600015华夏银行第三季度季报.ppt

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1、-,-,华夏银行股份有限公司 2011 年第三季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 本公司第六届董事会第七次会议于 2011 年 10 月 26 日审议通过了华夏银行股份有限公司 2011 年第三季度报告。会议应到董事 18 名，实际到会董事 15 名，李汝革副董事长委托丁世龙董事行使表决权，Christian Klaus Ricken 董事委托 Robert John Rankin 董事行使表决权，张萌董事委托方建一副董事长行使表决权

2、。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4 公司董事长吴建、行长樊大志、财务负责人宋继清及会计机构负责人符盛丰，保证第三季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标,（单位：人民币千元,未经审计）,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（）,总资产股东权益归属于上市公司股东的每股净资产（元）,1,079,778,15760,929,3118.90,1,040,230,44235,495,8807.11,3.8071.6525.18,年初至报告期期末,比上年同期增减（）,经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,报告期,21

3、,626,5203.16年初至报告期期末,213.18182.51本报告期比上年同期增减（）,归属于上市公司股东的净利润基本每股收益(元）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）稀释每股收益（元）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,2,270,9720.330.330.333.793.80,6,538,3931.091.101.0913.2713.40,49.4310.006.4510.00减少 0.76 个百分点减少 0.84 个百分点,非经常性损益项目非流动资产处置损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的套期保值业务外，持

4、有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回,1,年初至报告期期末金额,-1,651-7,932-80,520,除上述各项之外的其他营业外收入和支出非经常性损益总额非经常性损益的所得税影响数非经常性损益净额,5,912-84,191-19,727-64,464,注:公司加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率同比下降的原因是，公司上半年非公开发行股票使公司净资产同比大幅提高，摊薄收益率。2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股表（单位：股）,报告期末

5、股东总数（户）前 10 名无限售条件股东持股情况,145,812,股东名称首钢总公司英大国际控股集团有限公司红塔烟草（集团）有限责任公司DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT德意志银行股份有限公司润华集团股份有限公司SAL.OPPENHEIM JR.&CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFT AUFAKTIEN萨尔奥彭海姆股份有限合伙企业DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG S.A.德意志银行卢森堡股份有限公司北京三吉利能源股份有限公司上海健特生命科技有限公司包头华资实业股份有限公司合计3 银行业务数据3.1 主要财务指标,持有无限售条件股份数量

6、428,012,480342,400,000299,600,000295,000,000245,803,700171,200,000121,000,000115,942,97289,568,32278,091,0002,186,618,474,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,项目（）,本报告期末期末 平均,2010 年年末期末 平均,资产利润率资本利润率资本充足率核心资本充足率不良贷款率,0.6110.7313.069.580.96,0.6213.5611.758.071.06,0.6

7、416.8710.586.651.18,0.6116.3910.546.641.32,资产流动性比例存贷款比例,人民币外币人民币外币,51.5262.9170.62114.05,40.5164.6968.3889.99,38.1078.2066.9073.01,37.3072.3469.6677.42,本外币合计单一最大客户贷款比率最大十家客户贷款比率,71.124.7024.73,68.654.9730.38,67.005.2935.83,69.765.2234.96,2,-,拨备覆盖率贷款拨备率成本收入比,300.572.8842.24,255.342.6742.69,209.042.48

8、43.41,190.212.4944.06,注：1、不良贷款率按“五级分类”口径，不良贷款率=（次级类贷款+可疑类贷款+损失类贷款）各项贷款余额100%2、贷款拨备率=贷款损失准备各项贷款余额100%3.2 资本构成及变化情况（单位：人民币亿元 未经审计）,项目资本净额其中：核心资本净额附属资本加权风险资产资本充足率（%）核心资本充足率（%）,2011 年 9 月 30 日830.12608.72227.786326.5213.069.58,2010 年 12 月 31 日549.04344.80204.245187.2210.586.65,3.3 贷款资产质量情况（单位：人民币千元 未经审计

