ISO14000基本情况.ppt

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1、李立军,1,ISO14000基本情况,第一章 ISO14000系列标准基本概念与背景,本章提要:,本章共有15个问答，为初学者提供国际标准组织及环境管理体系的基本知识，ISO14000系列标准制定背景，以帮助初学者对国际标准及有关组织有一个基本了解。,李立军,2,ISO14000基本情况,1、什么是ISO（国际标准化组织）,ISO是国际标准化组织（International Organization for Standardization）名称的英文缩写。国际标准化组织是由多国联合组成的非政府性国际标准化机构。到目前为止，ISO有正式成员国120多个，我国是其中之一。每一个成员国均有一个国际标

2、准化机构与ISO相对应。国际标准化组织1946年成立于瑞士日内瓦，负责制定在世界范围内通用的国际标准，以推进国际贸易和科学技术的发展，加强国际间经济合作。ISO的技术工作是通过技术委员会（简称TC）来进行的。根据工作需要，每个技术委员会可以设若干分委员会（SC），TC和SC下面还可设立若干工作组（WG）。ISO技术工作的成果是正式出版的国际标准，即ISO标准。ISO制定的标准推荐给世界各国采用，而非强制性标准。但是由于ISO颁布的标准在世界上具有很强的权威性、指导性和通用性，对世界标准化进程起着十分重要的作用，所以各国都非常重视ISO标准。许多国家的政府部门，有影响的工业部门及有关方面都十分重

3、视在ISO中的地位和作用，通过参加技术委员会、分委员会及工作小组的活动积极参与ISO标准制定工作。目前ISO的200多个技术委员会正在不断地制定新的产品、工艺及管理方面的标准。,李立军,3,ISO14000基本情况,2、ISO/TC207是个什么组织？,ISO/TC207是国际标准化组织于1993年6月成立的一个技术委员会，专门负责制定环境管理方面的国际标准，即ISO14000系列标准，其编号为TC207，即ISO/TC207环境管理技术委员会（SC）和一个特别工作组（WG1）：*SC1环境管理系统标准 英国为分委员会秘书处所在国*SC2环境审核 荷兰为分委员会秘书处所在国*SC3环境标志 澳

4、大利亚为分委员会秘书处所在国*SC4环境行为评价 美国为分委员会秘书处所在国*SC5生命周期评估 法国为分委员会秘书处所在国*SC6术语和定义 挪威为分委员会秘书处所在国*WG1产品标准中的环境指标 德国为特别工作组所在国,李立军,4,ISO14000基本情况,3、什么是ISO14000系列标准？,ISO14000系列标准是国际标准化组织ISO/TC207负责起草的一份国际标准。ISO14000是一个系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域内的许多焦点问题，旨在指导各类组织（企业、公司）取得和表现正确的环境行为。ISO该14000系列标准共预

5、留100个标准号。该系列标准共分七个系列，其编号为ISO1400114100。,李立军,5,ISO14000基本情况,4、ISO14000系列标准可以分成几类？,ISO14000做为一个多标准组合系统，按标准性质分为三类：第一类：基础标准术语标准。第二类：基本标准环境管理体系、规范、原理、应用指南。第三类：支持技术类标准（工具），包括：环境审核；环境标志；环境行为评价；生命周期评估。,如按标准的功能，可以分为两类：第一类：评价组织环境管理体系；环境行为评价；环境审核。第二类：评价产品生命周期评估；环境标志；产品标准中的环境指标。,李立军,6,ISO14000基本情况,5、ISO14000系列标

6、准是在什么背景下产生的？,1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。大会成立了一个独立的委员会，即“世界环境与发展委员会”。该委员会承担重新评估环境与发展关系的调查研究任务，历时若干年，在考证大量素材后，于己于1987年出版了“我们共同未来”报告，这篇报告首次引进了“持续发展”的观念，敦促工业界建立有效的环境管理体系。这份报告一颁布即得到了50多个国家领导人的支持，他们联合呼吁召开世界性会议专题讨论和制定行动纲领。,从80年代起，美国和西欧的一些公司为了响应持续发展的号召，减少污染，提高在公众中的形象以获得经营支持，开始建立各自的环境管理方式，这是环境管理体系的雏形。1985年荷兰

