601101昊华能源半报.ppt

《601101昊华能源半报.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《601101昊华能源半报.ppt（93页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、北京昊华能源股份有限公司,601101,2011 年半年度报告,一、,二、,三、,四、,五、,六、,七、,八、,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告,目录,重要提示.2公司基本情况.2股本变动及股东情况.4董事、监事和高级管理人员情况.7董事会报告.8重要事项.12财务会计报告（未经审计）.21备查文件目录.90,1,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三

2、)公司半年度财务报告未经审计。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,耿养谋韩玉和马淑春,公司负责人耿养谋、主管会计工作负责人韩玉和及会计机构负责人（会计主管人员）马淑春声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司法定代表人(二)联系人和联系方式,北京昊华能源股份有限公司昊华能源BEIJING HAOHUA ENERGY RESOURCE CO.，LT

3、D.耿养谋,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,关杰北京市门头沟区新桥南大街 2号010-6983 9412010-6983 2,薛志宏北京市门头沟区新桥南大街 2号010-6983 9412010-6983,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告(三)基本情况简介,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点,北京市门头沟区新桥南大街 2 号102300北京市门头沟区新桥南大街 2 号中国证券报、上海证券报http:/

4、公司证券部,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称昊华能源,股票代码601101,变更前股票简称,(六)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,本报告期末,调整后,上年度期末,调整前,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）,10,451,711,305.255,859,831,154.91,8,837,938,822.015,389,909,793.03,8,837,938,822.015,389,909,793.03,18.268.72,归属于上市公司股,东的每股净资产（元,5.86,11.

5、87,11.87,-50.63,股）,报告期（16 月）,调整后,上年同期,调整前,本报告期比上年同期增减(%),营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润,987,774,380.41989,729,808.39724,936,277.27,580,780,393.36581,066,645.72435,758,450.63,590,384,893.36590,671,145.72445,362,950.63,70.0870.3366.36,归属于上市公司股,东的扣除非经常性,723,482,006.29,435,582,808.61,445,187,308.61,66.10,损益的净利润,

6、基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益,0.720.72,0.500.50,1.121.12,44.0044.00,3,0,0,0,0,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告(元),稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额,0.7212.54656,881,607.68,0.5012.49246,001,099.63,1.1212.77246,001,099.63,44.00增加 0.05 个百分点167.02,每股经营活动产生,的现金流量净额,1.45,0.54,0.54,168.52,（元）2、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币

7、,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,金额,1,143,479.59728,000.0083,948.39-488,857.00-12,300.001,454,270.98,三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,一、有限售条件股份,数量344,000,000,比例(%)75.77,发行新股,送股,公积金转股,其他-51,102,596,小计-51,102,596,数量29

8、2,897,404,比例(%)64.51,1、国家持股,2、国有法人持股3、其他内资持股,320,000,00024,000,000,70.485.29,-27,102,596-24,000,000,-27,102,596-24,000,000,292,897,404,64.51,其中：境内,非国有法人,24,000,000,5.29,-24,000,000,-24,000,000,持股境内自然人持股4,0,0,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售,条件流通股,110,000,000,24.23,51,102,596,51,102

9、,596,161,102,596,35.49,份,1、人民币普通股,110,000,000,24.23,51,102,596,51,102,596,161,102,596,35.49,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,454,000,000,100,454,000,000,100,股份变动的批准情况2011 年 3 月 31 日，公司限售流通股上市，本次上市数量为 51,102,596 股，占公司总股本的 11.26%。本次上市后限售流通股剩余数量为 292,897,404 股。报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响公司 20

10、11 年 7 月 1 日以截止 2011 年 7 月 1 日（股权登记日）下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东为分配对象。以总股 本454,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 12.0264 股，派发现金红利人民币 7.00 元（含税），剩余未分配利润转入下一年度，实施后公司总股本为 999,998,560 股，增加 545,998,560 股。上述新增无限售条件流通股股份已于 2011 年 7 月 5 日流通上市。公司于 2011 年 7 月 4 日进行除权。股本变动对报告期下列财务指标的影响,项目归属于上市公司股东的每

