南洋科技：报告.ppt

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1、,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文,浙江南洋科技股份有限公司,2011年年度报告,二一二年一月十六日,第 1 页 共 98 页,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文,目,录,第一节 重要提示2第二节 公司基本情况简介3第三节 会计数据和财务指标摘要4第四节 股份变动及股东情况6第五节 董事、监事和高级管理人员和员工情况9第六节 公司治理14第七节 内部控制19第八节 股东大会情况简介24第九节 董事会报告25第十节 监事会报告42第十一节 重要事项44第十二节 财务报告48第十三节 备查文件目录98第 1 页 共 98 页,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年

2、年度报告全文,第一节,重要提示,1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员对公司本年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、本年度报告经公司二届董事会第二十四次会议审议通过，全体董事均出席了本次董事会会议。4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司本年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人邵雨田、主管会计工作负责人杜志喜及会计机构负责人(会计主管人员)潘岚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。第

3、 2 页 共 98 页,联系地址,、,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文第二节 公司基本情况简介一、公司法定中、英文名称及缩写1、中文名称：浙江南洋科技股份有限公司2、英文名称：Zhejiang Nanyang Technology Co.,Ltd.3、英文名称缩写：SSEA二、法定代表人：邵雨田三、董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱,董事会秘书,证券事务代表,姓名电话传真电子信箱,杜志喜浙江省台州市开发区开发大道 388 号0576-881698980576-88169922nykjnykj.cc,方小桃浙江省台州市开发区开发大道 388 号0576

4、-881697880576-88169922nykjnykj.cc,四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱,公司注册及办公地址公司邮政编码公司互联网网址公司电子信箱,浙江省台州市开发区开发大道 388 号318000http:/www.nykj.ccnykjnykj.cc,五、选定信息披露报纸、登载年报的互联网网址及年报备置地点,公司指定信息披露报纸公司指定信息披露网址公司年报备置地点,中国证券报证券时报上海证券报证券日报巨潮资讯网(http:/)浙江省台州市开发区开发大道 388 号公司证券部,六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码,上市交易所股票简称股票代码,第 3 页

5、 共 98 页,深圳证券交易所南洋科技002389,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文七、其他有关资料,公司最新注册登记日期最新注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码聘请的会计师事务所名称会计师事务所的办公地址签字会计师姓名聘请的正履行持续督导职责的保荐机构名称保荐机构的办公地址签字的保荐代表人姓名,2011 年 6 月 10 日浙江省工商行政管理局33100000001275433100173450778373450778-3天健会计师事务所（特殊普通合伙）浙江省杭州市西溪路 128 号金鼎广场西楼 610 楼沈维华、娄杭齐鲁证券有限公司山东省济南市经七路

6、 86 号钱伟、徐敏,八、公司历史沿革经中国证监会关于核准浙江南洋科技股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2010285号）核准，公司于2010年首次公开发行人民币普通股1,700万股，发行价格为30.00元/股，发行后总股本为6,700万股。经深圳证券交易所关于浙江南洋科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010115号）同意，公司发行的人民币普通股股票于2010年4月13日起在深圳证券交易所上市。公司于2010年7月12日进行了注册登记变更。2011 年 4 月 1 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了关于公司 2010 年度利润分配及资本公积转增股本的议案，同

7、意以 2010 年 12 月 31 日的总股本 6,700 万股为基数每 10 股转增 10 股并派发现金股利 2.00 元。2011 年 4 月 13 日，公司实施了 2010 年度利润分配方案,公司总股份由 6,700 万股增加到 13,400 万股。2011 年 6 月 10 日，公司进行了注册登记变更。本公司没有设立分公司。,一、主要会计数据,第三节,会计数据和财务指标摘要,2011 年,2010 年,本年比上年增减（）,2009 年,营业收入（元）营业利润（元）利润总额（元）,397,194,769.31121,919,926.13124,919,539.32,251,987,136

8、.6067,367,509.3373,236,254.18,57.6380.9870.57,214,086,987.7450,896,771.5653,144,029.28,第 4 页 共 98 页,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文,归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）资产总额（元）负债总额（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）总股本（股）,101,354,421.5197,670,602.6942,947,742.762011 年末995,845,546.81147,993,360.21804

