新兴铸管：募集资金鉴证报告（） .ppt

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1、新兴铸管股份有限公司,募集资金鉴证报告,2011 年度,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,信会师报字2012第110834号,新兴铸管股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的新兴铸管股份有限公司（以下简称“新兴铸管公司”）董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供新兴铸管公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为新兴铸管公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,新兴铸管公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所主板上市公司规范运作指

2、引及相关格式指引编制关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新兴铸管公司董事会,编制的上述报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,鉴证报告第 1 页,五、鉴证结论我

3、们认为，新兴铸管公司董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了新兴铸管公司募集资金2011年度存放与使用情况。,立信会计师事务所,中国注册会计师：张琦,（特殊普通合伙）中国注册会计师：花正红,中 国上海,二 O 一二年三月十六日鉴证报告第 2 页,新兴铸管股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告新兴铸管股份有限公司关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告根据深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，本公司将 2011年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：,一、(

4、一)(二)二、(一),募集资金基本情况实际募集资金数额、到账情况经中国证券监督管理委员会关于核准新兴铸管股份有限公司增发股票的批复（证监许可2009714 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2009 年 8 月 7 日采用向原 A股股东优先配售与网上、网下定价发行相结合的方式发行人民币普通股 300,000,000 股，每股发行价格为 11.70 元，募集资金总额 351,000 万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为人民币 346,338 万元。上述资金到账情况业经信永中和会计师事务所验证，并出具“XYZH/2009A2006”号验资报告。募集资金使用金额及当前余额截至 201

5、1 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目本年度投入金额为 77,298.52 万元,累计投入 314,999.69 万元，按此计算募集资金专户存款应有余额为 31,338.31 万元；募集资金专户存款实际余额为 44,121.11 万元，比应有余额多 12,782.80 万元，产生差异的原因为：1、2010 年 2 月及 11 月财政部拨入 3.6 万吨径向锻造产品项目中央配套资金共 1,300 万元；2、公司生产与基建共用材料实行统一采购，公司用自有资金预先垫支募集资金投资项目11,482.80 万元，截止期末尚未从募集资金专户转出。募集资金管理情况募集资金的管理情况为规范募集资金的

6、管理和运用，本公司已根据公司法、证券法、上市公司证券发行管理办法、深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，制定了募集资金管理办法，对募集资金的存储、使用及其管理和监督做了明确规定。专项报告第 1 页,6,000.00,3,000.00,新兴铸管股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会发布的关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知以及深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法及相关规定，2009 年 9 月 11 日，公司和保荐机构瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）分别与中国工商银行邯郸市新兴支行、中国银行武安

7、支行签订了募集资金三方监管协议；同时，公司与芜湖新兴铸管有限责任公司（以下简称“芜湖新兴”）和保荐机构瑞银证券分别与交通银行股份有限公司芜湖分行、徽商银行芜湖鸠江支行签订了募集资金三方监管协议。该协议对募集资金存储、使用、管理和监督等事项进行了明确规定。,(二),募集资金专户存储情况公司对募集资金实行专户存储，募集资金全部存放于专门的银行账户。公司制定了严格的募集资金使用审批程序和管理流程，募集资金按计划投入项目。公司独立董事和监事会对募集资金使用情况进行监督，定期对募集资金使用情况进行检查。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金存放具体情况如下：,专户存储银行名称及账号,账户余

8、额（万元）,交通银行芜湖分行（3.6 万吨径向锻造项目）交通银行芜湖分行（3.6 万吨径向锻造项目）交通银行芜湖分行（3.6 万吨径向锻造项目）徽商银行芜湖鸠江支行（汽车、工程机械锻造产品项目）徽商银行芜湖鸠江支行（汽车、工程机械锻造产品项目）徽商银行芜湖鸠江支行（汽车、工程机械锻造产品项目）徽商银行芜湖鸠江支行（汽车、工程机械锻造产品项目）徽商银行芜湖鸠江支行（汽车、工程机械锻造产品项目）中行武安支行（离心浇铸复合管项目）中行武安支行（离心浇铸复合管项目）中行武安支行（离心浇铸复合管项目）合计,342006014018010017587342006014608500000255-003425