11、股净资产（元股）基本每股收益（元）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）稀释每股收益（元）,送股前12.911.601.591.60,送股后5.860.720.720.72,送股后比送股前增减变动（%）-54.61-55.00-54.72-55.00,5,0,0,0,0,0,0,0,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告(二)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,39,931 户,股东名称北 京 京 煤 集团有限责任公司,股东性质国有法人,持股比例(%)62.297,持股总数282,829,056,报告期内增减,持有有限售条件股份数

12、量282,829,056,无,质押或冻结的股份数量,全 国 社 会 保障,基 金 理 事 会转,其他,2.22,10,068,348,10,068,348,无,持三户,五 矿 发 展 股份有限公司首钢总公司中 国 中 煤 能源集团有限公司中 信 证 券 股份有限公司,国有法人国有法人国有法人其他,1.931.861.860.69,8,742,7738,444,2408,442,2403,124,819,0003,124,819,000,无无无无,中 国 银 行 股份有限公司-华泰,柏 瑞 盛 世 中国,其他,0.55,2,512,502,1,478,313,无,股 票 型 开 放式证券投资基金

13、中 国 建 设 银行股份有限公司-,广 发 内 需 增长灵 活 配 置 混合,其他,0.51,2,311,619,2,311,619,无,型 证 券 投 资基金中国工商银行-,广 发 聚 丰 股票型 证 券 投 资基,其他,0.44,2,007,463,2,007,463,无,金华 夏 银 行 股份有限公司-东吴,行 业 轮 动 股票,其他,0.44,1,999,948,1,999,948,无,型 证 券 投 资基金6,序,号,1,2,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告前十名无限售条件股东持股情况,股东名称五矿发展股份有限公司首钢总公司中国中煤能源集团有限公司中信证券股份有限公司

14、中国银行股份有限公司-华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金中国建设银行股份有限公司-广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金华夏银行股份有限公司-东吴行业轮动股票型证券投资基金中国工商银行-广发聚富开放式证券投资基金金石投资有限公司,持有无限售条件股份的数量8,742,7738,444,2408,442,2403,124,8192,512,5022,311,6192,007,4631,999,9481,900,0001,553,637,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普

15、通股人民币普通股,上述股东关联关系或一致行动的说明,未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。,公司股东金石投资有限公司（以下简称“金石投资”）于 2011 年 3 月 31 日-5 月 31 日期间通过上海证券交易所交易系统（含大宗交易）共出售所持本公司无限售条件流通股 22,446,363 股(占公司总股本的 4.95%)。上述交易前，金石投资持有本公司股份 24,000,000 股，占公司总股本的 5.29%。上述交易后，金石投资持有本公司股份 1,553,637 股，占公司总股本的 0.34%。前十名有限售条件股东

16、持股数量及限售条件单位:股,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,有限售条件股份可上市交易情况新增可上市交易可上市交易时间股份数量,限售条件,北京京煤集团有限责任公司全国社会保障基金理事会转持三户,282,829,05610,068,348,2013 年 3 月 31日2013 年 3 月 31日,282,829,05610,068,348,36 个月36 个月,2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。7,北京昊华能源股份有限

17、公司 2011 年半年度报告(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况2011 年 3 月 27 日召开的公司第三届董事会七次会议审议通过了关于俞凌女士辞去公司董事的议案，同意俞凌女士辞去公司董事职务。2011 年 5 月 28 日召开的公司 2010 年度股东大会审议通过了关于选举董事的议案，同意俞凌女士辞去公司董事职务，选举张仲民先生为公司第三届董事会董事。2011 年 5 月 28 日召开的公司 2010 年度股东大会审议通过了关于选举监事的议案，同意张强先生辞去公司监事职务，选举王建昌先生为公司第三届监事会监事。2011 年月 28 日召开的公司第三届监事会第九次会议审议通过了

