金利华电：募集资金存放与使用情况鉴证报告.ppt

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1、目,录,一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告第 12 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告第 38 页,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,天健审20122810 号,浙江金利华电气股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的浙江金利华电气股份有限公司（以下简称金利华电公司）董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供金利华电公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为金利华电公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,金利华电公司董事会的责任是提供真实

2、、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对金利华电公司董事会编制的上述,报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的,第 1 页 共 8页,程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供

3、了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，金利华电公司董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了金利华电公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。,天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国杭州,中国注册会计师：张芹中国注册会计师：方国华,二一二年四月十五日第 2 页 共 8页,）,浙江金利华电气股份有限公司,关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告,深圳证券交易所：,现根据贵所印发的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的,规定，将本公司募集资金 2011 年度存放与使用情况专项说

4、明如下。,一、募集资金基本情况,（一）实际募集资金金额、资金到账时间,经中国证券监督管理委员会关于核准浙江金利华电气股份有限公司首次公开发行股票,并在创业板上市的批复（证监许可2010368 号）核准，由主承销商新时代证券有限责,任公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）15,000,000 股。发行价为每股,23.90 元。截至 2010 年 4 月 13 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）15,000,000,股，募集资金总额为 35,850.00 万元。坐扣承销和保荐费 1,210.00 万元后的募集资金为人,民币 34,640.00 万元，已由主承销商新时代

5、证券有限责任公司于 2010 年 4 月 13 日分别汇入,本公司以下募集资金账户，其中汇入中国银行股份有限公司金华市分行开立的人民币账户,850037681108094001 账号内 11,000.00 万元、汇入中国农业银行股份有限公司金华金东支,行开立的人民币账户 19-655101040888889 账号内 23,640.00 万元。另扣除律师费、审计及,验资费、资产评估费、股份登记费及信息披露等其他发行费用 566.50 万元后，公司本次募,集资金净额为人民币 34,073.50 万元。上述资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验,证，并由其出具验资报告（天健验201086 号）。

6、,（二）募集资金使用和结余情况,1.以前年度已使用金额,截至 2010 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 7,148.15 万元，补充流动资金 3,000.00,万元，收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 109.51 万元，募集资金专户余额为,23,382.26 万元（公司原已用募集资金支付的广告费、路演及财经公关费、上市酒会费等费,用 652.60 万元，已于 2011 年 4 月 11 日以自有资金 652.60 万元归还至募集资金专户中国农,业银行股份有限公司金华金东支行。,2.本年度使用金额及当前余额,(1)以募集资金直接投入募投项目 4,003.95 万元；,第 3

7、页 共 8页,、,、,(2)归还经 2010 年第一届董事会第十四次会议决议批准的利用闲置募集资金暂时补充,流动资金 3,000.00 万元；,(3)根据中国证监会会计部 2010 年 6 月 23 日印发的上市公司执行企业会计准则监管,问题解答（2010 年第一期，总第四期）及财政部于 2010 年 12 月 28 日印发的关于执行,企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知财会201025 号的,规定将公司原已用募集资金支付的路演、宣传及推介费共计 652.60 万元，调整入 2010 年损,益，并于 2011 年 4 月 11 日以自有资金归还至募集资金专户；,(

8、4)经公司第二届董事会第四次会议决议，使用超募资金 3,000.00 万元偿还银行贷款,及使用 1,000.00 万元永久补充流动资金；,(5)经公司第二届董事会第五次会议决议,公司使用超募资金 1,480.00 万元收购江西,强联电瓷股份有限公司 53.917%股权；,(6)经公司第二届董事会第八次会议决议，公司决定对江西强联电瓷股份有限公司增,资 3,460.00 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，本公司已使用超募资金支付增资款及相关中介,费用共计 3,478.80 万元；,(7)募集资金专户 2011 年度累计利息收入扣除手续费后净额 381.145 万元。,综上，截至 20

9、11 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 14,453.26 万元（包括累计收到,的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。,二、募集资金存放和管理情况,（一）募集资金的管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，确保资金使用安全，维护,投资者合法利益，本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳,证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引创业,板信息披露业务备忘录第 1 号超募集资金使用等有关法律、法规和规范性文件的规定，,结合公司实际情况，制定了浙江金利华电气股份有限公司募集资金使用管理制度（以下,简称管理制度）。该管理制度业经

