穗恒运A:内控规范实施工作方案.ppt
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1、广州恒运企业集团股份有限公司,内控规范实施工作方案,为贯彻落实财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布,的企业内部控制基本规范及其配套指引(财会【2008】7 号、财,会【2010】11 号),以及证监会上市公司监管部关于做好 2012 年,上市公司建立健全内部控制规范体系监管工作的通知(上市部函,【2012】086 号)的有关要求,结合本公司的实际情况,制定广州,恒运企业集团股份有限公司内控规范实施工作方案。,一、公司基本情况,1、公司名称:广州恒运企业集团股份有限公司,2、股票简称:穗恒运 A,3、股票代码:000531,4、上市地:深圳证券交易所,5、资产规模:截至 2011 年
2、12 月 31 日公司资产总额 64.94 亿元。,6、业务性质:生产、销售电力及热力及国家政策允许其他投资,业务;维修热力仪表、管网及其副产品、建筑材料、电力行业的技术,咨询及技术服务和电力副产品的综合利用。,7、公司内部组织架构,公司下设若干部、室,作为总公司中层管理职能机构;公司实行,董事会领导下的总经理负责制,总经理全面负责集团日常经营管理工,-1-,/,/,作。公司设总经理一名,由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。股东大会,董事会董事长总经理副总经理,监事会董事会秘书,物资管理部,生技部
3、,安健环部,运行部,检修部,综合营运部,投资管理总部标办,组织人事部,党政办公室,财务管理部,党群部工会,纪检监察审计室,-2-,8、公司控股及参股企业控股子公司情况,子公司名称广州恒运热电(C)厂有限责任公司广州恒运热力有限公司广州恒运东区热力有限公司广州恒运热电(D)厂有限责任公司龙门县恒隆环保钙业有限公司广州锦泽房地产开发有限公司,子公司类型控股子公司控股子公司控股子公司控股子公司控股子公司之子公司控股子公司,企业类型有限公司有限公司有限公司有限公司有限公司有限公司,注册地广州市经济技术开发区西基路 8 号广州经济技术开发区开发大道东恒街 18 号广州经济技术开发区开发大道东恒街 18
4、号广州市经济技术开发区西基路 8 号龙门县永汉镇红星村广州市萝岗区水西路 12号凯达楼 B 栋 508 室,业务性质工业工业工业工业工业房地产,注册资本(万元)56,000.00546.364,500.0085,000.003,000.0035,952.38,联营及参股企业情况,联营及参股企业名称广州证券有限责任公司广州恒运热电有限公司江西宜春市袁州区农村信用合作联社,公司类型联营企业合作企业参股企业,企业类型有限公司有限公司农信社,注册地广州市经济技术开发区西基路 8 号广州经济技术开发区西基路 8 号江西宜春市中山东路318 号,业务性质证券业工业金融业,注册资本(万元)143,428.0
5、07,160.0055,000.00,二、组织保障为保证公司内控规范体系建设工作的顺利开展,公司成立内控规范实施工作领导小组和项目小组,负责组织、推进公司内控建设和自我评价工作,同时,公司将聘请具备专业能力的内部控制咨询机构,协助公司设计内部控制总体架构,识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险,有针对性地设计控制的重点流程和内容,并协助公司开展内部控制自我评价工作。-3-,、,1、内控实施负责人,公司董事长郭晓光为内控实施工作第一负责人。,2、内控规范实施工作领导小组,领导小组组长:郭晓光,领导小组成员:副总经理(含纪委书记)总工程师、财务总监、,董事会秘书、各部门负责人以及下属纳入内控规范实施
6、范围的子公司,董事长、总经理。,3、内控规范实施工作项目小组,项目小组组长:朱晓文副总经理,项目小组副组长:财务总监、董事会秘书、纪检监察审计室主任,项目小组成员:各部门具体经办人员(名单待定,由各部门指定,专人担任),下属纳入内控规范实施范围的子公司的内控规范实施工作项目,小组,可参照公司组建,同时接受公司内控规范实施工作项目小组的,业务指导。,-4-,领导小组,内控规范实施工作机构职责明细表,机构名称董事长,主要工作职责1、对公司内部控制规范建设负担领导责任;2、批准公司内部控制规范实施战略规划。,1、根据公司内部控制战略规划制定阶段性目标;内控规范实施工作 2、部署内部控制建设、执行及日
7、常监督活动;3、协调公司内部控制建设的重大事项;4、审核内控自我评价中发现的缺陷及整改措施。1、根据公司内部控制战略规划及阶段性目标,制定具体内控规范实施工作步骤;内控规范实施工作 2、负责公司内部控制建设的具体实施工作,包括与公司各部,项目小组部门负责人,门及外部咨询机构的沟通协调;3、对内部控制自我评价中发现的缺陷,督促各部门进行整改4、组织公司内控工作的各项培训、宣讲。1、配合做好公司内部控制规范建设实施工作;2、负责本部门具体实施内部控制建设;3、贯彻执行公司各项内部控制制度;,4、对检查出本部门的内部控制缺陷按期进行整改。4、外聘内控咨询机构为保证公司内控建设实施工作的顺利开展,公司
8、拟聘请具备专业能力的外部咨询机构,为公司内控建设实施工作提供专业支持和业务培训,就公司内控各环节的风险识别,风险清单的评估、编制,内控缺陷的整改,内控评价的开展等工作,给予专业指导和建议。5、内控规范实施工作预算内部控制规范实施工作预算由内控规范实施工作项目编制并上报公司办公会议审批,纳入公司综合计划管理体系,由内控规范实施工作项目组归口管理。预算费用内容包括:内控咨询机构咨询服务费以及内控年度审计费;内控规范实施工作相关工作费用,如差旅费、办公费等。-5-,三、内控建设工作计划,(一)内控启动阶段(2012 年 3 月 31 日前完成),1、拟定内控规范建设实施计划及工作方案,经公司董事会审
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- 穗恒运 内控 规范 实施 工作方案
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