9、）,五级分类正常贷款关注贷款次级贷款可疑贷款损失贷款合计,金额,562,380,0288,892,1571,939,1302,567,0561,025,278576,803,649,占比（%）,97.501.540.340.440.18100.00,4 重要事项4.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因（单位：人民币千元 未经审计）,资产负债表项目存放同业款项贵金属交易性金融资产买入返售金融资产应收利息可供出售金融资产应收款项类投资其他资产同业及其他金融机构存放款项拆入资金衍生金融负债卖出回购金融资产款应付职工薪酬应付利息,2011 年 9 月 30 日48,577,4693

10、,0881,804,553164,900,7504,257,93519,997,4901,500,0003,217,346131,287,28821,230,8173,91234,096,4793,486,8236,455,057,比上年度期末增减（%）545.131,595.28-31.3245.9634.58-74.3653.3440.2993.29175.30-62.0669.6632.30,主要原因存放同业增加上年年末余额为零交易性金融资产增加买入返售资产减少应收利息增加可供出售金融资产增加应收款项类投资减少其他资产增加同业业务增加拆入资金增加衍生金融负债增加卖出回购减少应付职工薪酬增

11、加应付利息增加,3,其他负债股本资本公积未分配利润利润表项目利息收入利息支出手续费及佣金收入手续费及佣金支出投资收益公允价值变动收益营业税金及附加业务及管理费营业外收入营业外支出所得税费用,4,182,2426,849,72632,311,46710,975,4482011 年 1-9 月45,377,75023,125,7272,507,539325,016-69,930-7,9321,856,84410,381,88419,54815,2872,160,213,-54.5137.25126.31101.93比上年同期增减（%）43.3751.5780.2340.43-5658.8263.2

12、859.1438.97-35.18-55.4744.58,其他负债减少非公开发行股票非公开发行股票股本溢价本年净利润转入主要原因资产规模增长、收益率上升负债规模增长、付息率上升中间业务增长、收入增加手续费佣金支出增加差价损益减少公允价值变动应税收入增加业务及管理费增加营业外收入减少营业外支出减少利润总额增加,4.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明2011 年 8 月，昆明呈贡华夏村镇银行股份有限公司在昆明市呈贡县开业，注册资本5000 万元，本公司持股比例为 70%。4.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况2011 年 4 月，本公司非公开发行 18.5919746 亿有限

13、售条件的流通股。首钢总公司、英大国际控股集团有限公司、德意志银行卢森堡股份有限公司均已承诺自本次非公开发行股份交割之日起 5 年内不转让本次发行所认购的本公司股份；到期转让股份及受让方的股东资格应根据相关法律法规的规定取得监管部门的同意。未违反做出的承诺。4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明,适用,不适用,附件：资产负债表、利润表、现金流量表4,资产负债表（未经审计）,编制单位：华夏银行股份有限公司,单位：人民币元,项,目,合并,2011 年 9 月 30 日母公司,合并,2010 年 12 月 31 日母公司,资产,现金及存放

14、中央银行款项存放同业款项贵金属拆出资金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收利息发放贷款和垫款可供出售金融资产持有至到期投资应收款项类投资长期股权投资投资性房地产固定资产递延所得税资产其他资产资产总计,149,564,886,773.4748,577,469,431.403,087,587.1634,495,317,113.121,804,553,414.6521,481,877.66164,900,749,531.604,257,934,549.25560,177,835,659.5319,997,490,162.9383,262,922,091.361,500,000,000.00

15、81,781,343.0638,141,727.986,112,386,226.281,764,773,297.773,217,346,455.421,079,778,157,242.64,149,510,384,661.5648,574,089,075.013,087,587.1634,495,317,113.121,804,553,414.6521,481,877.66164,900,749,531.604,257,903,593.35560,150,709,659.5319,997,490,162.9383,262,922,091.361,500,000,000.00216,781,34