9、,284,953.40134,000,000.00,58,359,804.7351,702,408.4515,089,965.272010 年末813,629,443.2363,834,807.73716,507,271.2767,000,000.00,73.6788.91184.61本年末比上年末增减（）22.40131.8412.25100.00,41,467,494.2839,573,982.7373,472,105.952009 年末279,955,976.5178,683,227.20174,074,031.1050,000,000.00,二、主要财务指标,单位：元,2011 年,2

10、010 年,本年比上年增减（）,2009 年,基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）,0.760.760.7313.3712.880.322011 年末6.0014.86,0.480.480.4211.109.830.232010 年末10.697.85,58.3358.3373.812.273.0539.13本年末比上年末增减（）-43.877.01,0.420.420.4026

11、.9325.701.472009 年末3.4828.11,三、非经常性损益项目单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外,2011 年金额4,739.93260,843.003,150,000.00,2010 年金额-9,981.65211,914.286,128,000.00,2009 年金额11,128.48982,557.551,620,000.00,除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金,融资产、交

12、易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易,-560,197.60,0.00,0.00,性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益,根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响除上述各项之外的其他营业外收入和支出少数股东权益影响额所得税影响额合计,1,740,380.52-415,969.74-22,612.23-473,365.063,683,818.82,1,689,445.15-461,187.78-12,138.40-888,655.326,657,396.28,0.00-366,428.31-11,408.48-342,337.691

13、,893,511.55,第 5 页 共 98 页,0,0,0,0,0,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文,第四节,股份变动及股东情况,一、股份变动情况（一）股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股份 50,000,000,74.63%,50,000,000,50,000,000 100,000,000,74.63%,1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股,50,000,000,74.63%,50,000,000,50,000,000 100,000,000,7

14、4.63%,其中：境内非国有法人持股,股,境内自然人持,50,000,000,74.63%,50,000,000,50,000,000 100,000,000,74.63%,4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份,二、无限售条件股份 17,000,000,25.37%,17,000,000,17,000,000 34,000,000,25.37%,1、人民币普通股,17,000,000,25.37%,17,000,000,17,000,000 34,000,000,25.37%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,67,000,000,100.00

15、%,67,000,000,67,000,000 134,000,000,100.00%,（二）限售股份变动情况表单位：股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,邵雨田冯小玉冯海斌郑发勇,29,750,0009,000,0005,850,0005,400,000,29,750,0009,000,0005,850,0005,400,000,59,500,000 发行时承诺 3 年锁定18,000,000 发行时承诺 3 年锁定11,700,000 发行时承诺 3 年锁定10,800,000 发行时承诺 3 年锁定,2013-4-13201

16、3-4-132013-4-132013-4-13,合计,50,000,000,50,000,000,100,000,000,第 6 页 共 98 页,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文（三）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表单位：股,2011 年末股东总数,12,512,本年度报告公布日前一个月末股东总数,12,512,前 10 名股东持股情况,邵雨田冯小玉,股东名称,股东性质境内自然人境内自然人,持股比例（%）44.4013.43,持股总数59,500,00018,000,000,持有有限售条件股 质押或冻结的股份数份数量 量59,500,00018,00

17、0,000,冯海斌郑发勇,境内自然人境内自然人,8.738.06,11,700,00010,800,000,11,700,00010,800,000,6,680,0005,400,000,招商银行股份有限公司光,大保德信优势配置股票型证,境内非国有法人,0.43,579,320,券投资基金招商银行股份有限公司光,大保德信新增长股票型证券,境内非国有法人,0.34,450,684,投资基金长江证券建行长江证券,超越理财核心成长集合资产,境内非国有法人,0.30,400,000,管理计划,陈阳招行银行中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金长江证券-交行-超越理财灵活配置集合资产管理计划,境内自然人

18、境内非国有法人境内非国有法人,0.250.250.19,340,000331,311260,000,前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金招商银行股份有限公司光大保德信新增长股票型证券投资基金长江证券建行长江证券超越理财核心成长集合资产管理计划陈阳招行银行中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金_长江证券-交行-超越理财灵活配置集合资产管理计划施锦屏招商银行股份有限公司华富成长趋势股票型证券投资基金季铁军胡锋,持有无限售条件股份数量579,320 人民币普通股450,684 人民币普通股400,000 人民币普通股340,000 人民