18、关于选举公司监事会主席的议案，一致同意选举王建昌先生为公司第三届监事会主席。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析1、总体经营情况2011 年上半年，公司经理层在董事会的领导下，在全体股东的大力支持下，紧紧围绕做强做大煤炭主业这一核心，严格执行董事会决议，强化预算管理，注重市场分析，煤炭产销总体稳定。受国内外煤炭需求增长的有利影响，公司业绩较上年同期大幅增长。报告期内公司实现主营业务收入 318,214.88 万元，同比增长 76.64%，利润总额 98972.98 万元，同比增长70.33%，归属于上市公司股东的净利润实现 72493.63 万元，同比增长 66.36%。2、资

19、产负债表变动较大项目原因分析：,资产负债项目货币资金应收票据应收账款预付款项其他流动资产工程物资递延所得税资产短期借款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息一年内到期的非流动负债长期应付款专项储备未分配利润,期末金额（元）3,733,394,350.53344,882,852.73454,848,013.82167,705,101.08109,969.698,660,653.268,608,812.89640,000,000.00184,532,305.54105,721,756.95138,323,393.794,750,821.9242,775,000.0018,495,107.10189,

20、597,835.541,420,929,408.05,年初金额（元）2,667,763,866.36260,963,231.00228,944,760.4997,287,359.503,980,519.396,508,971.65102,190,891.2925,759,087.7530,456,715.9415,144,383.5630,680,000.0028,822,871.85126,487,081.641,013,793,130.78,增减金额（元）1,065,630,484.1783,919,621.73225,903,253.3470,417,741.58109,969.694,

21、680,133.872,099,841.24640,000,000.0082,341,414.2579962669.20107866677.85-10393561.6412095000.00-10,327,764.7563,110,753.90407136277.27,增减幅（%）39.9432.1698.6772.38100.00117.5832.26100.0080.58310.43354.16-68.6339.42-35.8349.9040.16,货币资金：期末较年初增加较多的主要原因是本期收到销煤款增加所致；应收票据：期末较年初增加较多的主要原因是本期国内销售商品煤采用银行承兑汇票结算

22、所致；应收账款：期末较年初增加较多的主要原因是本期出口煤量及单价增加，出口煤炭信用证跨8,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告月结算所致；预付款项：期末较年初增加较多的主要原因是本期公司子公司北京昊华诚和国际贸易有限公司预付煤款增加 97,514,709.56 元所致；其他流动资产：期末较年初增加较多的主要原因是本期公司子公司济南京煤商贸有限责任公司预交 109,969.69 元企业所得税所致；工程物资：期末较年初增加较多的主要原因是公司的子公司鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司为满足工程建设需要而购置的专用设备及专用物资增加 8,581,871.12 元所致；短期借款：期末较年初增加

23、较多的原因是本期公司增加短期借款 640,000,000 元；预收款项：期末较年初增加较多的主要原因是本部及子公司本期预收煤款增加 82,341,414.25元所致；应付职工薪酬：期末较年初增加较多的主要原因是 6 月份根据工资政策调整方案计提工资但尚未发放,木城涧矿工资押月发放,以及以工资为基数计提尚未缴纳的 6 月份社会保险费用较年初增加；应交税费：期末较年初增加较多的主要原因是企业所得税、矿产资源补偿费、增值税都较年初有较大增加所致；应付利息：期末较年初减少较多的主要原因是短期融资债券所计提的利息减少所致；一年内到期的非流动负债：期末较年初增加较多的原因是公司由长期应付款转入 12,09