7、率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。1990年欧盟在尼黑的环境圆桌会议上专门讨论了环境审核问题。英国也在质量体系标准BS5750）基础上，制定BS7750环境管理体系。英国的BS7750和欧盟的环境审核实施后，欧洲的许多国家纷纷开展认证活动，由第三方予以证明企业的环境绩效。这些实践活动尊定了ISO14000系列标准产生的基础。1992年在巴西里约热内卢召开“环境与发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席会议，通过了“21世纪议程”等文件。这次大会的召开，标志着全球谋求可持续发展的时代开始了。各国政府领导、科学家和公众认识到要实现可持续发

8、展的目标，就必须改变工业污染控制战略，从加强环境管理入手，建立污染预防（清洁生产）的新观念。通过企业的“自我决策、自我控制、自我管理”方式，把环境管理融于企业全面管理之中。为此国际标准化组织（ISO）于1993年6月成立了ISO/TC207环境管理技术委员会，正式开展环境管理系列标准的制定工作，以规范企业和社会团体等所有组织的活动、产品和服务的环境行为，支持全球的环境保护工作。,李立军,7,ISO14000基本情况,6、ISO14000系列标准是在什么基础上制定的？,欧美一些大公司在80年代就已开始自发制定公司的环境政策，委托外部的环境咨询公司来调查他们的环境绩效，并对外公布调查结果（这可以认

9、为是环境审核的前身）。以此证明他们优良的环境管理和引为自豪的环境绩效。它们的做法得到了公众对公司的理解，并赢得广泛认可，公司也相应地获得经济与环境效益。为了推行这种做法，到本1990年末，欧洲制定了两个有关计划，为公司提供环境管理的方法，使其不必为证明信誉而各自采取单独行动。第一计划为BS7750，由英国标准所制定；第二个计划是欧盟的环境管理系统，称为生态管理和审核法案（EcoManagement and Audit Scheme，EMAS），其大部分内容来源于BS7750。很多公司试用这些标准后，取得了较好的环境效益和经济效益。这两个标准在欧洲得到较好的推广和实施。同时，世界上其它国家也开始

10、按照BS7750和EMAS的条款，并参照本国的法规和标准，建立环境管理体系。另外一项具有基础性意义的行动则是1987年ISO颁发的世界上第一套管理系列标准ISO9000“质量管理与质量保证”取得了成功。许多国家和地区对ISO9000系列标准极为重视，积极建立企业质量管理体系并获得第三方认证，以此作为开展国际贸易进入国际市场的优势条件之一。ISO9000的成功经验证明国际标准中设立管理系列标准的可行性和巨大进步意义。因此，ISO在成功制定ISO9000系列标准的基础上，开始着手制定标准序号为14000的系列环境管理标准。因此可以说欧洲发达国家积极推行的BS7750、EMAS以及ISO9000的成

11、功经验是ISO14000系列标准的基础。,李立军,8,ISO14000基本情况,7、ISO14000系列标准与EMAS和BS7750有什么联系与区别？,BS7750是英国标准所于1992年3月制定的，用于指导英国企业建立环境管理体系，EMAS是1993年7月欧共体（EEC）以No.1836/93指令正式公布的工业企业自愿参加环境管理和环境审核联合体系的规则，简称环境管管理审核规则，简称EMAS。ISO14000是由国际标准化组织（ISO）TC/207制定的国际标准，其中核心标准是ISO14001。三个标准的共同点非常多（参见表1-4），主要表现在：目的一致）改善环境状况都要求建立文件化的环境管

12、理体系由第三方审核。但也有一些不同之处：适用的范围不同：BS7750、EMAS、ISO14000分别适用于英国、欧洲共同体和全世界的范围。ISO14000强调自愿性，而EMAS已为法规性文件。BS7750和EMAS都有达到环境指标、目标的要求和达标指南，而ISO14000强调建立管理体系的规范性。ISO14000适用于一切组织、而BS7750和EMAS主要针对企业。在具体条款上，ISO14000强调原则性规定，而BS7750和EMAS强调环境声明。,李立军,9,ISO14000基本情况,ISO14001与BS7750、EMAS的相同点与不同点见表14。表14,李立军,10,ISO14000基本

13、情况,8、目前已颁发了几项环境管理标准？其地位作用是什么？,目前已颁发了六项环境管理标准：ISO 14001：1996环境管理体系规范及使用指南ISO 14004：1996环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南ISO 14010：1996环境审核指南通用原则ISO 14011：1996环境审核指南审核程序环境管理体系审核ISO 14012：1996环境审核指南环境审核员资格准则ISO 14040：1997生命周期评估原则和框架,李立军,11,ISO14000基本情况,ISO 14001是ISO14000系列标准中的主体标准。它规定了组织建立环境管理体系的要求，明确了环境管理体系的诸要素，根据