19、币普通股331,311 人民币普通股260,000 人民币普通股200,000 人民币普通股200,000 人民币普通股195,500 人民币普通股192,918 人民币普通股,股份种类,上述股东关联关系或一致行动的说明,未知以上前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。第 7 页 共 98 页,、,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文,二、证券发行与上市情况,经中国证券监督管理委员会“证监许可2010 285 号”文核准，首次发行人民币普通股（A 股）1700 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股人民币 30.00 元，募集资金总额为人民币 51,

20、000.00 万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 47,715.00 万元，以上募集资金已于 2010 年 4 月 7 日经天健会计师事务所有限公司审验并出具了天健验201079 号验资报告。根据中国证监会上市公司执行企业会计准则监管问题解答(2010 年第一期，总第四期)和财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知(财会201025 号)规定，发行权益性证券过程中的广告费、路演及财经公关费、上市酒会费等其他费用应在发生时计入当期损益，并要求自 2010 年 1月 1 日起施行。公司本期将原计入发行费用的路演推介费和广告费 7,079,000.00

21、元记入管理费用科目，调整后实际募集资金净额变更为 484,229,000.00 元。,公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份由 5,000 万股增加到 6,700 万股，其中，无限售条件的股份数为 1,360 万股，自 2010 年 4 月 13 日起上市交易，向询价对象配售的 340 万股限售三个月，于2010 年 7 月 13 日上市交易，其余为首次公开发行前已发行股份。,2011 年 4 月 1 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了关于公司 2010 年度利润分配及资本公积转增股本的议案，同意以 2010 年 12 月 31 日的总股本 6,700 万股为基数每 10 股转增 1

22、0 股并派发现金股利 2.00 元。2011 年 4 月 13 日，公司实施了 2010 年度利润分配方案，公司总股份由 6,700 万股增加到 13,400 万股。,报告期内，公司不存在发行内部职工股的情况。,三、控股股东及实际控制人情况介绍,（一）报告期内控股股东及实际控制人无变更情况（二）控股股东及实际控制人具体情况介绍,公司控股股东为邵雨田先生，1963 年出生，中国国籍，无其他国家或地区居留权。1980 年创办温岭瑶波塑料制品厂，19801985 年担任该厂厂长；2000 年创办三江电器，并担任三江电器董事长至今；2001 年创办南洋电子，20012006 年担任南洋电子董事长；20

23、01 年创办富洋电子，并担任富洋电子董事长至今；20032007 年担任浙江东立电子有限公司董事长；2006 年创办南洋投资，并担任南洋投资董事长至今；2009 年创办台州市新南洋教育投资有限公司，2009 年至 2011 年 6 月担任新南洋教育执行董事；自 2006 年 11 月起至今担任南洋科技董事长、总经理。,邵雨田现担任浙江省台州市企业家协会副会长、台州经济开发区企业家协会会长、台州市工商联常委，并先后获得回乡投资模范浙商、台州市十大杰出自主创新青年企业家、台州市优秀青年企业家、台州市优秀企业家、台州市开发区建区十周年“创业贡献奖”、台州市“创业之星”“风云台州商人”、浙江省信息产业

24、科技创新先进个人、浙江省优秀创业企业家、浙江省优秀中国特色社会主义事业建设者等荣誉称号。,第 8 页 共 98 页,0,0,0,0,0,0,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文（三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图,邵雨田,冯小玉,冯海斌,郑发勇,公 开发 行 股,份,44.4%,13.43%,8.73%,8.06%,25.37%,南洋科技,第五节,董事、监事和高级管理人员和员工情况,一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：万元（股）,报告期内从,是否在股,姓名,职务,性别 年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股 年末持股数 数,公司获得的变动原因 应