24、5,000元；长期应付款：期末较年初减少较多的主要原因是本期公司转入一年内到期的非流动负债12,095,000 元；专项储备：期末较年初增加的原因是自 2011 年 1 月 1 日昊华母公司安全基金计提标准由原8 元/吨上调至 15 元/吨所致；未 分 配 利 润：期 末 较 年初 增 加 较 多的 主 要 原 因是 公 司 本 期归 属 于 母 公司 净 利 润 转入724,936,277.27 元和本期根据经股东会通过的利润分配方案应分配现金股利 317,800,000.00元共同影响所致。3、利润表变动较大项目原因分析：,损益项目营业收入营业成本营业税金及附加销售费用管理费用资产减值损失

25、投资收益营业外收入,本期金额（元）3,207,395,275.731,655,623,888.92175,430,155.34121,400,265.67229,155,046.4311,636,144.23-292,179.042,789,035.61,上年同期金额（元）1,823,377,675.65851,661,840.55110,688,693.8878,469,104.03166,517,829.838,305,834.391,467,496.42,增减金额（元）1,384,017,600.08803,962,048.3764,741,461.4642,931,161.6462,6

26、37,216.603,330,309.84-292,179.041,321,539.19,增减幅（%）75.9094.4058.4954.7137.6240.10100.0090.05,营业收入：本期较上年同期增长较大的主要原因系公司控股子公司高家梁矿已开始正常产煤及昊华诚和国贸销量增加，相应增加营业收入所致；营业成本：本期较上年同期增长较大的主要原因系本期公司控股子公司高家梁矿已开始正常产煤及昊华诚和国贸销量增加，相应增加营业成本所致；营业税金及附加：本期较上年同期增长较大的主要原因系公司本期煤炭销量增加相应资源税增加以及出口收入增加而相应关税增加所致；销售费用：本期较上年同期增长较大的主要

27、原因系：公司本期出口收入增加，相应的出口代理费增加；公司所属子公司昊华精煤 2011 年 1-6 月发生销售费用 21,757,845.70 元,，上9,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告年同期昊华精煤未正式进入运营期，尚无销售费用发生。管理费用：本期较上年同期增长较大的主要原因为：公司本期因销售收入增加相应增加矿产资源补偿费 14,000,000.00 元；公司本期受工资政策调整影响，本期应付职工薪酬较上期增加；本期公司所属子公司昊华精煤正式投入生产相应增加管理费用；资产减值损失：本期较上年同期增长较大的主要原因系本期应收账款增加而相应计提坏账准备增加所致；投资收益：本期较上年

28、同期变化较大的主要原因系公司 2010 年 11 月对呼伦贝尔太伟矿业有限责任公司进行投资后，持股比例 47.62%，按权益法进行核算产生的投资收益。营业外收入：本期较上年同期增加较大的主要原因为本期收到特殊煤层开采政府补助650,000.00 元及北京市财政局拨付给公司的黄标车淘汰鼓励性补贴 78,000 元所致。4、现金流量表变动较大项目原因分析：,现金流量项目销售商品、提供劳务收到的现金收到其他与经营活动有关的现金购买商品、接受劳务支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金,本期金额（元）3,351,598,837.0273,168,194.241,198,846,383.29

29、778,682,329.99145,135,099.83,上年同期金额（元）1,719,146,186.2144,828,362.87428,444,321.27485,891,463.8182,309,889.67,增减金额（元）1,632,452,650.8128,339,831.37770,402,062.02292,790,866.1862,825,210.16,增减幅（%）94.9663.22179.8160.2676.33,处置固定资产、无形资,产和其他长期资产收回,1,657,706.60,1,140,867.00,516,839.60,45.30,的现金购建固定资产、无形资,产

30、和其他长期资产支付,152,983,329.31,285,857,223.48,-132,873,894.17,-46.48,的现金,投资支付的现金支付其他与投资活动有关的现金吸收投资收到的现金取得借款收到的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金,45,349,200.00123,429.701,940,000,000.0031,602,572.232,815,472.69,400,000,000.0020,000.003,278,000,000.00500,000,000.0017,687,959.75119,306,600.00,-354,650,800103,