14、组织确定的环境方针目标，活动性质和运行条件把本标准的所有有求纳入组织的环境管理体系中。该项标准向组织提供的体系要素或要求，适用于任何类型和规模的组织。本标准要求组织建立环境管理体系，必须据此建立一套程序来确立环境方针和目标，实现并向外界证明其环境管理体系的符合性，以达到支持环境保护和预防污染的目的。本标准的附录提供了规范使用指南和与ISO9001的联系。,ISO 14004：环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南 本标准简述了环境管理体系要素，为建立和实施环境管理体系，加强环境管理体系与其他管理体系的协调提供可操作的建议和指导。它同时也向组织提供了如何有效地改进或保持的建议，使组织通过资源配

15、置，职责分配以及对操作惯例、程序和过程的不断评价（评审或审核）来有序而一地处理环境事务，从而确保组织确定并实现其环境目标，达到持续满足国家或国际要求的能力。指南不是一项规范标准，只作为内部管理工具，不适用于环境管理体系认证和注册。这里需要说明的是，环境管理体系是组织全部管理体系的必要组成部分，环境方针、目标和指标的组织结构、职责、操作惯例、程序、过程及资源应与其他管理领域的现行工作协调一致（包括质量、职业卫生和安全）。环境管理体系的建立始终是一个不断发展、不断完善的过程，它采用系统的方法，坚持持续改进。,李立军,12,ISO14000基本情况,ISO 14010：1996环境审核指南通用原则它

16、是ISO14000系列标准中的一个环境审核通用标准。环境审核与质量体系审核一样，是验证和持续改进环境管理行为的重要措施。ISO14010标准定义了环境审核及有关术语，并阐述了环境审核通用原则，宗旨是向组织、审核员和委托方提供如何进行环境审核的一般原则。,ISO 14011：1996环境审核指南审核程序环境管理体系审核 本标准提供了进行环境管理体系审核的程序，以判定环境审核是否符合环境管理体系审核准则。本标准适用于实施环境管理体系的各种类型和规模的组织。,ISO 14012：1996环境审核指南环境审核员资格要求 本标准提供了关于环境审核员和审核组长的资格要求，他对内部审核员和外部审核员同样适用

17、。内部审核员和外部审核员都需具备同样的能力，但由于组织的规模、性质、复杂性和环境因素不同，组织内有关技能与经验的发展速度不同等原因，不要求必须达到本标准中规定的所有具体要求。ISO 14040：1997生命周期评估原则和框架,李立军,13,ISO14000基本情况,9、ISO/TC207正在制定哪些标准？,至今为止，ISO/TC207正在计划制定以下十五项标准：ISO 14013 环境审核指南环境管理体系审核项目的管理ISO 14014 初始环境评审指南ISO 14015 环境现场审核指南ISO 14020 环境标志的基本原理ISO 14021 环境标志 自我声明环境要求 术语和定义ISO 1

18、4022 环境标志 自我声明要求 环境标志符号ISO 14023 环境标志 自我声明要求 试验和检验方法ISO 14024 环境标志 实践者计划 复合准则（I型）项目的导则、实践和认证程序ISO 14031 环境行为审核指南ISO 14032 特殊工业环境行为指示指南ISO 14041 生命周期评估存量分析ISO 14042 生命周期评估影响评估ISO 14043 生命周期评估评价和改进ISO 14050 环境管理术语ISO 14060 产品标准中环境指标指南,李立军,14,ISO14000基本情况,10、制定ISO14000系列标准最关键的原则是什么？,经充分协商，ISO/TC207对制定I

19、SO14000系列标准规定了七条关键的原则：ISO14000系列标准应具有真实性和非欺骗性；产品和服务的环境影响的评价方法和信息应意义准确，并且是可检验的；评价、实验方法不能采用非标准方法，而必须采用ISO标准、地区标准、国家标准或其它技术上能保证再现性的标准试验方法；应具有公正性和透明度，但不应损害机密的商业信息；非歧视性；能进行特殊的有效的信息传递和教育培训；应不产生贸易壁垒，保证国内、国外的一致性。,李立军,15,ISO14000基本情况,11、ISO14000系列标准与ISO9000系列标准有什么异同？,ISO9000系列标准已被全世界80多个国家和区域的组织所采用，为广大组织提供了质