9、57（七天通知存款）342006014608500000255-00343076（七天通知存款）11007010210002248961100701021000320023（定期存款）1100701021000320923（定期存款）1100701021000320223（定期存款）1100701021000319600（定期存款）1001479428541100147942865（定期存款）100147942934（七天通知存款）,318.675,000.001,000.00664.7510,000.0010,000.00137.692,000.006,000.0044,121.11,注：2

10、009 年由于中国银行更新系统，该专户账号由 05103108094001 变更为 100147942854。,三、,本年度募集资金的实际使用情况公司于 2009 年 8 月 7 日公开发行 3 亿股 A 股股票，募集资金净额为 346,338 万元，用于收购新兴际华集团所持芜湖新兴 40%的股权、公司本部以及芜湖新兴固定资产投资项目。增发招股意向书披露投资的项目没有变更。募集资金使用情况对照表详见本报告附表。专项报告第 2 页,四、,新兴铸管股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况2009 年，经信永中和会计师事务所鉴证

11、、瑞银证券同意，并经公司第五届董事会第三次会议审议通过，公司使用募集资金共计人民币 7,098.99 万元，用于置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。,五、六、,其他情况的说明公司 2009 年公开发行 A 股股票募集资金到位后，公司严格按照公司法、公司章程和募集资金存放及使用管理的有关法律法规，以及招股意向书的披露执行，对募集资金的存放、使用、披露和管理做到了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理，不存在违反相关规定的情况。专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于 2012 年 3 月 16 日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表新兴铸管股份有限公司董事会二一二年三月十六日专项报告

12、第 3 页,0,-,-,-,-,-,附表：募集资金使用情况对照表单位：万元,募集资金总额,346,338.00,本年度投入募集资金总额,77,298.52,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额,0.000.00,已累计投入募集资金总额,314,999.69,累计变更用途的募集资金总额比例,0.00%,是否已变更项目,募集资金承诺,截至期末累计投入,截至期末投资进度(%),项目达到预定可使用状态 本年度实现的 是否达到预计,项目可行性是否发,承诺投资项目和超募资金投向,调整后投资总额(1),本年度投入金额,(含部分变更),投资总额,金额(2),(3)=(2)/(1),日期,效

13、益,效益,生重大变化,承诺投资项目收购新兴际华集团所持芜湖新兴 40%股,否,120,000.00,120,000.00,120,000.00,100.00,2009 年 8 月,26,149.02,是,否,权项目,离心浇铸复合管项目3.6 万吨径向锻造产品项目汽车、工程机械锻造项目,否否否,89,407.0049,986.5044,246.00,89,407.0049,986.5044,246.00,35,278.5424,142.2317,877.75,89,407.0043,458.9619,435.23,100.0086.9443.93,2012 年2012 年2013 年,是是是,否

14、否否,补充流动资金,否,42,698.50,42,698.50,42,698.50,100.00,承诺投资项目小计,346,338.00,346,338.00,77,298.52,314,999.69,26,149.02,超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计,合计,346,338.00,346,338.00,77,298.52,314,999.69,26,149.02,无,未达到计划进度或预计收益的情况和原 1、离心浇铸复合管项目因进口设备制作周期因素影响，预计将在 2012 年 3 月安装调试完毕，比计划推迟月 6 个月时间；,因（分具体项目）,2、汽车、工程

15、机械锻造项目部分进口设备订货考察延迟及制作周期因素影响，预计将在 2013 年安装调试完毕，比计划进度推迟 1 年左右时间。,项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,不适用不适用,适用募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2009 年 9 月 10 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资额为 7,098.99 万元，公司第五届董事会第三次会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意以本次募集资金 7,098.99 万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原不适用因,尚未使用的募集资金用途及去向,对于尚未使用的募集资金存放在募集资金专户或以定期存单、通知存款形式存放。,募集资金使用及披露中存在的问题或其公司的募集资金使用严格按照相关规定执行，并及时履行了信息披露义务。他情况,