洪涛股份：独立董事履行职责情况报告.ppt

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1、项目,、,深圳市洪涛装饰股份有限公司2011 年度独立董事履行职责情况报告报告期内，公司独立董事何文祥先生、毛裕国先生、吴镝先生、颜琼女士根据公司章程独立董事工作制度深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等规定，尽职尽责、谨慎、认真、勤勉地履行独立董事职责。2012 年 3 月 9 日，深圳证监局下发了关于进一步提高独立董事履行职责情况透明度的通知（深证局公司字201227 号）。根据通知相关要求，现将独立董事在 2011 年度的履行职责情况披露如下：一、参加董事会及其专门委员会会议工作情况独立董 具体职 应出席 亲自出 委托出 缺席次 是否连,事姓名,务,次数,席次数 席次数 数,续两

2、次,未亲自出席会议,董事会,何文祥,独立董 7,7,0,0,否,事,毛裕国,独立董 7,7,0,0,否,事,吴镝,独立董 7,7,0,0,否,事,颜琼,独立董 7,7,0,0,否,事,审计委,毛裕国,主任委 5,5,0,0,否,员会,员,何文祥吴镝,委员委员,55,55,00,00,否否,薪酬与,吴镝,主任委 1,1,0,0,否,考核委,员,员会战略委,毛裕国何文祥吴镝,委员委员委员,111,111,000,000,否否否,员会公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会。2011 年度，提名委员会因无重大事项，未单独召开会议。,室,二、独立董事对报告期内召开的董事会审议

3、的各项议案没有提出异议。三、独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳情况公司独立董事分别是会计、法律、行业方面的专家，他们充分运用专业知识为公司发展出谋献策，在公司经营决策方面发挥了监督咨询作用，公司对独立董事的相关建议积极采纳。如独立董事针对公司对外投资设立子公司的情况，建议公司建立或修订完善相关内控制度防范风险。公司采纳了独立董事的相关建议，及时制定了控股子公司管理制度。四、独立董事到公司现场办公、实地查看情况2011 年度，公司独立董事分别利用到公司参加股东大会、董事、各专业委员会的机会，到公司相关部门了解经营情况，积极与董监高交流与沟通，及时掌握公司经营动态。2011 年度独立董

4、事现场办公情况如下：,时间2011 年 2 月 18 日,具体事项听取公司管理层关于 2011 年度生产经营情况及公司年内重大事项进展情况，审阅公司年度审,地点深圳总部办公,人员何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,计工作安排及其相关资料,与年审会计师沟通、再次审阅财,深圳,2011 年 4 月 14 日2011 年 4 月 26 日,务报表，了解募集资金使用情况、2010 年公司内部控制总体情况等审核年报及一季报、了解公司总体运作情况、检查公司规范运作情况等,总部办公室深圳总部办公,何文祥、毛裕国、吴镝何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,室了解公司员工激励与考核情况、深 圳,2011 年 5 月 10 日,审

5、核公司股权激励计划等,总部办公,何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,室了解公司总体运作情况、检查公 深 圳,2011 年 5 月 18 日,司规范运作情况等,总部办公,何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,室,2011 年 5 月 27 日,了解股权激励计划实施进展情 深 圳况、公司总体运作情况等 总部,何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,室,办公室,了解股权激励计划实施进展情,深圳,2011 年 5 月 30 日2011 年 7 月 25 日2011 年 8 月 5 日,况、募集资金使用情况、公司总体运作情况等了解公司资产情况、公司拟在天津建设产业基地情况，检查公司规范运作情况等听取公司内审部 2011 年第二季度内

6、审工作报告、2011 年半年度财务报表、募集资金使用情况、董事和高级管理人员薪酬情,总 部 何文祥、毛裕国、办公 吴镝、颜琼室深圳总 部 何文祥、毛裕国、办公 吴镝、颜琼室深圳总部办 公 何文祥、毛裕国、室 吴镝,况及检查公司日常生产经营及规范运作情况等了解公司对外投资情况及检查 深 圳,2011 年 8 月 16 日,公司日常生产经营及规范运作 总 部情况等 办公室审核半年报、讨论公司董事、高 深圳,何文祥、毛裕国、吴镝,2011 年 8 月 17 日,管考核与激励情况等,总部办公,何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,室了解公司流程管控、抽查内部控 深 圳,2011 年 9 月 29 日,制部分环节

7、落实情况等,总部办公,何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,室审阅公司 2011 年第三季度财务 深 圳,2011 年 10 月 21 日,报表、检查募集资金使用情况、总 部听取内审部工作总结及工作计 办 公划、了解公司生产经营情况审核第三季报、检查募集资金使 深 圳,何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,2011 年 10 月 25 日,用情况等,总部办公,何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,室听取内审部 2012 年工作计划、深 圳,2011 年 12 月 28 日,了解公司生产经营情况、检查公 总 部司规范运作情况等 办公,室,何文祥、毛裕国、吴镝,五、独立董事 2011 年度发表独立意见情况,发表意见的时间,意见

8、发表人,事项,意见类型,1、对公司 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见,2011 年 4月 26 日,何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,2、对公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见3、对公司续聘 2011 年度审计机构的独立意见,同意,4、对变更募投项目实施主体暨对外投资设立全资子公司的独立意见,2011 年 5月 10 日2011 年 5月 30 日,何文祥、毛 1、关于洪涛股份限制性股票激励计划（草案）裕国、吴镝、修订稿的独立意见颜琼1、关于对限制性股票激励计划进行调整的意何文祥、毛 见裕国、吴镝、2、关于向激励对象授予限制性股票的意见颜琼 3、关于公司用部分超募资金永久性补充流动资金的意见,同意同意,2011 年 8月 17 日,何文祥、毛裕国、吴镝、颜琼,1、关于 2011 年上半年公司对外担保情况的独立意见2、关于 2011 年上半年公司与关联方资金往来情况的独立意见,同意,2011 年 10月 25 日,何文祥、毛 1、关于用部分超募资金永久性补充流动资金裕国、吴镝、事项的意见颜琼,同意,特此报告！深圳市洪涛装饰股份有限公司董事会2012 年 4 月 18 日,