20、量管理和质量保证体系方面的要素、导则和要求。ISO14000系列标准是对组织的活动、产品和服务从原材料的选择、设计、加工、销售、运输、使用到最终废弃物的处置进行全过程的管理，二者共同之处有：ISO14000与ISO9000具有共同的实施对象：在各类组织建立科学、规范和程序化的管理系统。两套标准的管理体系相似：ISO14000某些标准的框架、结构和内容参考了ISO9000中某些标准规定的框架、结构和内容。但这两个标准在内涵和承诺对象上不同，主要表现在：,李立军,16,ISO14000基本情况,承诺对象不同：ISO9000标准的承诺对象是产品的使用者、消费者，它是按不同消费者的需要，以合同形式进行

21、体现的。而ISO14000系列标准则是向相关方的承诺，受益者将是全社会，是人类的生存环境和人类自身的共同需要，这无法通过合同体现，只能通过利益相关方，其中主要是政府来代表社会的需要，用法律、法规来体现，所以ISO14000的最低要求是达到政府的环境法律、法规与其他要求。承诺的内容不同：ISO9000系列标准是保证产品的质量；而ISO14000系列标准则要求组织承诺遵守环境法律、法规及其他要求，并对污染预防和持续改进作出承诺。体系的构成模式不同：ISO9000的质量管理模式是封闭的，而环境管理体系则是螺旋上升的开环模式。要求体系不断地有所改进和提高。审核认证的依据不同：ISO9000标准是质量管

22、理体系认证的根本依据；而环境管理体系认证除符合ISO14001外，还必须结合本国的环境法律、法规及相关标准，如果组织的环境行为不能满足国家要求，则难以通过体系的认证。对审核人员资格的要求不同：ISO14000系列标准涉及的是环境问题，面对的是如何按照本国的环境、法规、标准等要求保护生态环境，污染防治和处理的具体环境问题，故环境管理体系对组织有目标、指标的要求，因而从事ISO14000认证工作的人员必须具备相应的环境知识和环境管理经验，否则难以对现场存在的环境问题做出正确判断。,李立军,17,ISO14000基本情况,12、ISO14000系列标准对贸易有何影响？,ISO/TC207在制定ISO

23、14000时的指导思想之一是：“不增加并努力消除贸易壁垒，无论对环境好还是环境差的地区”。客观上ISO14000系列标准统一了环境管理体系的基本要求，使那些以此制定贸易壁垒的国家有所收敛；标准要求各国公开其有关体系、产品标准和认证方法，为其贸易伙伴提供条件，有助于消除贸易壁垒。另一方面，ISO14000系列标准的实施又是另一种壁垒，它对那些信息不通，行动缓慢的国家和组织将造成实际上的贸易障碍。各发达国家对ISO14000系列标准持积极态度，在标准尚为草案时就开始了试点认证工作；发达国家也以环境为借口向发展中国家提出了要求。因而，发展中国家要摆脱其受控制的地位就必须迅速着手开展ISO14000实

24、施工作。从这一意义上说，ISO14000的认证是通向未来国际贸易市场的通行证。事实上，环境问题在国际贸易中的地位日益明显中的地位日益明显，环境已与安全、卫生等方面的因素联结起来，形成了严重的技术贸易壁垒。这种壁垒是各国为保护其国内人民和国内市场而刻意制造的，是近期内难以消除的。,李立军,18,ISO14000基本情况,13、目前国外实施ISO14000系列标准的情况怎样？,据报导，ISO140001、ISO1401014014可能被列入现有的美国环境法规条文中，由此美国一些大的跨国公司已迅速制定ISO14000认证计划，澳大利亚、瑞士和土耳其已经采用ISO14000标准，日本通产省也已要求日本

25、本土的公司于1996年底前做好实施ISO14000系列标准的准备工作，据报导日本目前已有200个企业通过认证。欧盟可能会制定一个中间性文件，以解释ISO14000系列标准与欧盟的EMAS间的联系，它还可能将ISO14000系列标准确认为欧盟标准。加拿大每一个城市都成立了推行ISO14000办公室，目前加拿大已有56家大公司通过了ISO14001认证。在亚洲，ISO14000系列标准也得到了足够的重视。许多国家政府官员认为ISO14000系列标准是解决亚洲环境执法问题的良药。目前许多国家在制定有效的环保法律方面或是在执行法律方面存在令人头痛的问题，ISO14000系列标准要求组织内部建立环境管理

