奥拓电子：独立董事履行职责情况报告.ppt

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1、、,深圳市奥拓电子股份有限公司2011年度独立董事履行职责情况报告深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事李毅先生、李华雄先生、崔军先生在2011年的工作中，根据公司法上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引以及公司章程、独立董事工作条例等有关法规和制度，本着诚信与勤勉的工作精神，勤勉尽责，认真履行相关职责，积极发挥独立董事的作用。2011年度独立董事履行职责情况如下：一、参加董事会及董事会专门委员会的情况（一）独立董事参加董事会及董事会专门委员会的情况报告期内，独立董事积极出席董事会及董事会各专门委员会会议，认真审

2、阅会议相关材料，了解公司的生产经营情况和可能产生的经营风险，独立发表意见和行使职权2011年度，公司召集召开董事会9次，审计委员会会议4次，薪酬与考核委员会会议1次，提名委员会会议0次，战略委员会会议1次，独立董事出席会议情况如下：,独立董事姓名李毅,会议名称董事会提名委员会薪酬与考核委员会,应出席会议次数901,现场出席会议次数801,以通讯方式出席会议次数000,委托出席会议次数100,缺席会议次数000,是否连续两次未亲自出席会议否否否,战略委员会董事会,19,19,00,00,00,否否,李华雄崔军,审计委员会董事会薪酬与考核委员会审计委员会提名委员会战略委员会,491401,4914

3、01,000000,000000,000000,否否否否否否,（二）独立董事提出异议事项的内容及理由2011年度，公司召集召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，独立董事未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。（三）独立董事提出关于规范发展的建议及建议采纳情况公司于2011年6月10日上市后，独立董事李华雄先生和崔军先生作为审计委员会的委员，建议并督促公司加强内部审计部门的建设，进一步完善内部控制制度。公司董事会及管理层对两位独立董事的建议表示认可并积极响应，聘任了公司审计部负责人，积极开展内部审计工作，强化内部控制。独立董事

4、李毅先生、崔军先生和李华雄先生对公司的未来发展非常关注，与公司董事长兼总经理吴涵渠详细讨论，并提出建议。公司采纳了独立董事所提出的建议，并融入到公司2012年的发展战略和经营计划。二、独立董事现场办公、实地查看情况,、,1,2,3,4,（一）2011年8月15日，公司独立董事李毅先生、崔军先生和李华雄先生在公司办公所在地，查阅了公司2011年半年度财务报告2011年半年度报告、LED照明应用项目可行性研究报告等内容，并与公司董事长兼总经理吴涵渠先生、财务总监彭世新女士就募投项目的情况及新的LED照明应用项目情况进行了讨论。（二）2011年9月26日，公司独立董事李华雄先生就公司继续聘用会计师事

5、务所事宜与董事长兼总经理吴涵渠先生、财务总监彭世新女士、董事会秘书李军先生进行了讨论。（三）2011年10月25日，公司独立董事李毅先生、崔军先生和李华雄先生在公司办公所在地，查阅了公司2011年第三季度报告，并与公司董事长兼总经理吴涵渠先生、财务总监彭世新女士、董事会秘书李军先生交流，了解公司近期经营情况。（四）2011年12月17日、18日，公司独立董事李毅先生和李华雄先生到南京考察公司的募投项目。南京奥拓公司副总经理黄斌先生就南京奥拓工业园建设情况向独立董事做汇报，独立董事对建设情况进行了现场检查。之后，独立董事与董事长兼总经理吴涵渠先生等人就公司的未来发展进行了讨论。三、2011年度独

6、立董事发表独立意见情况,序号,独董姓名李毅、崔军、李华雄李毅、崔军、李华雄李毅、崔军、李华雄李毅、崔军、李华雄,日期2011年8月15日2011年8月15日2011年8月15日2011年9月26日,事项关于公司关联方资金往来及对外担保事项关于使用部分超募资金对深圳市奥拓光电科技有限公司增资用于LED照明应用项目关于变更部分募集资金投资项目实施地点及实施主体关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划及关于“加,意见类型同意同意同意同意,5,6,7,8,强上市公司治理专项活动”的自查事项报告,李毅、崔军、李华雄李毅、崔军、李华雄李毅、崔军、李华雄李毅、崔军、李华雄,2011年9月26日2011年9月26日2011年9月26日2011年11月29日,关于开展规范财务会计基础工作专项活动的自查报告关于续聘会计师事务所关于公司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金聘任彭兰岚女士为公司审计部负责人,同意同意同意同意,以上为2011年公司独立董事履行职责的情况。在2012年工作中，公司董事会将继续为独立董事履行职责提供必要的条件，给予积极的配合和支持，并督促独立董事规范履行职责。深圳市奥拓电子股份有限公司董事会2012年4月5日,