滨江集团：内幕信息知情人管理制度（3月） .ppt

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1、第一条,第四条,第五条,杭州滨江房产集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度第一章 总则为加强杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。,第三条,公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司都

2、应配,合做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易。公司由董事会秘书和证券部负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司等机构股东的接待、咨询（质询）、服务工作。,第二章,内幕信息的定义及范围,本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的、尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定并经本公司选定的信息披露刊物或网站上正式公开的事项。第六条 内幕信息包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果1,产生重要影响；,（四）

3、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或发生,大额赔偿责任；,（五）公司发生重大亏损、重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；,（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控,制公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入,破产程序、被责令关闭；,（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销,或者宣告无效；,（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查

4、或者采取强制措施；,（十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相,关决议；,（十三）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的,百分之三十；,（十四）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；,（十五）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害,赔偿责任；,（十六）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；（十七）公司分配股利或者增资的计划；（十八）公司股权结构的重大变化；（十九）公司债务担保的重大变更；（二十）公司收购的有关方案；,2,（二十一）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信,息。,第三章 内幕信息知情人的定义和范围,第七条 本

5、制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或,者间接获取内幕信息的单位及个人。,第八条 内幕信息知情人包括但不限于：（一）公司董事、监事和高级管理人员；,（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公,司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,（三）公司控股的子公司及其董事、监事、高级管理人员；,（四）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人,或交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的单位及个人；,（六）由于为公司提供服务可以获取公司内幕信息的人员，包括但不限,于保荐机构、会计师、律师、银行等；,

6、（七）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。,第四章 内幕信息的管理,第九条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围。第十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。,第十一条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格

7、产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向深圳证券交易所,3,和浙江证监局报告。,第十二条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事会办公室备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。,第十三条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行保密职责。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。,第五章 内幕知情人的登记与报备,第十四条 公司董事会或其授权部门有权要求内幕信息知情人于规定时间内填报内幕知情人登记表以及买卖本

8、公司股票情况的自查报告。第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、中介服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十七条 公司应当建立内幕知情人档案，准确、完整地记录包括但不限于内幕信息公开前参与传递、使用、审核、披露等各环节内幕知情人的姓名、职务、身份证号码、工作单位、知悉的内幕信息内容

9、、知悉的时间、知悉的途径及方式等资料。,第十八条 涉及半年报、年报、再融资、并购重组、股权激励、重大投资、重大对外合作等内幕信息时，公司应按中小企业板信息披露业务备忘录第24 号：内幕信息知情人报备相关事项的要求，将相关内幕信息知情人包括外部单位内幕信息知情人名单报送深圳证券交易所和浙江证监局备案。,4,第六章 责任追究第十九条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职导致内幕信息泄露，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重对责任人员给予相应处分。第二十条 内幕信息知情人违反本制度规定，给公司造成重大损失、构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。第二十一条 出现违反本制

10、度情形时，公司应当及时向深圳证券交易所和浙江证监局报告。第七章 附则,第二十二条,公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕,信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。,第二十三条,本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按公司法、证,券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、中小企业板信息披露业务备忘录第24号:内幕信息知情人报备相关事项等有关规定执行。第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。杭州滨江房产股份有限公司二一一年三月十四日5,附件：,中小板上市公司内幕信息知情人登记表,证券简称：滨江集团,证券代码：002244,序号,姓名,所在单位/部门,职务/岗位,身份证号码,获取信息时间,（一）外部单位相关人员（二）上市公司内部除董事、监事、高管以外的其他人员我公司承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。经办人：上市公司印章：,年,月,日,注：获取信息时间一栏请填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。6,