的浪费。这造成管理不能连续性。这些会损害项目的目标，不利于项目管理工作。,（2）在上世纪90年代我国推广监理制度。在建设工程管理领域也有专业化分工，如有投资咨询公司、造价咨询公司、招标代理公司。业主可以将一个建设工程管理工作分别委托给设计监理、施工监理、造价咨询和招

44、标代理。通常业主委派业主代表与监理工程师共同工作。（3）其他形式。由工程参加者的某牵头专业部门或单位负责项目管理，如：由设计单位承担项目管理，即“设计管理”承包，在国外以前很长时间由建筑师承担项目管理工作。施工承包商牵头，即“施工管理”总承包。在我国的许多工程中采用这种模式。,3.将整个工程的管理工作委托给一个“工程项目管理”公司项目管理公司代表业主对工程的建设进行全过程或若干阶段的管理服务。为业主编制相关文件，提供招标代理、造价咨询服务，进行设计、采购、施工、试运行的组织和监督。4.代建制：通过合同委托业主。在我国，代建制是指对政府投资的建设工程，经过规定的程序，由专业性的管理机构或工程项目

45、管理公司代行政府业主职能，对工程实行相对集中的专业化管理。工程种类可以是盈利性或非盈利性的。项目代建人是政府委托的项目建设阶段的项目法人，是项目的建设管理主体，在政府委托的职责范围内对项目建设进行全方位、全权制、全责制的管理。,现代工程最常见的实施方式-总承包、项目管理、代建制：,（四）现代工程的运营管理方式工程交付运营后，其运营阶段的管理（如维护管理、资产管理、更新改造管理等）方式也是丰富多彩的。1由使用单位或业主成立维修管理处自行管理。一般工业厂房、企业的办公楼、学校校区等。2由物业管理公司管理。现在我国大量新开发的房地产小区、综合性办公楼等都采用物业管理公司管理的模式。在国际上一些大的港

46、口、公路，甚至机场，通过招标招聘运营管理公司。3由工程承包商承担工程的运营维护和管理工作。对许多专业化较强的工程，承包商进行运营管理是最好的和高效率的。因为工程承包商对工程（如各种隐蔽工程、管道的走向等）最熟悉，出现问题后能很快找到原因。,四、工程管理的几个主要方面和他们的工程管理任务（一）工程中的工作分类在工程过程中有如下几种性质的工作任务：1为完成工程所必需的专业性工作任务。包括工程设计、建筑施工、安装、设备和材料的供应、技术鉴定等工作，由工程的专业要素和工程过程决定的，需要各个专业的设计人员、施工人员、供应商、技术咨询和服务人员。2工程管理工作。对工程实施进行组织、计划、控制，管理质量、

47、成本（投资）、现场、进度、合同、健康、安全、环境等。,（二）工程管理的几个主要方面,在同一个工程中，投资者，业主（房地产公司），项目管理公司（监理公司），承包商，设计单位、供应商，分包商，政府都有工程管理工作。1投资者的工程管理投资者的管理工作主要在工程前期策划阶段，作战略决策和宏观控制工作，如投资方向、工程规模、地点。在工程立项后，投资者通常不具体地管理工程，而委托业主或项目管理公司进行工程管理工作。,2业主的工程管理主要承担项目的宏观管理以及与项目有关的外部事务，如：（l)工程重大的的技术和实施方案的选择和批准，如确定生产规模，选择工艺方案。（2)作总体实施计划，确定项目组织战略，如承发包

48、方式和管理模式；（3)选择工程的实施者（承包商、设计单位、供应单位），委托项目任务，以项目所有者的身份与他们签订合同；（4)批准工程设计和计划文件，批准实施计划等；（5)审定和选择工程项目所用材料、设备和工艺流程等；（6)各子项目实施次序的决定等。（7)对实施过程中重大问题决策；给项目管理层以持续的支持。（8）支付工程款和接受已完工程成果等。在国外，业主不直接管理承包商、供应商、设计单位。,3项目管理公司（监理公司或咨询公司、代建制公司）他们承担项目实施过程具体的计划、协调、监督、控制等一系列等工作，包括合同管理、投资管理、质量管理、进度控制、信息管理，协调与业主签订合同的各个设计单位、承包商

49、、供应商的关系，并为业主承担项目中的事务性管理工作和决策咨询工作等。他受业主委托，提供项目管理服务，主要责任是实现业主的投资目的，保护业主利益，保证项目整体目标的实现。,4承包商(施工单位、设计院、供应商)的工程管理他们通过投标承接工程施工任务，承担工程施工工作，做施工组织设计与计划，管理施工现场的质量、安全、环境和健康。为完成规定的准备、施工、供应、竣工和保修任务，并为这些工作提供设备、劳务、管理人员，使承包项目在规定的工期和成本范围内满足合同所规定的功能和质量要求。,5政府的工程管理政府的工程管理是指政府部门依据法律和法规对项目进行行政管理，提供服务和做监督工作。涉及发改委、土地局、规划局

50、、建委、质检站、安监站、消防部门、招标投标中心等。政府的目的是维护社会公共利益，使工程的建设符合法律，城市规划和国家对工程建设的宏观控制要求。对工程项目立项的审查和批准；对工程项目建设过程中涉及建设用地许可、规划方案、建筑许可的审查和批准；对工程项目涉及环境保护方面的审查批准；涉及公共安全、消防、健康方面的审查和批准；从社会的角度对工程项目的质量监督和检查；对工程项目过程中涉及的市场行为的监督；对在建设过程中违反法律和法规的行为处理等。6其他方面。如保险机构的工程管理。,五、工程实施和运行中要解决的主要问题,成功的工程的要求,工程需要解决的主要问题,工程技术知识体系,工程管理理论和方法,工程管