佐力药业：募集资金存放与使用情况鉴证报告.ppt

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1、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告,中汇会鉴20120606号,浙江佐力药业股份有限公司全体股东：,我们审核了后附的浙江佐力药业股份有限公司(以下简称佐力药业公司)2011,年度关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告。,一、管理层的责任,按照深圳证券交易所编制关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告按,照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于年,度募集资金存放与使用情况的专项报告是佐力药业公司管理层的责任。这种责任,包括提供真实、合法、完整的相关资料，并保证其内容真实、准确、完整，不存在,虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工

2、作的基础上对佐力药业公司管理层编制的关于年,度募集资金存放与使用情况的专项报告提出鉴证结论。我们按照中国注册会计,师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定,执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不,存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、检查、核对等,我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基,础。,三、鉴证结论,我们认为，佐力药业公司管理层编制的关于年度募集资金存放与使用情况的,专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了佐力药业公司201

3、1年度募集资金实际存放与使用情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供佐力药业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为佐力药业公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,中汇会计师事务所有限公司中国杭州,中国注册会计师：高峰中国注册会计师：丁茂国报告日期：2012年4月10日,。,浙江佐力药业股份有限公司关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告深圳证券交易所：根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1 号超募资金使用及相关格式指引的规定，将本公司 2011 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：一、募集资金基

4、本情况1实际募集资金金额、资金到账时间本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字2011133号文核准，由主承销商西南证券股份有限公司向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票2,000万股，每股面值1元，发行价为人民币23.50元，应募集资金总额为47,000万元，坐扣承销费及保荐费2,976万元后的募集资金为44,024万元，截止2011年2月15日，已由主承销商西南证券股份有限公司汇入本公司募集资金专户，其中中国建设银行股份有限公司德清支行营业部33001647327059666688账号内人民币7,000万元，中国银行股份有限公司德清支行351958361767账号内人民币6,000万元，

5、中国农业银行股份有限公司德清支行营业部19-130101040021510账号内人民币5,000万元，中国工商银行股份有限公司德清支行营业部1205280029001230523账号内人民币16,024万元，浙江泰隆商业银行股份有限公司杭州分行营业部3302010120100020228账号内人民币10,000万元。另扣除其余发行费用1,442.24万元后，本次募集资金净额为42,581.76万元。上述募集资金业经中汇会计师事务所有限公司审验，并于2011年2月16日出具了中汇会验20110146号验资报告2本年度使用金额及当前余额,2011 年度，本公司募集资金使用情况：,单位：人民币元,项

6、,目,金,额,实际募集资金净额减：直接投入募投项目的金额加：利息收入扣除手续费净额尚未使用的募集资金余额2011 年度公司直接投入募投项目的金额：,425,817,600.00108,254,746.201,501,434.83319,064,288.63单位：人民币元,募投项目名称,自筹金额预先投入置换金额,本期直接投入金额,期末项目金额,1,小,计,1,2,3,新增年产 200 吨乌灵菌粉生产技术升级改造和扩产项目新增年产 4.5 亿粒乌灵胶囊建设项目药用真菌研发中心建设项目市场营销网络建设项目,59,393,691.625,532,380.006,911,123.87966,816.00

7、72,804,011.49,17,170,572.9910,579,906.444,139,324.813,560,930.4735,450,734.71,76,564,264.6116,112,286.4411,050,448.684,527,746.47108,254,746.20,截至 2011 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金余额为 319,064,288.63 元。二、募集资金管理情况(一)募集资金在各银行账户的存储情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据公司法、证券法和深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了浙江

8、佐力药业股份有限公司募集资金使用管理制度(以下简称管理制度)。根据管理制度规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。募集资金到账后，2011年2月11日，本公司董事会为本次募集资金批准开设了中国工商银行股份有限公司德清支行、中国银行股份有限公司德清支行、中国农业银行股份有限公司德清支行、中国建设银行股份有限公司德清支行、浙江泰隆商业银行杭州分行营业部五个专项账户。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：,序号,银行名称,存储方式活期存款,账号1205280029001230523,金额（元）5,071,91

9、8.62,中国工商银行德清,支行,通知存款定期存款活期存款,12052800142000057661205280014200010515351958361767,6,800,000.0058,000,000.00416,848.22,中国银行德清支行中国农业银行德清,通知存款通知存款活期存款,377958379841-00102377958379841-0010419-130101040021510,40,000,000.009,000,000.001,111,170.92,2,4,5,县支行中国建设银行德清支行浙江泰隆商业银行杭州分行营业部,通知存款通知存款通知存款定期存款活期存款通知存款定

10、期存款活期存款定期存款合,计,19-130101040021510-0000119-130101040021510-0000519-130101040021510-0000619-130101040021510-0000333001647327059666688330016473270490001373300164732704900013733020101201000202283302010120500012074,14,500,000.005,000,000.005,000,000.0020,000,000.001,255,428.3912,900,000.0040,000,000.008,