31、429.70-3,278,000,000.001,440,000,000.0013,914,612.48-116,491,127.31,-88.66517.15-100.00288.0078.67-97.64,销售商品、提供劳务收到的现金：本期较上年同期增加较多的原因是营业收入增加；收到其他与经营活动有关的现金：本期较上年同期增加较多的原因是利息收入增加；购买商品、接受劳务支付的现金：本期较上年同期增加较多的原因是公司控股子公司北京昊华诚和国际贸易有限公司外购煤款增加所致；支付的各项税费：本期较上年同期增加较多的原因是营业收入增加，相应的税费增加；支付其他与经营活动有关的现金:本期较上年同期增

32、加较多的原因是本年销售增加，支付的港杂费、运输费等相应增加；10,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金:本期较上年同期增加较多的原因是报废设备增加；购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本期较上年同期减少较多的原因是公司子公司鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司和鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司工程项目投入少于上年同期；投资支付的现金：本期较上年同期减少较多的原因是上年同期支付山西榆次中博房地产开发有限公司所持杭锦旗西部能源开发有限公司股权转让款项 400,000,000.00 元；支付其他与投资活动有关的现金：本期较上年同期增加较多

33、的原因主要是本期委托银行贷款给子公司北京昊华诚和国际贸易有限公司额度增加，相应支付手续费增大；吸收投资收到的现金：本期较上年同期减少较多的原因是上年同期向社会公开发行人民币普通股股票 11,000 万股，收到募集资金 3,278,000,000.00 元。取得借款收到的现金：本期较上年同期增加较多的原因是本期向银行借款较同期增加1,440,000，000.00 元分配股利、利润或偿付利息支付的现金:本期较上年同期增加较多的主要原因是本期向银行借款相应增加利息支出；支付其他与筹资活动有关的现金：本期较上年同期减少较多的原因是上年同期向社会公开发行股票及发行短期债券，相应支付了发行费用及手续费。(

34、二)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年同期增减(%),营业成本比上年同期增减(%),营业利润率比上年同期增减(%),分行业,煤炭,3,182,148,750.91,1,640,940,710.93,48.43,76.64,95.63,减少 5.01 个百分点,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 3,304.167万元。2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,地区国内国外(三)公司投资情况1、募集资金使用情况,营业收入1,947,058,

35、663.781,235,090,087.13,营业收入比上年增减(%)单位:万元 币种:人民币,93.1055.71,募集年份,募集方式,募集资金总额,本报告期已使用募集资金总额,已累计使用募集资金总额,尚未使用募集资金总额,尚未使用募集资金用途及去向,支付收购西,2010,首次发行,315,567.994,86,943.994,287,047.994,28,520.00,部能源股权,第二次款11,、,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告本报告期已使用募集资金总额 86,943.994 万元，不含利息 574.44 万元。2011 年 1 月 23 日召开的公司第三届董事会六次会议

36、和 2011 年 5 月 28 日召开的 210 年度股东大会审议通过了关于募集资金超额部分使用方案的议案，同意公司使用募集资金超额部分偿还公司 2010 年度第一期短期融资债券发行总额人民币 5 亿元；同意公司使用募集资金超额部分在杭锦旗西部能源开发有限公司红庆梁井田项目获得国家发展改革委员会核发的准许开展前期工作文件后 7 个工作日内，向山西榆次中博房地产开发有限公司支付人民币 28,520 万元（第二次支付款）；同意公司使用募集资金超额部分人民币 369,439,940.00 元及专户全部利息永久补充流动资金。2、承诺项目使用情况单位:万元 币种:人民币,是,变更,否,未达,原因,承诺项