10、 2010 年 6 月 19 日公司第一次临时股东大会审议通过。,根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并和新,时代证券有限责任公司于 2010 年 4 月 22 日分别与中国农业银行股份有限公司金华金东支,行、中国银行股份有限公司金华市分行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权,第 4 页 共 8页,利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。（二）募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户、6 个定期存款账户，募集资金存放情况如下：1.募集资金

11、活期存款具体存放情况金额单位：人民币万元,开户银行中国农业银行股份有限公司金华金东支行中国银行股份有限公司金华分行小计,银行账号19-655101040888889850037681108094001,账户类别募集资金专户募集资金专户,存储余额911.491,271.772,183.26,2.募集资金定期存款具体存放情况金额单位：人民币万元,开户银行中国农业银行股份有限公司金华金东支行中国农业银行股份有限公司金华金东支行中国农业银行股份有限公司金华金东支行中国农业银行股份有限公司金华金东支行中国农业银行股份有限公司金华金东支行中国银行股份有限公司金华分行小计,银行账号19-6551010408

12、888890000219-6551010408888890000319-6551010408888890000419-6551010408888890000619-65510104088888900007850037681108211001,账户类别定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户,存储余额1,022.501,022.501,022.501,022.505,112.503,067.5012,270.00,三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。(二)本期超额募集资金的使用情况如下：1 经公司第二届

13、董事会第五次会议决议,公司使用超募资金 1,480.00 万元收购江西强联电瓷股份有限公司 53.917%股权；2 经公司第二届董事会第八次会议决议，公司决定对江西强联电瓷股份有限公司增第 5 页 共 8页,资 3,460.00 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，本公司已使用超募资金支付增资款及相关中介,费用共计 3,478.80 万元；,3经公司第二届董事会第四次会议决议，使用超募资金 3,000.00 万元偿还银行贷款及,使用 1,000.00 万元永久补充流动资金。,（三）募投项目未达到计划进度原因说明,公司年产 200 万片超高压、特高压钢化玻璃绝缘子扩建项目因国家宏观政策

14、影响，国家,电力投资速度有所放缓，为确保公司投资项目的安全、有效，结合市场情况，公司适度控制,了投资项目投产进度，导致实际投产时间未达到计划进度。预计投产时间将延期至 2012 年,8 月 31 日。,(四)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况,2011 年度，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,2011 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,2011 年度，本公司已按贵所关于创业板上市公司募集资金管理细则和本公司募集,资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集

15、资金的使用及存放情况。,附件：募集资金使用情况对照表,浙江金利华电气股份有限公司,二一二年四月十五日,第 6 页 共 8页,无,无,无,附件募集资金使用情况对照表2011 年度,编制单位：浙江金利华电气股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额,34,073.50,本年度投入募集资金总额,12,962.75,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,20,110.90,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末

16、投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目1.年产 200 万片,超高压、特高压钢化玻璃绝缘子扩,否,11,000.00,11,000.00,4,003.95,6,782.10,61.66%,2012 年 8 月,注,注,否,建项目2.其他与公司主,营业务相关的营,否,22,302.00,22,302.00,运资金项目,承诺投资项目小计,33,302.00,33,302.00,4,003.95,6,782.10,61.66%,超募资金投向第 7 页 共 8页,无,无,无,无,无,无,归还银行贷款永

17、久补充流动资金,3,000.001,000.00,7,370.001,000.00,收购江西强联股,份电瓷有限公司股权及增资,4,958.80,4,958.80,超募资金投向小计,8,958.80,13,328.80,合计,12,962.75,20,110.90,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况,详见本专项报告三（三）之所述详见本专项报告三（二）之所述,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况在募集资金实际到位之前（截至 2010 年 3 月 31 日），本公司利用自筹资金对募投项目累计已投入 1,475.58 万元，,募集资金投资项目先期投入及置换情况,其中，2010 年投入金额为 185.27 万元。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金,1,475.58 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向,尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设，期末募集资金的存放情况本专项报告二（二）之所述,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注截至 2011 年 12 月 31 日，因募投项目尚处于投入建设期，故本期实现的效益为零。第 8 页 共 8页,