26、体系，而且要求组织必须符合所在国的环境法律、法规，这就为组织提供了一种符合的方法。菲律宾委托欧盟的一些咨询公司开展培训，仅19951996年已举办了二十余期ISO14000系列标准的审核员培训。英国环境审核师注册协 会已受理了大批经过培训的技术人员的申请，目前以有数百人获得审核师与助理审核师的资格证书，这部分人将活跃于世界各国，积极从事ISO14000系列标准的审核工作。,李立军,19,ISO14000基本情况,表16,李立军,20,ISO14000基本情况,第二章 环境管理体系-ISO14001与ISO14004,本章提要：,本章对ISO14001和ISO14004做重点介绍，以帮助读者较全

27、面地了解环境管理体系要素与运行模式。其中主要包括：两个标准的内涵、要点、实施的意义；在ISO14000系列标准中的作用；两个标准的区别与联系。,李立军,21,ISO14000基本情况,14、ISO14001的主要内容是什么？,ISO14001中文名称是环境管理体系-规范及使用指南，于1996年9月正式颁布。ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理运作系统的规范性（见图2-1），该系统包含五大部分，17个要素。五大部分内容概括如下：五大部分是指：环境方针 规划 实施与运行 检查与纠正措施 管理评审 这五个基本部分包含了环境管理体系的建立过程和建立后有计划地评审及持续改进的循环，以保证

28、组织内部环境管理体系的不断完善和提高。,李立军,22,ISO14000基本情况,17个要素是指:1.环境方针 2.环境因素 3.法律与其他要求 4.目标和指标 5.环境管理方案 6.机构和职责 7.培训、意识与能力 8.信息交流 9.环境管理体系文件编制 10.文件管理 11.运行控制 12.应急准备和响应 13.监测 14.违章、纠正与预防措施 15.记录 16.环境管理体系审核 17.管理评审,李立军,23,ISO14000基本情况,表2-1给出环境管理体系的一级要素和二级要素图表。,李立军,24,ISO14000基本情况,15、ISO14001适用于哪些组织？,ISO14001适用于任何

29、有下列愿望的组织：实施、保持并改进环境管理体系；使自己确信能符合所声明的环境方针；向外界展示这种符合性；寻求外部组织对其环境管理体系的认证、注册；对符合本标准的情况进行自我签定和自我声明。有上述愿望的组织都可以通过实施ISO14001建立一个结构化的管理体系并予以实施，将其纳入全部管理活动中以保持符合法律与方针的要求。应当说明的是ISO14001是一个框架性标准，而没有对组织的环境提出绝对性要求。组织可根据自身情况，考虑在整个组织中或仅在其中某些部门采用该标准。,李立军,25,ISO14000基本情况,16、“组织”的涵义是什么？,“组织”是ISO14000系列标准常用词汇，在标准文本中多次出

30、现，ISO14001-3.12节对“组织”所下的定义是：“具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。”在“注”中还特别指出：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织，也就是说这里定义的组织是广义的，可包含管理性的、经营性和生产性的，包含餐旅单位、事业单位、及其它各种机构每个子公司、分厂均可视为是一个组织。也可以说ISO14001的适用范围十分广阔，只要愿意建立环境管理体系的群体机构均可实施该标准。,李立军,26,ISO14000基本情况,17、什么是环境管理体系？,根据ISO1400

31、1的3.5定义：环境管理体系是一个组织内全面管理体系的组成部分，它包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、机构职责、惯例、程序、过程和资源。还包括组织的环境方针、目标和指标等管理方面的内容。可以这样描述环境管理体系：这是一个组织有计划，而且协调运作的管理活动，其中有规范的运作程序，文件化的控制机制。它通过有明确职责、义务的组织结构来贯彻落实，目的在于防止对环境的不利影响。环境管理体系是一项内部管理工具，旨在帮助组织实现自身设定的环境表现水平，并不断地改进环境行为，不断达到更新更佳的高度。,李立军,27,ISO14000基本情况,18、组织为什么要建立环境管理体系？,

32、促使组织建立环境管理体系的主要原因是：国家或地方法律法规、环境管理政策与制度，以及某些环境保护的强制性要求对组织的驱动，迫使组织通过建立环境管理体系达到法律法规及标准的要求，并减少由污染事故或违规造成的环境风险；来自银行、保险、信贷等部门的压力，促使组织必须树立环境管理的良好形象以增加市场竞争能力；来自环保组织、消费者和消费者组织以及公众的关注使组织分外重视环保形象和声誉；商界日益增加环保责任的意识；产品和生产过程中的环境因素在国际竞争中已成为重要竞争因素，由此产生的国际贸易壁垒；从组织内部来看，可以取得节能降耗、减少污染、降低成本的经济效益。因此引入环境管理体系被具有远见的企业家所关注。,李