37、目名称,是否变更项目,募集资金拟投入金额,募集资金实际投入金额,符合 项目计 进度划,预计 产生收益收 情况益,是否符合预计收益,到计划进度和收益,及募集资金变更程,进度,说明,序说明,高家梁煤矿项目铜匠川铁路专用线项目高家梁煤矿选煤厂项目偿还银行借款和补充流动资金偿还短期债券永久补充流动资金,否否否否否否,122,01333,29724,79420,00050,00036,943.994,122,01333,29724,79420,00050,00036,943.994,是 100%是 100%是 100%是 100%是 100%是 100%,已盈利尚未产生已盈利,无无无,合计,/,287,

38、047.994,287,047.994,/,/,/,/,/,/,3、非募集资金项目情况单位:万元 币种:美元,项目名称昊华能源国际(香港)有限公司,项目金额,200,项目进度,项目收益情况,合计,200,/,/,2010 年 10 月 15 日公司第三届董事会第五次会议审议通过了“关于在香港设立全资子公司的议案”。昊华能源国际（香港）有限公司于 2011 年 4 月 26 日在香港公司注册处注册成立，并取得了商业登记证，公司于同年 6 月 3 日以货币资金 200 万美元投资设立全资子公司昊华能源国际(香港)有限公司，法人代表：耿养谋，注册地：香港，注册资本：200 万美元，经营范围：能源及矿

39、产资源投资、贸易与能源业务有关的进出口业务。六、重要事项(一)公司治理的情况报告期内公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、中国证监会有关规定和上海证券交易所股票上市规则的要求进一步完善了公司法人治理结构。按照股东大会规则董12,、,、,、,、,、,、,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告,事会议事规则监事会议事规则总经理工作细则和信息披露管理制度规范运作，公司治理符合上市公司治理准则的要求。,1、股东与股东大会：公司严格按照公司法公司章程股东大会规则的要求通知和召开股东大会，并按要求进行了充分披露。确保所有股东、特别是中小股东的合法权利和平等地位。,2、控股股东与公司：公司的控

40、股股东没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的重大决,策及生产经营活动；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。,3、董事与董事会：董事会由 15 人组成，其中独立董事 5 人。公司董事会人员构成符合国家法律、法规和公司章程的规定。董事会下设四个专业委员会（战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会），就各专业性事项进行研究，提出意见及建议。公司董事会按照董事会议事规则规范运作，各位董事忠实、诚信、勤勉地履行了职责，公司董事会依法行使职权，平等对待所有股东，能够高效运作和科学决策。,4、监事与监事会：公司监事会由 5 人组成，其中 2 名职工监事。监事会的人员及结构符合国家法律

41、、法规和公司章程的规定，公司监事会按照公司章程赋予的权利和义务认真履行职责，按照监事会议事规则规范运作，能够本着对公司和股东负责的原则，独立行使监督和检查职能，有效地维护了公司的利益和股东的合法权益。,5、信息披露与透明度：公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长为信息披露工作的第一责任人，公司董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，及时、准确、真实、完整地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得。公司能够按照有关规定，及时披露股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司将根据信息披露管理制度一如既往地按照有关议事规则和上市

42、公司治理准则等有关要求规范运作，切实维护中小股东的利益。本报告期内，公司审议通过了独立董事年度报告工作制度、董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度董事会审计委员会年报工作流程董事会提名委员会实施细则高级管理人员绩效考核及薪酬管理办法关于规范与关联方资金往来的管理制度，加强了对信息披露相关事项的管理力度。,(二)报告期实施的利润分配方案执行情况,经 2011 年 5 月 28 日召开的公司 2010 年度股东大会审议通过，2010 年度的利润分配方案为：公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 454,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送 12.0264 股，派现金红利 7

43、.00 元（含税），剩余未分配利润转入下一年度，实施后公司总股本为 999,998,560 股，增加545,998,560 股。2011 年 6 月 28 日，公司在中国证券报上海证券报刊登了利润分配实施公告并通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的资金结算系统将红利划付给除北京京煤集团有限责任公司外的其余股东，公司控股股东北京京煤集团有限责任公司现金红利由公司直接发放。股权登记日：2011 年 7 月 1 日；新增股份上市流通日：2011 年 7 月 5 日；红利发放日：2011年 7 月 8 日。,(三)报告期内现金分红政策的执行情况,公司章程第一百五十四条规定的利润分配政策是：根据公