25、付报酬总额（万元）税,东单位或其他关联单位领取,前）,薪酬,邵雨田冯小玉,董事长董事,男男,48 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日 29,750,000 59,500,00060 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日 9,000,000 18,000,000,资本公积转增股本资本公积转增股本,38.06 否28.54 否,冯江平杜志喜李健权闻德辉戴欣苗郝云宏潘大男,董事董事会秘书董事董事独立董事独立董事独立董事,男男男男女男男,43 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日42 2009 年 11 月 1

26、0 日 2012 年 11 月 09 日43 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日43 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日48 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日49 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日73 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日,000000,000000,34.00 否31.00 否38.83 否45.98 否4.00 否4.00 否4.00 否,冯海斌,监事,男,38 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11

27、 月 09 日 5,850,000 11,700,000,资本公积转增股本,14.68 否,王丽娜毛爱莲陆为民洪伟丁邦建狄伟方小桃,监事监事监事监事副总经理总工程师副总经理,女女男男男男男,34 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日36 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日46 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日29 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日42 2009 年 11 月 10 日 2012 年 11 月 09 日39 2009 年 11 月 10 日 2012

28、年 11 月 09 日40 2011 年 04 月 28 日 2012 年 11 月 09 日,00000,00000,10.83 否9.67 否20.30 否12.57 否20.59 否19.89 否18.74 否,合计,-,-,-,-,-,44,600,000 89,200,000,-,355.68,-,第 9 页 共 98 页,、,、,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文,二、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历,（一）董事会成员,本公司共有董事 9 名，其中 3 名为独立董事。公司董事由股东大会选举产生。公司董事简历如下：邵雨田先生，担任公司董事长、总经理，即实际控

29、制人。简历见“第四节第三（二）控股股东及实,际控制人具体情况介绍”,冯小玉先生，1951 年出生，初中学历。19691975 年入伍服兵役；19751977 年参加农业生产；19771983 年任大溪镇乡镇企业农机厂负责人兼会计；19831988 年承包大溪镇乡镇企业农机厂，并创立惠丰铸件厂，任该厂厂长；19891993 年任大溪电镀厂会计；19941998 年个体经商；1999 年创办温岭市电容器厂，任该厂厂长至 2003 年；20012007 年任公司前身南洋电子及公司总经理；2001年至今担任富洋电子董事及总经理；2006 年至今担任广大电子执行董事及经理。自 2006 年 11 月起担

30、任公司董事。,冯江平先生，1968 年出生，中国地质大学大专学历。19882000 年个体经商；20012006 年任南,洋电子副总经理；2001 年至今担任富洋电子监事。自 2006 年 11 月起担任公司董事。,杜志喜先生，1969 年出生，浙江大学硕士研究生学历，注册会计师、高级会计师。19922001 年先后任中国建设银行股份有限公司温岭市支行信贷专职审批人、中国建设银行股份有限公司台州市分行信贷岗位；20012003 年在台州市财政局财务管理岗位任职；20032006 年，先后任宁波鄞州农村合作银行国际业务部副总经理、审计部副总经理；2006 年任南洋电子副总经理。自 2006 年

31、11 月起担任公司董事、副总经理、董事会秘书；自 2006 年 12 月担任公司财务负责人。2011 年 9 月起担任浙江贝能新材料科技有限公司董事。,李健权先生，1968 年出生，中专学历。19862002 年历任广东新会电容薄膜厂（现江门市润田实业投资有限公司）操作员、工艺员、工艺主管；2003 年起先后任南洋电子车间主任、生产技术部经理、总工程师。自 2006 年 11 月起担任公司董事、副总经理。,李健权先生参加工作后，先后获得“新会市生产工作标兵”“江门市先进生产工作者”“新会市先进劳动者”“江门市先进劳动者”“新会市劳动模范”“江门市劳动模范”“台州市科学技术进步奖”“台州市优秀青

32、年科技创新人才”、“浙江省省劳动模范”等奖项。,闻德辉先生，1968 年出生，大专学历。19881999 年历任江苏南天集团股份有限公司薄膜生产线一线工人、营销部业务员、销售科副科长、销售内勤副科长、营销部副经理、外派如皋镀膜厂任营销总经理；19992000 年江苏南天集团股份有限公司与如皋市双诚电器有限公司合资经营金属化膜的镀膜加工业务，在该合资公司主管销售；20012003 年任温岭市电容器厂销售经理；2003 年起先后任南洋电子营销部经理、副总经理。自 2006 年 11 月起担任公司董事、副总经理。,戴欣苗女士，1963 年出生，上海财经大学管理学硕士。上海财经大学会计学院副教授、硕士