16、3.0638,141,727.986,109,350,635.061,763,741,865.153,212,992,025.721,079,819,696,364.90,141,399,550,009.367,529,858,290.7436,485,612,200.00106,446,265.0026,053,598.57240,084,250,169.412,917,283,614.95514,863,428,181.7714,859,482,016.4066,295,430,284.805,850,000,000.0081,798,511.3439,129,049.415,900,66

17、5,595.231,693,338,001.562,098,116,444.861,040,230,442,233.40,141,387,869,599.927,529,046,690.7436,485,612,200.00106,446,265.0026,053,598.57240,084,250,169.412,917,283,614.95514,863,428,181.7714,859,482,016.4066,295,430,284.805,850,000,000.00181,798,511.3439,129,049.415,897,919,079.701,692,306,568.94

18、2,093,657,528.991,040,309,713,359.94,5,资产负债表（续）（未经审计）,编制单位：华夏银行股份有限公司,单位：人民币元,项,目,合并,2011 年 9 月 30 日,母公司,合并,2010 年 12 月 31 日母公司,负债向中央银行借款,同业及其他金融机构存放款项拆入资金,131,287,287,939.6221,230,816,914.36,131,591,954,572.8921,230,816,914.36,93,579,712,379.0310,983,960,411.25,93,671,144,224.4710,983,960,411.25,交易

19、性金融负债,衍生金融负债卖出回购金融资产款吸收存款应付职工薪酬应交税费应付利息预计负债应付债券递延所得税负债其他负债负债合计,3,912,402.9234,096,479,182.27791,873,300,119.493,486,822,833.472,132,493,732.826,455,056,903.1958,518,291.5024,020,000,000.006,764,564.394,182,241,678.511,018,833,694,562.54,3,912,402.9234,096,479,182.27791,618,845,867.703,486,401,527.72

20、2,132,462,141.996,456,276,208.8258,518,291.5024,020,000,000.006,764,564.394,181,726,535.941,018,884,158,210.50,1,421,141.2789,866,546,922.56767,622,249,016.942,055,211,542.692,463,161,534.844,879,027,891.3463,518,291.5024,020,000,000.006,513,399.659,193,239,536.061,004,734,562,067.13,1,421,141.2789,

21、866,546,922.56767,609,032,737.432,054,917,695.062,463,110,420.644,879,484,837.9863,518,291.5024,020,000,000.006,513,399.659,190,683,309.871,004,810,333,391.68,股东权益:,股本资本公积,6,849,725,776.0032,311,466,807.89,6,849,725,776.0032,311,466,807.89,4,990,528,316.0014,277,520,713.50,4,990,528,316.0014,277,520

22、,713.50,减：库存股,盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计,2,382,657,245.888,410,013,782.1410,975,447,658.3960,929,311,270.30,2,382,657,245.888,410,013,782.1410,981,674,542.4960,935,538,154.40,2,382,657,245.888,410,013,782.145,435,160,108.7535,495,880,166.27,2,382,657,245.888,410,013,782.145,438,659,910.7435,499,37

23、9,968.26,少数股东权益,15,151,409.80,股东权益合计负债及股东权益合计法定代表人：,60,944,462,680.101,079,778,157,242.64,60,935,538,154.401,079,819,696,364.90行长：,35,495,880,166.271,040,230,442,233.40财务负责人：,35,499,379,968.261,040,309,713,359.94,6,利润表（未经审计）,编制单位：华夏银行股份有限公司,单位：人民币元,项,目,合并,2011 年 1-9 月,母公司,2010 年 1-9 月,一、营业收入利息净收入-利息

24、收入-利息支出手续费及佣金净收入-手续费及佣金收入-手续费及佣金支出投资收益公允价值变动收益汇兑收益其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额减:所得税费用五、净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,24,577,242,161.1622,252,023,054.1445,377,749,789.7323,125,726,735.592,182,522,300.772,507,538,623.51325,016,322.74-69,930,177.41-7,931,622.56120,875,354.63

