601777力帆股份内幕信息知情人登记管理制度.ppt

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1、,(一),(二),登记管理,力帆实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,力帆实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,第一章 总则,第一条 为进一步规范力帆实业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等有关法律法规，以及力帆实业（集团）股份有限公司章程、力帆实业（集团）股份有限公司信息披露管理制度的有关规定，特制定本制度。,第二条 董事会是公司内幕信

2、息的管理机构，负责内幕信息知情人登记备案管理工作。,公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。公司内幕信息知情人登记管理工作由董事会统一领导和管理，董事长为主要责任人，董事会秘书负责公司内幕信息的登记入档、备案及管理。,公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。,第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第四条 未经董事会批准或同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕

3、信息或按照有关规定需要进行披露但尚未披露的内容。,第二章 内幕信息、内幕信息知情人及其范围,第五条 本制度所称内幕信息是指根据证券法第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，即内幕人员所知悉的，涉及公司的经营、财务、利润分配、投融资、并购重组、重大人事变动等对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。,第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,公司的经营方针和经营范围的重大变化；,公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,1,(三),(四),(五),(六),(七),(八)

4、,(九),(十),力帆实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度公司尚未披露的定期财务会计报告、主要会计数据和主要财务指标；公司尚未披露的业绩预告、业绩快报和盈利预测；利润分配、资本公积金转增股本或增资计划；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、13 以上监事或者总裁发生变动；董事长或者总裁无法履行职责；(十一)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(十二)公

5、司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；(十三)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会决议、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十四)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；(十五)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；(十六)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；(十七)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；(十八)主要资产被查封、扣押、

6、冻结或者被抵押、质押；(十九)主要或者全部业务陷入停顿；(二十)对外提供重大担保；,(二十一),获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产,生重大影响的额外收益；,(二十二)(二十三),变更会计政策、会计估计；因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有,关机构责令改正或者经董事会决定进行更正；,(二十四)(二十五)(二十六)之三十；(二十七)偿责任；(二十八)(二十九),公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔上市公司收购的有关方案；中国证

7、监会、上海证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的,其他重要信息。第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指证券法第七十四条规定的有关人员，即公司内幕信息公开前能够直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：2,(一),(二),(三),(四),(五),(六),(七),内幕信息,力帆实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,公司的董事、监事、高级管理人员；,持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；,公司相关职能部门由于所任公司职务之便可以获取公司有关内幕信息的人员；,能够接触公司内

8、幕信息的证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对公司证券的发行、交易进行管理的其他人员；,能够接触公司内幕信息的保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；中国证监会、上海证券交易所规定的其他人。,第八条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司应当通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等方式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。,第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司的股东、实际控制人应立

9、即告知董事会秘书，以便及时予以澄清。,公司内幕信息尚未公开前，公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员应将信息知情范围控制到最小。有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。,第十条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。,第三章 内幕信息知情人登记备案管理,第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照“一事一记”的方式，填写公司内幕信息知情人档案（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容

10、等信息。,第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案，单位负责人为填写（含补充完善）和报送其内幕信息知情人档案的第一责任人。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案，项目负责人为填写（含补充完善）和报送其内幕信息知情人档案的第一责任人。,3,力帆实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内

11、幕信息知情人的档案，单位负责人为填写（含补充完善）和报送其内幕信息知情人档案的第一责任人。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第十一条的要求进行填写。,公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。,第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。,公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情

12、况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度第十一条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,第十五条 公司发生本制度第十四条所列重大事项

13、的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。,第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项时，应当在内幕信息依法公开披露后5个工作日内将相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送重庆证监局。,第十七条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。,第四章 责任追究,第十八条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司将进行核实并依据本

14、制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会重庆证监局和上海,4,力帆实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,证券交易所备案同时按照监管机构的要求进行公告。,第十九条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，按相关制度进行处罚。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。,第二十条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果，给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。,第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人

15、员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自泄露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第五章 附 则,第二十二条 本制度未尽事宜，适用有关法律、法规和力帆实业（集团）股份有限公司章程、力帆实业（集团）股份有限公司信息披露管理制度的规定。,第二十三条 本制度与有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件执行，同时须及时修订本制度。,第二十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。,第二十五条 本制度自中国证监会要求执行的时间起实施。,5,：,力帆实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度附表：

16、力帆实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人档案格式,股票简称：力帆股份,股票代码：601777,内幕信息事项（注 1）,序号,内幕信息知情人姓名,与公司的关系,身份证号码,成为内幕信息知情人原因,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,获知内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,1,注 2,注 3,注 4,注 5,注 6,2345678910,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：6,力帆实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案

17、应分别记录。,注 2：内幕信息知情人涉及单位的，要填写是公司的控股公司、参股公司、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方、证券公司、证券服务机构等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务，属于本制度第七条第 1 至 7 项的自然人及其配偶、子女和父母，还应登记身份证件名称及号码。,注 3：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。,注 4：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。,注 5：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。,注 6：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,7,