33、研究生导师、美国纽约佩斯大学（Pace University）访问学者。1984 年至今于上海财经大学任教，曾发表了多部学术论文和专著。经 2007 年 11 月 21 日召开的公司 2007 年第一次临时股东大会决议当选为公司,第 10 页 共 98 页,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文,独立董事至今。,郝云宏先生，1962 年出生，西北大学经济学博士。浙江工商大学工商管理学院院长，企业管理专业博士生导师，浙江省属高校人文社会科学重点研究基地浙江省中青年学科带头人，浙江省优秀博士后。19821998 年，历任延安大学助教、讲师、副教授、教授；19982002 年，任山西财经

34、大学教授，并于 2001 年起任该校旅游管理系副主任；2002 年至今，任浙江工商大学教授，并于 2007 年起任该校工商管理学院院长。经 2007 年 11 月 21 日召开的公司 2007 年第一次临时股东大会决议当选为公司独立董事至今。自 2010 年起至今任浙江新界泵业股份有限公司董事。,潘大男先生，1938 年出生，本科学历，高级工程师。19561988 年历任国营 715 厂（现成都宏明电子股份有限公司）技术员、技术组长、技术主任、车间主任、成都宏明电子股份有限公司有机薄膜电容器厂厂长；1988 年至今任中国电子元件行业协会电容器分会秘书长，19951998 年任沪港合资企业上海嘉

35、丽宝电子有限公司常务副总经理；2006 年至今任中国电子元件行业协会科学技术委员会委员。经 2007 年 11 月 21 日召开的公司 2007 年第一次临时股东大会决议当选为公司独立董事至今。,（二）监事会成员,公司共有 5 名监事，其中 3 名由股东大会选举产生，2 名由职工代表担任。本公司监事基本情况如,下：,冯海斌先生，1973 年出生，大专学历。19992001 年担任台州百昌电机有限公司总经理；2001 年至今担任富洋电子董事；2009 年创立浙江圣航实业有限公司并担任执行董事、经理；20012006 年任南洋电子副总经理。自 2006 年 11 月起担任公司监事会主席。,王丽娜女

36、士，1977 年出生，本科学历。20002002 年任台州市鑫都国际大酒店前厅部经理；20022003 年任温岭市新世界国际大酒店房务部经理；2003 年起至今历任南洋电子人力资源部经理、公司人力资源部经理、公司内审部经理；曾获“台州市非公企业优秀人才工作者”荣誉；自 2006 年 11 月起担任公司监事。2011 年 7 月起担任浙江信洋光电材料股份有限公司董事。,毛爱莲女士，1975 年出生，大专学历。19972001 年任黄岩国际大酒店文员；2002 年起至今历任南洋电子办公室主任、公司办公室主任；2005 年获得台州市档案管理资格证书；自 2006 年 11 月起担任公司监事。2011

37、 年 7 月起担任浙江信洋光电材料股份有限公司董事。,陆为民先生，1965 年出生，大专学历。19851990 年任江苏如皋无线电厂技术员。在江苏如皋无线电厂任职期间，于 1989 年 46 月参与引进了国内第一条锌铝复合高真空镀膜生产线；其后，于 1989年 68 月接受德国莱宝光电有限公司高真空镀膜技术培训。19902004 年任江苏南天集团股份有限公司镀膜部副主任；2004 年起至今历任南洋电子薄膜镀膜部车间主任、公司镀膜部经理。1990 年 12 月获江苏省如皋市市级技术革新奖；自 2006 年 11 月起担任公司监事。,洪伟先生，1982 年出生，中专学历。20012002 年任台州