25、99,683,251.5915,882,745,794.181,856,844,430.8810,381,884,007.023,637,541,430.516,475,925.778,694,496,366.9819,547,973.4915,286,628.898,698,757,711.582,160,213,088.946,538,544,622.646,538,393,212.84151,409.80,24,572,404,596.9322,247,194,938.7545,377,076,788.2623,129,881,849.512,182,512,851.932,507,52

26、6,994.17325,014,142.24-69,930,177.41-7,931,622.56120,875,354.6399,683,251.5915,875,332,557.641,856,832,583.8610,374,756,617.503,637,267,430.516,475,925.778,697,072,039.2919,547,973.4915,286,628.898,701,333,383.892,160,213,088.946,541,120,294.956,541,120,294.95,17,718,822,054.9216,392,900,486.2331,65

27、0,024,113.2915,257,123,627.061,159,851,975.511,391,298,172.38231,446,196.871,258,064.83-21,603,345.85101,769,357.2284,645,516.9811,693,257,642.231,166,806,193.067,470,349,582.463,048,129,151.587,972,715.136,025,564,412.6930,158,538.3734,329,988.986,021,392,962.081,494,135,748.194,527,257,213.894,527

28、,257,213.89,六、每股收益,(一)基本每股收益(二)稀释每股收益,1.091.09,0.910.91,七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司股东的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,-213,496,914.866,325,047,707.786,324,896,297.98151,409.80,-213,496,914.866,327,623,380.096,327,623,380.09,63,368,241.944,590,625,455.834,590,625,455.83,法定代表人：,行长：,7,财务负责人：,利润表（未经审计）,编制单位：华夏银行股份有限公司,

29、单位：人民币元,项,目,合并,2011 年 7-9 月,母公司,2010 年 7-9 月,一、营业收入利息净收入-利息收入-利息支出手续费及佣金净收入-手续费及佣金收入-手续费及佣金支出投资收益公允价值变动收益汇兑收益其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额减:所得税费用五、净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,8,710,818,638.407,999,309,030.1315,631,870,091.707,632,561,061.57655,288,910.25759,500,379.07104

30、,211,468.827,388,126.35-15,668,018.2523,497,819.6041,002,770.325,687,114,906.55743,829,754.253,624,207,406.791,316,252,844.762,824,900.753,023,703,731.857,130,372.784,105,778.723,026,728,325.91755,604,635.642,271,123,690.272,270,972,280.47151,409.80,8,708,291,011.137,996,790,266.6215,631,319,533.767

31、,634,529,267.14655,280,046.49759,490,091.31104,210,044.827,388,126.35-15,668,018.2523,497,819.6041,002,770.325,684,342,191.63743,819,550.333,621,653,895.791,316,043,844.762,824,900.753,023,948,819.507,130,372.784,105,778.723,026,973,413.56755,604,635.642,271,368,777.922,271,368,777.92,6,157,540,323.

32、935,775,257,321.9011,529,228,664.015,753,971,342.11358,201,031.54430,618,930.3972,417,898.85983,514.81-32,225,036.7029,638,962.9125,684,529.474,145,770,234.10414,918,499.382,512,668,963.111,216,580,975.591,601,796.022,011,770,089.8310,760,155.4513,144,013.982,009,386,231.30489,668,330.881,519,717,90

33、0.421,519,717,900.42,六、每股收益,(一)基本每股收益(二)稀释每股收益,0.330.33,0.300.30,七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司股东的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,-147,169,711.402,123,953,978.872,123,802,569.07151,409.80,-147,169,711.402,124,199,066.522,124,199,066.52,-6,552,002.741,513,165,897.681,513,165,897.68,法定代表人：,行长：,8,财务负责人：,现金流量表（未经审计）,编制单位：