33、立军,28,ISO14000基本情况,19、一个组织实施环境管理体系会达到什么效果？,当组织建立了环境管理体系之后，通过管理活动程序、建立规范化文件和记录等措施可以协调不同的职能部门之间的关系，并可以达到下列目的：建立良好的环境方针和环境管理基础；有利于找出并控制重大的环境因素和影响；有利于识别有关的环境法规要求与现行状况的差距；减少由于污染事故或违反法律法规所造成的环境影响；建立组织内污染防止优先序列，并为实现污染预防目标而努力；可以提高监测环境的能力和评价该体系的效率，包括促进体系的改进和调整，以适应新的和不断变化的情况和要求；由于改善环境从而带来许多重要的商业、环境机会。总之，环境管理体

34、系将有助于组织系统化地处理环境问题，并将环境保护和企业经营结合起来，使之成为企业日常运行和经营策略的一个部分。,李立军,29,ISO14000基本情况,20、ISO14001标准在ISO14000系列标准中处于什么地位？,ISO14001是ISO14000系列标准的龙头标准。这个标准的核心是规定了环境管理体系的要素（共五个部分，17个要素），也就是说对环境管理体系提出规范性要求，一切组织的环境管理体系必须遵照本标准的要素、规定和模式。从另一角度来看，在对组织进行环境管理体系认证时应以ISO14001为尺度衡量其符合性。ISO14001的五个部分与ISO14000系列标准的其它标准均有联系。如：

35、规划部分-必须以生命周期评估为基本方法开展对组织的分析，还应以环境标准、环境标志为目标进行规划。因此规划部分与ISO14040-60-20等标准有关。又如：监测及纠正措施部分也与ISO14000的其它标准有关，特别是审核、行为评价均不能脱离监测手段和内部纠正措施。再如：管理评审与环境审核密不可分，可以说ISO14000的核心是ISO14001，由建立体系而派生出一系列相关的判定、审核、方法及定义、标准。因此ISO14001是处于ISO14000核心位置的龙头标准。其位置可以由图2-2来表示。,李立军,30,ISO14000基本情况,图2-2,李立军,31,ISO14000基本情况,21、ISO

36、14001的主要特点是什么？,ISO14001环境管理体系主要具有以下特点：强调法律法规的符合性：ICO14001标准要求实施这一标准的组织的最高管理者必须承诺符合有关环境法律法规和其它要求；强调污染预防：污染预防是ICO14001标准的基本指导思想，即应首先从源头考虑如何预防和减少污染的产生，而不是末端治理；强调持续改进：ICO14001没有规定绝对的行为标准，在符合法律法规的基础上，企业要自己和自己比，进行持续改进，即今天做的要比昨天好，明天做的比今天好；强调系统化、程序化的管理和必要的文件支持；自愿性：ICO14001标准不是强制性标准，企业可根据自身需要自主选择是否实施；可认证性：IC

37、O14001标准可作为第三方审核认证的依据，因此企业通过建立和实施ICO14001标准可获得第三方审核认证证书；广泛适用性：ICO14001标准不仅适用于企业，同时也可适用于事业单位、商行、政府机构、民间机构等任何类型的组织。22、ISO14001的附录A起什么作用？附录A-规范使用指南是对ISO14001五大部分，17个要素所做的指导性说做的指导性说明以及重要解释，它仅为组织建立和实施环境管理体系提供指导，而不是必须满足的要求，也不做为审核依据。,李立军,32,ISO14000基本情况,23、ISO14001与ISO14004作用有何不同？,ISO14001作为规范提供了组织建立或保持一个环

38、境管理体系必须具备的要素，如果组织已全部满足了ISO14001规定的内容，则可以取得其环境管理体系的第三方认证（或注册）或用于自我声明。ISO14004做为实施ISO14001的指南，为组织提供一些实用的方法，指导和帮助他们从事环境管理活动，组织可根据自身情况和意愿有选择地采用其中认为有用的内容，不要求完全满足其中推荐的所有做法。ISO14004只用于组织内部管理，而不用于认证、注册或自我声明的目的。,李立军,33,ISO14000基本情况,24、ISO14001是以什么样的管理模式为基础的？,ISO14001所规定的环境管理体系是以企业传统管理模式“德明模式”为基础的，也称为“PD-CA模式