44、司的经营情况和市场环境，充分考虑股东的利益，以现金分红或送红股方式进行利润分配。若只进行现金分红，不低于当年实现可分配利润的 40%。,执行情况：经 2011 年 5 月 28 日召开的公司 2010 年度股东大会审议通过，2010 年度的利润分配方案为：公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 454,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送 12.0264股，派现金红利 7.00 元（含税），剩余未分配利润转入下一年度，实施后公司总股本为 999,998,560股，增加 545,998,560 股。2011 年 6 月 28 日，公司在中国证券报上海证券报刊登了利润分,13

45、,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告,配实施公告并通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的资金结算系统将红利划付给除北京京煤集团有限责任公司外的其余股东，公司控股股东北京京煤集团有限责任公司现金红利由公司直接发放。股权登记日：2011 年 7 月 1 日；新增股份上市流通日：2011 年 7 月 5 日；红利发放日：2011 年 7 月 8 日。,(四)重大诉讼仲裁事项,本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。,(五)破产重整相关事项,本报告期公司无破产重整相关事项。,(六)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况,本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。

46、,(七)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。,(八)报告期内公司重大关联交易事项,14,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告(九)与日常经营相关的关联交易单位:元 币种:人民币,关联交易方,关联关系,关联交易类型,关联交易内容,关联交易定价原则,关联交易价格,关联交易金额,占同类交易金额的比例(%),关联交易结算方式,市场价格,交易价格与市场参考价格差异较大的原因,北京京煤化工有限公司北京昊煜工贸有限责任公司北京京煤集团有限责任公司北京鑫华源机械制造有限责任公司北京金泰恒业燃料有限公司北京鑫华源机械制造有限责任公司北京京煤集团有限责任

47、公司北京鑫华源机械制造有限责任公司中国中煤能源集团有限公司首钢总公司首钢总公司,母公司的全资子公司母公司的控股子公司母公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司母公司的控股子公司参股股东参股股东参股股东,购买商品购买商品购买商品购买商品购买商品购买商品接受劳务接受劳务接受劳务购买商品销售商,火工品水泥材料配件材料设备综合服务加工维修出口代理煤炭煤炭,市 场价格市 场价格市 场价格市 场价格市 场价格市 场价格市 场价格市 场价格市 场价格市 场价格市 场,11,967,465.555,812,119.69136,840.3420,249,969.623,138,233.4

48、61,593,974.371,836,874.615,083,139.5828,901,108.0923,908,194.8991,113,367.56,5.822.830.079.841.531.752.9235.40100.003.872.86,银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或,15,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告,品,价格,票据结算,中国矿产有限责任公司北京市京浆工贸有限公司北京金泰集团有限公司北京鑫华源机械制造有

49、限责任公司北京京煤集团有限责任公司北京京煤集团有限责任公司北京京煤集团有限责任公司北京昊亚工贸有限责任公司北京鑫华源机械制造有限责任公司,股东的子公司母公司的全资子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司母公司母公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司,销售商品销售商品销售商品销售商品销售商品其它流出其它流出其它流出其它流出,煤炭煤炭高灰煤材料电力土地房屋房屋房屋,市 场价格市 场价格市 场价格市 场价格市 场价格参 照市 场价格参 照市 场价格参 照市 场价格参 照市 场价格,13,916,282.019,212,439.9820,605,171.451,107,241.252,116

50、,816.141,197,698.091,300,000.00600,000.00700,000.00,0.440.290.654.393.38100.0050.0023.0826.92,银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算银行转帐或票据结算,16,北京昊华能源股份有限公司 2011 年半年度报告(十)重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项(1)托管情况本报告期公司无托管事项。(2)承包情况本报告期公司无承包事项。(3)租