11、922.48100,000,000.00319,064,288.63,(二)募集资金三方监管协议的签订和履行情况本公司2011年3月8日，与保荐人西南证券有限公司、中国工商银行股份有限公司德清支行、中国银行股份有限公司德清支行、中国农业银行股份有限公司德清支行、中国建设银行股份有限公司德清支行、浙江泰隆商业银行杭州分行营业部签订了募集资金三方监管协议。募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照募集资金三方监管协议的规定使用募集资金。三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金实际使用情况2011 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。(二)募集资金投资

12、项目无法单独核算效益的情况说明药用真菌研发中心建设项目，投资总额 3,000 万元，该项目系为公司生产提供技术服务，为公司发展提供核心竞争力，无法单独核算收益。市场营销网络建设项目，投资总额 1,500 万元，该项目为公司销售提供支持服务，为公司发展提供核心竞争力，无法单独核算收益。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况无变更募集资金投资项目的资金使用情况。3,五、募集资金预先投入及募集资金置换情况,为保障募集资金投资项目顺利完成，本公司已利用自筹资金预先投入募集资金投资项目的,建设，共使用自筹资金 7,280.40 万元。2011 年 5 月 23 日，公司第四届董事会第八次会议审,议通过了

13、关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案，全体董事一致,同意公司以募集资金 7,280.40 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。上述募集资,金置换情况经中汇会计师事务所有限公司于 2011 年 5 月 11 日出具了关于浙江佐力药业股份,有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告(中汇会鉴20111679 号)审验核准。,六、超募资金使用情况,公司 2011 年不存在使用超募资金的情况。,七、募集资金使用及披露中存在的问题,本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。,附件：募集资金使用情况对照表,浙江佐力药业股份有限公司董事会,

14、2012 年 4 月 10 日,4,附件 1募集资金使用情况对照表2011 年度,编制单位：浙江佐力药业股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额,42,581.76,本年度投入募集资金总额,10,825.47,变更用途的募集资金总额,变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,10,825.47,承诺投资项目,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末累计投 截至期末投入金额与承诺投 入进度(%)入金额的差额(4)(3)(1)-(2)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,

15、本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,新增年产 200 吨乌灵菌,粉生产技术升级改造和,否,9,238.00,9,238.00,9,238.00,7,656.43,7,656.43,1,581.57,82.88%,2011-12-31,未达产,否,扩产项目,新增年产 4.5 亿粒乌灵胶囊建设项目药用真菌研发中心建设项目市场营销网络建设项目,否否否,2,991.003,000.001,500.00,2,991.003,000.001,500.00,2,991.002,625.001,270.00,1,611.231,105.04452.77,1,611.231,105.

16、04452.77,1,379.771,519.96817.23,53.87%42.10%35.65%,2011-12-312012-11-302012-10-31,未达产注 1注 2,否否否,合,计,16,729.00,16,729.00,16,124.00,10,825.47,10,825.47,5,298.53,未达到计划进度原因(新增年产 200 吨乌灵菌粉生产技术升级改造和扩产项目)未达到计划进度原因(新增年产 4.5 亿粒乌灵胶囊建设项目),根据 2010 年第一次临时股东大会审议通过的募集资金项目计划，“新增年产 200 吨乌灵菌粉生产技术升级改造和扩产项目”计划于 2011 年

17、9 月-12 月完成试生产，因新版 GMP 的实施，该项目的试生产工作延期至 2011 年11 月-2012 年 3 月完成，并拟于 2012 年 4 月申请新生产线的新版 GMP 认证。“新增年产 4.5 亿粒乌灵胶囊建设项目”计划于 2011 年 9 月-12 月完成试生产，因考虑到资金投入产出的效率，5,无,无,无,无,无,无,同时考虑到原乌灵胶囊生产线的产能可以通过出勤时间的调整有所扩大，因此在不影响公司生产经营的情况下延期启动本项目的建设，目前生产厂房已结顶，计划于 2012 年 12 月前完成试生产。项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实

18、施方式调整情况2011 年 5 月 23 日，经公司第四届董事会第八次会议审议通过关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目,募集资金投资项目先期投入及置换情况,自筹资金的议案，同意公司用募集资金 7,280.4 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。2011 年,5 月底该项置换已经实施完毕。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因募集资金其他使用情况注 1：药用真菌研发中心建设项目，投资总额 3,000 万元，该项目系为公司生产提供技术服务，为公司发展提供核心竞争力，无法单独核算收益。注 2：市场营销网络建设项目，投资总额 1,500 万元，该项目为公司销售提供支持服务，为公司发展提供核心竞争力，无法单独核算收益。6,