39、”，即规划（Plan），实施（Do）、检查（Check），改进（Act）等四个关联的环节。德明（Deeming）模式在质量管理体系（ISO9000）中充分地运用并取得了成功。德明模式将企业活动分为四个阶段：规划，即策划阶段-建立企业的总体目标以及制定实现目标的具体措施。实施，即行动阶段-为实现企业目标而执行计划和采取措施。检查，即评估阶段-检查按规划而执行的有效性和效率，并将结果与原规划进行比较。评审和改进，即纠正措施阶段-改进识别出来的缺点和不足，修改规划使之适应变化的情况，必要时对程序予以加强或重新确定。这是一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想指导组织系统地实现目标，环境管理体系成

40、功地运用了这一著名传统模式并给予它新的内涵和应用范围，并使环境管理体系与企业传统管理相融合。,李立军,34,ISO14000基本情况,25、建立环境管理体系的基本步骤是什么？,建立环境管理体系的基本步骤可概括如下（见图2-3）：,李立军,35,ISO14000基本情况,26、建立环境管理体系应做哪些主要准备工作？,通常建立环境管理体系的准备工作包括：高层管理者的承诺与支持。基本策划和组织，如：成立领导小组、工作小组，明确建立环境管理体系的目的和范围、时间、进度和资源配置计划等。宣传和培训。分层次开展宣传、培训，使得全体员工能了解建立环境管理体系的目的、意义，克服认识上的障碍。,27、什么是初始

41、环境评审？,初始环境评审是建立环境管理体系的基础，可以说是“规划阶段”的准备性程序，对尚无环境管理体系而需要建立的企业显得尤为必须。通过汇总企业的环境管理和企业实际情况，发现目前薄弱环节和问题所在，分析其有关的环境因素和差距，为确立改进计划奠定基础。尽管初始环境评审并不是ISO14001的规定要求，但它是建立和实施环境管理的一项基础性工作。往往组织现有的管理体系与ISO14000的要求并不一致，甚至相差甚远，需要以初始评审作为起点对其环境管理体系进行修正、调整与完善。一般说组织在建立环境管理体系之前，应当做初始评审，体系建成后的运行、保持及复审中则不必做初始评审。初始环境评审过程如图2-4所示

42、。,李立军,36,ISO14000基本情况,28、初始环境评审的目的是什么？,初始环境评审是通过一系列信息收集、调查对组织当前活动、产品或服务中全部已有或可能存在的环境因素、环境影响及其控制、管理现状进行全面分析和系统评价的一项工作。其目的在于识别组织当前总的环境状况，分析组织环境管理的良好之处和存在的问题与薄弱环节，从而确定组织环境表现中需待改进的领域和机会，为组织建立环境管理体系提供背景条件和奠定基础。,图2-4初始环境评审评审过程,李立军,37,ISO14000基本情况,29、初始环境评审包括哪些内容？,初始环境评审应特别注意以下四个方面问题的信息收集和分析评价：适用于组织的法律、法规、

43、标准是如何要求的？有无严格的管理手段？现状与规定之间有什么差距？识别现行和潜在的环境问题（如企业产生哪些废物对人体和环境有害），事实上这一部分也是确定重大环境影响因素的基础。现有管理和运行程序（如：谁负责废物处置？现场如何管理工艺生产？）以及是否有需改进之处？已发生的环境事故分析，以及是否建立了处罚和预防措施？,30、初始评审的步骤是什么？,应当说初始评审如同对企业或组织做一次准备性评审。第一步：确定目的、计划及评审范围。第二步：选择或组织评审小组，在此特别需要高层领导支持。第三步：收集信息、数据，包括有关法律、法规等要求。第四步：实施评审，可包括实地检查、物料衡算、文件查阅等。第五步：分析汇

44、总资料，编写初始评审报考,李立军,38,ISO14000基本情况,报考内容包括：*评审范围和目的*评审的程序和方法*背景信息（如工艺过程、废物排放、材料储存和现有管理体系等）*数据评估（如：数据符合不符合标准、法规，重大潜在影响等）*重要发现的结论与说明*改善环境方针的建议*优先采取的行动 另外在初始评审后，对所收集的大量信息、资料应汇编成册，以备 今后使用，如：*组织概括*作业场所的平面布置，工艺流程图，物料平衡图*环境法律、法规汇总*环境因素及其影响*数据文件保存地点及管理人员,李立军,39,ISO14000基本情况,31、初始评审应得出什么结果？,初始评审的结果一般应包括：组织现行环境行