38、市东方化工厂生产车间化验员；2002 年起至今历任南洋电子基膜车间工艺员、车间主任及公司生产技术部副经理。自 2006 年 11 月起担任公司监事。2010 年 10 月起担任浙江泰洋锂电池材料股份有限公司监事。,（三）高级管理人员,第 11 页 共 98 页,。,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文公司高级管理人员共 7 人，分别为邵雨田先生、杜志喜先生、李健权先生、闻德辉先生、丁邦建先生、狄伟先生、方小桃先生，其中邵雨田先生、杜志喜先生、李健权先生、闻德辉先生简历请参见本节“一、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历”之“（一）董事会成员”丁邦建先生，1969 年出生，中专学

39、历，质量工程师。19882003 年历任江苏南天集团股份有限公司技术员、质检科科长。20032006 年历任南洋电子质量部经理、副总经理。自 2006 年 11 月起担任公司副总经理。狄伟先生，1972年出生，大专学历，助理工程师。19922004年任安徽铜峰电子股份有限公司车间主任；20042005年任湖北云梦创盛电容膜有限公司生产部长；2005年至今历任南洋电子生产部经理、公司总工程师。2001年获铜陵市“五一”劳动奖章；2003年获安徽省科技成果奖；自2006年11月起担任公司总工程师。2010年10月起担任浙江泰洋锂电池材料股份有限公司董事。方小桃先生，1971年出生，本科学历，高级经

40、济师。1997年起历任浙江城市发展集团股份有限公司（前身为台州供水有限公司）秘书、秘书科科长、投资证券部负责人、企业管理部负责人、董事会秘书。自2010年9月起担任公司董事长助理兼浙江泰洋锂电池材料股份有限公司董事；2011年4月起被聘为公司副总经理兼证券事务代表，仍继续担任董事长助理、浙江泰洋锂电池材料股份有限公司董事。2011年7月起担任浙江信洋光电材料股份有限公司董事、副总经理。2011年9月起担任浙江贝能新材料科技有限公司董事。三、董事、监事、高级管理人员的兼职情况公司董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况如下：,姓名,兼职单位沈阳三江电器有限公司台州富洋电子有限公

41、司,兼职职务执行董事董事长,兼职单位与公司的关系同一控股股东和实际控制人控股子公司,邵雨田,冯小玉,台州市南洋投资有限公司台州市新南洋教育投资有限公司台州富洋电子有限公司广州广大电子有限公司,董事长执行董事董事、总经理执行董事、经理,同一控股股东和实际控制人同一控股股东和实际控制人本公司控股子公司本公司全资子公司,冯江平,台州富洋电子有限公司台州富洋电子有限公司,董事董事,本公司控股子公司本公司控股子公司,冯海斌,浙江圣航实业有限公司,执行董事、经理,关联方,杜志喜方小桃王丽娜毛爱莲狄伟洪伟,浙江贝能新材料科技有限公司浙江泰洋锂电池材料股份有限公司浙江信洋光电材料有限公司浙江贝能新材料科技有限

42、公司浙江信洋光电材料有限公司浙江信洋光电材料有限公司浙江泰洋锂电池材料股份有限公司浙江泰洋锂电池材料股份有限公司,董事董事董事、副总经理董事董事董事董事监事,本公司参股子公司本公司控股子公司本公司控股子公司本公司参股子公司本公司控股子公司本公司控股子公司本公司控股子公司本公司控股子公司,第 12 页 共 98 页,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文,独立董事的其他任职情况见本节“二、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历”之“（一）,董事会成员”。除上述人员外，其他董事、监事、高级管理人员均未在其他单位兼职。,四、公司员工情况,报告期末，员工总人数为527人，构成情况如下图

43、：,公司不存在需承担费用的离退休职工,第 13 页 共 98 页,、,、,、,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文,第六节,公司治理,一、公司已建立的各项制度及公开信息披露情况公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，以进一步提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理的实际状况符合上述法律法规及深圳证券交易所、中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。1、自公司上市以来止本报告期末，公司已建立的各项制度名称及公开信息披露情况如下表：,制度名

44、称公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则募集资金专项存储制度信息披露事务管理制度董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度、内幕信息及知情人管理制度、投资者关系管理制度、内部审计制度全面风险管理办法、企业文化建设方案突发事件处理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度分公司、子公司管理制度、授权管理制度 审计委员会年报工作规程外部信息使用人管理办法2、公司上市前制定的目前仍有效的制度如下表,公告编号2010-0022010-0092010-0162010-0192011-0082011-031,披露日期2010-05-042010-05-242010-07-142010-