34、华夏银行股份有限公司,单位：人民币元,项,目,合并,2011 年 1-9 月,母公司,2010 年 1-9 月,一、经营活动产生的现金流量：,客户存款和同业存放款项净增加额,61,956,112,385.02,61,930,623,478.69,162,007,729,523.18,向中央银行借款净增加额,向其他金融机构拆入资金净增加额,29,658,965,024.52,29,658,965,024.52,收取利息、手续费及佣金的现金收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额向其他金融机构拆出资金净增加额支付手续费及佣金的现金支付给职

35、工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额,23,155,989,546.54436,327,498.62115,207,394,454.7048,960,400,294.3832,790,688,371.85325,016,322.744,328,981,142.764,451,147,329.832,724,640,665.7393,580,874,127.2921,626,520,327.41,23,151,943,116.70436,327,498.62115,177,859,118.5348,933,274,294.

36、3832,753,236,901.39325,014,142.244,327,505,741.544,451,115,959.442,723,294,381.8593,513,441,420.8421,664,417,697.69,18,836,066,988.09224,552,993.38181,068,349,504.6581,440,562,382.2824,875,517,135.2183,522,915,072.12231,446,196.873,033,429,453.932,774,302,445.774,298,340,407.30200,176,513,093.48-19,

37、108,163,588.83,二、投资活动产生的现金流量：,收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,57,165,370,585.11,57,165,370,585.11,199,973,844,811.521,258,064.83,处置子公司及其他营业单位收到的现金净额,收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金,12,414,906.6257,177,785,491.7381,764,023,804.721,148,521,403.13,12,414,906.6257,177,785,

38、491.7381,764,023,804.7235,000,000.001,144,357,761.81,10,988,530.13199,986,091,406.48203,383,777,441.011,636,567,808.53,支付其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,82,912,545,207.85-25,734,759,716.12,82,943,381,566.53-25,765,596,074.80,205,020,345,249.54-5,034,253,843.06,三、筹资活动产生的现金流量：,吸收投资收到的现金,20,121,64

39、0,469.25,20,106,640,469.25,其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金,15,000,000.00,4,400,000,000.00,筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金,20,121,640,469.25998,105,663.20,20,106,640,469.25998,105,663.20,4,400,000,000.004,250,000,000.00680,468,681.08,其中：子公司支付给少数股东投资的股利、利润,支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产

40、生的现金流量净额四、汇率变动对现金的影响额五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：,713,253,715.071,711,359,378.2718,410,281,090.98-2,824,702.7714,299,216,999.5078,431,423,106.3092,730,640,105.80行长：,713,253,715.071,711,359,378.2718,395,281,090.98-2,824,702.7714,291,278,011.1078,420,897,416.5692,712,175,427.66财务负责

41、人：,682,719,290.405,613,187,971.48-1,213,187,971.48-1,572,719.64-25,357,178,123.0158,959,287,016.9533,602,108,893.94,9,华夏银行股份有限公司董事、高级管理人员关于公司 2011 年第三季度报告的书面确认意见根据证券法第 68 条的规定和关于做好上市公司 2011 年第三季度报告披露工作的通知的有关要求，作为华夏银行股份有限公司的董事、高级管理人员，我们在全面了解和审核公司 2011 年第三季度报告后，认为：公司严格按企业会计准则及其应用指南规范运作，公司 2011 年第三季度报告

42、公允地反映了公司报告期的财务状况和经营成果。我们保证公司 2011 年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。,姓,名,职,务,签,名,吴建方建一李汝革孙伟伟丁世龙Robert John RankinChristian Klaus Ricken张萌樊大志任永光赵军学盛杰民骆小元卢建平,董事长副董事长副董事长董事董事董事董事董事董事、行长董事、副行长董事、董事会秘书独立董事独立董事独立董事10,萧伟强曾湘泉于长春裴长洪王耀庭李翔黄金老宋继清,独立董事独立董事独立董事独立董事副行长副行长副行长财务负责人,11,华夏银行股份有限公司董事会2011 年 10 月 26 日,