45、为与当前（未来）的法律法规要求的差距；存在严重环境问题的领域及优先排序；需要进一步研究的潜在问题：环境行为改善的可能。上述评审应总结或报告，并应将重要的、有价值的数据加以整理汇编。,32、初始评审应由什么人承担？,初始评审是组织建立环境管理体系的准备阶段，组织可以请咨询部门、专家承担指导，做为环境管理体系咨询工作的组成部分，也可以由组织内的内审核员自己承担。但初始评审涉及到组织内部许多部门岗位，应协同配合，共同完成。,李立军,40,ISO14000基本情况,33、初始评审与我国企业清洁生产审核有何联系和区别？,我国近年来为促进企业推行清洁生产，结合国外废物最小化和清洁生产审核技术，编制了企业清

46、洁生产审核规范和相关技术手册，许多企业积极开展了清洁生产审核试点与实践活动，取得了明显效果。清洁生产审核技术特别注重生产全过程中不合理排污因素的识别、分析和防止技术，其方法主要采用投入-产出的定量分析，其中也包括采用强化管理机制的措施来预防污染。ISO14004的初始评审是企业建立环境管理体系的准备性基础工作。它是通过对组织现有管理体系的调查、分析、识别存在问题和确定需改进的领域，其重点在于针对管理体系。两者的出发点均是改善环境、预防污染，采用的方法也都是现状调查-评估分析-识别问题-确定改进机会。但清洁生产审核更侧重于生产现场的定量分析，而初始评审更侧重于生产现场的问题分析，注重产品生命周期

47、的全部环境因素的分析。清洁生产审核目前主要针对工业企业，而初始评审做为环境管理体系基础工作适用范围更为广阔。因此二者互有联系，又有一定区别。,李立军,41,ISO14000基本情况,34、什么是环境方针？,根据ISO14001的规定，环境方针的定义是：一个组织对其全部环境环境绩效的意图与原则的陈述。它为建立组织的行为及环境目标和指标提供了一个框架。环境方针必须具备两项基本承诺及目标、指标的框架。两项基本承诺为：预防污染和持续改进 符合法律法规及其它要求。因此可以说，环境方针是一个组织在环境保护方面总的指导方向和行动原则，也反映最高管理者对环境行为的一个总承诺，可以说它是组织关于加强管理，改进环

48、境表现的态度和行动的声明书。,35、为什么说确定环境方针特别重要？,如上所述，环境方针体现了一个组织在环境保护方面的总方向和基本承诺，在预防污染、持续改进以及符合法律法规方面均有具体明确的框架，所以确定环境方针是建立环境管理体系的关键。体系的所有步骤与环节均是为了使企业实现自己承诺的总方针而设。企业应依据法律法规的规定、污染预防战略以及对环境保护的认识来制定本企业的环境方针，制定了即应遵守，并需要通过建立一个环境管理体系来保证其真正实施。应当说，环境方针是一个组织在环境领域一切活动的驱动力，对组织的未来方向有着深远的经营含义。它与企业总体经营战略融为一体，也与其它方针（如：质量、职业、健康和安

49、全等）相一致。环境方针一旦公布就要根据方针来判断组织的环境行为，而且决定着环境指标和环境方案。,李立军,42,ISO14000基本情况,36、环境方针一般包含哪些内容？,每个组织的环境方针一般涉及以下方面：长远规划方面：*一般原则，如：承诺预防污染，建立行为评价程序，符合法规要求；*战略或计划，如：在投资政策及实施方面承诺考虑环境问题。特定目标方面：承诺清洁生产目标；承诺减少某种污染物排放，节约资源消耗（如：水、电）；优先考虑废物在组织内的循环使用。产品方面：承诺达到国际法规及客户要求；以产品生命周期环境影响最小的原则指导产品开发、设计。培训交流方面：加强队员工作进行环境培训；促进组织将环境表

50、现向客户、员工及公众进行交流和公开化。员工保护方面：以雇员的健康安全不受危害的方式参加操作活动。符合性方面：与环境监督管理机构密切合作，实现地方或同行业中最佳管理标准，确保运行层次始终符合法规要求。总之，环境方针不仅能反映组织的总的方向与承诺，而且应清晰易懂，能为广大员工所了解和掌握。,李立军,43,ISO14000基本情况,37、环境方针应由谁制定？,由于环境方针是组织环境管理的最高宗旨，最高管理者处于对组织重大行动和长期目标的决策地位，因此它由组织最高管理者制定。,38、什么时候着手制定环境方针？,组织的环境方针应在环境管理体系建立的早期阶段就着手进行，近早形成，以指导环境目标、指标的建立