45、07-282011-03-112011-06-29,制度名称对外担保决策制度、关联交易公允决策制度、总经理工作细则、董事会秘书工作细则独立董事工作条例、专门委员会工作制度,会议时间2006-12-52007-11-5,会议名称一届董事会第二次会议（部分经由股东大会审议通过）一届董事会第六次会议,报告期内，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。二、独立董事履职情况报告期内，公司独立董事本着为全体股东负责的态度，按照公司法证券法和上市公司治理准则等法律法规规则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程、独立董事工作条例等相关要求，本着诚信勤勉义务，独立认真履行职责，并依据自己的

46、专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，确保公司董事会决策的科学性、客观性、公正性，切实维护了公司和中小股东合法权益；对公司募集资金使用管理、财务报表审计、高管聘任、公司战略发展等事项认真监督。报告期内，公司现任三名独立董事对公司董事会议案及公司其他事项没有提出异议。各位独立董事履行职责情况如下（一）独立董事潘大男履行职责情况。第 14 页 共 98 页,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文1、出席董事会及股东大会情况,会议类型董事会股东大会,应出席次数104,现场出席次数44,以通讯方式参加会议次数60,委托出席次数00,缺席次数00,是否连续两次未亲自出席会议否否,2、到公

47、司现场办公和了解、检查情况2011年度，潘大男先生利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查，深入了解太阳能电池背材膜、锂离子电池隔膜投资项目进展情况，与董事、监事、高级管理层共同分析公司所面临的国内外经济形势、行业发展趋势等信息，并积极献计献策。3、专门委员会任职情况报告期内，潘大男先生担任董事会薪酬与考核委员会召集人及战略委员会委员。潘先生根据公司实际情况，积极提出高管薪酬体系设计思路和公司发展规划等建议，很多建议被公司逐步采纳。4、2011年年报工作情况在公司 2011 年年报及相关资料的编制过程中，潘大男先生与公司高管层、内审部门、会计师进行了深入交流，积极了解公司经

48、营状况，听取了相关人员的情况汇报，并积极关注本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况，与另外两位独立董事相互配合，共同讨论解决在审计过程中发现的有关问题，并督促会计师事务所及时提交审计报告。5、履行独立董事职责的其他情况（1）未提议召开董事会；（2）未提议聘用或解聘会计师事务所；（3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。（二）独立董事郝云宏履行职责情况。1、出席董事会及股东大会情况,会议类型董事会股东大会,应出席次数104,现场出席次数42,以通讯方式参加会议次数60,委托出席次数02,缺席次数00,是否连续两次未亲自出席会议否否,2、到公司现场办公和了解、检查情况2011 年度，郝云宏先生利用

49、各种机会对公司进行了实地考察，与生产经营管理人员进行交流，全面了解公司内部运作情况，并通过及时了解媒体信息等渠道，多方面了解公司所面临的各种经营形势，另外还与董事、监事、高级管理层进行深入交谈，深入了解公司生产经营状况。3、专门委员会任职情况报告期内，郝云宏先生担任董事会提名委员会主任委员及审计委员会委员，对公司董事、监事和高级管理人员在2011 年度的工作表现进行了评价，并对公司聘任管理人员及改善考核方法方面提出了一些可行性建议，部分建议被公司逐步采纳。第 15 页 共 98 页,；,；,浙江南洋科技股份有限公司 2011 年年度报告全文4、2011年年报工作情况在公司 2011 年年报及相

50、关资料的编制过程中，郝云宏先生认真听取了高管层对今年行业发展趋势、经营状况、投融资活动等方面的情况汇报，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程中发现的有关问题。5、履行独立董事职责的其他情况（1）未提议召开董事会；（2）通过审计委员会提议继续聘用天健会计师事务所（特殊普通合伙）（3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。（三）独立董事戴欣苗履行职责情况。1、出席董事会及股东大会情况,会议类型董事会股东大会,应出席次数104,现场出席次数43,以通讯方式参加会议次数60,委托出席次数,01,缺席次数00,是否连续两次未亲自出席会