600872中炬高新内幕信息知情人登记管理制度.ppt

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1、,中炬高新内幕信息知情人登记管理制度,中炬高新技术实业（集团）股份有限公司,内幕信息知情人登记管理制度,第一章 总 则,第一条 为加强公司内幕信息管理，维护信息披露的公平原则，根据有关法律、法规、规范性文件要求及公司有关制度规定，结合公司实际情况，制定本制度。,第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责。董事会保证内幕信息知情人登记资料的真实、准确和完整。董事长为内幕信息管理工作第一责任人。董事会,秘书为公司内部信息保密工作具体负责人。,监事会对公司内幕信息及知情人管理制度的实施情况进行监督。,证券投资部是公司内幕信息及知情人管理的归口部门，具体负责办理公司内,幕信息及知情人的登记入档事宜，是公

2、司唯一的信息披露机构。,第三条 本制度适用于公司下属各部门、分子公司、直属公司以及公司能够,对其实施重大影响的参股公司。,第二章 内幕信息及知情人定义及范围,第四条 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未在公司指定信息披露媒体或上海证券交易所网站上正式公开。,第五条 本制度所指内幕信息包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生,重要影响；,（四）公司发生重大债务或未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公

3、司发生重大亏损或者重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、三分之一以上监事或经理发生变动；,（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者,控制公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；,（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无,1,中炬高新内幕信息知情人登记管理制度,效；,（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人,员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；,（十

4、五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分,之三十；,（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔,偿责任；,（十七）上市公司收购的有关方案；,（十八）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；,（十九）中国证监会或上海证券交易所认定的对公司证券交易价格有显著影,响的其他重要信息。,第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取,内幕信息的单位和个人。,第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：（一）公司的董事、监事及高级管理人员；,（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，,公司的实际控制人及其董事、

5、监事、高级管理人员；（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（五）由于为公司提供服务，可能接触公司内幕信息的人员，包括但不限于：保荐机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财经公关公司、财务顾问公司等机构的相关人员；,（六）在内幕信息公开前的商议筹划、论证咨询、合同订立、行政审批等各阶段，以及报告、传递、编制、审核、决议、披露等各环节中接触过内幕信息的其他人员；,（七）以上人员的配偶、父母、子女；,（八）证券监管部门规定的其他内幕信息知情人员。,第三章 内幕信息知情人登记备案,第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司及时记录

6、商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，,2,中炬高新内幕信息知情人登记管理制度,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。,第九条 公司内幕信息知情人登记备案以填写内幕信息知情人登记表的方式进行。公司内幕信息知情人登记表样式见附件一，包括但不限于知情人的姓名、工作单位、职务、身份证号、证券账户，知悉内幕信息时间，知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、获取内幕信息依据、内幕信息内容、内幕信息所处阶段等。,第十条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责。相关单位、人员应积极配合公司做好内幕信息知情人登

7、记备案工作。各相关单位、人员应在内幕信息事项发生后两个工作日内填写内幕信息知情人登记表提交董事会备案。证券投资部应积极配合董事会督促相关单位和人员及时提交登记表，并按规定进行登记备案和保存。,第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分子公司、直属公司的主要负责人为该单位内幕信息管理的责任人，应当按照公司重大信息内部报告制度规定，及时报告公司内幕信息事项、内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及本公司的重大事项，以及发生对本公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人登记表。,证券公司、证券服务机构、律

8、师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对本公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人登记表。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及本公司并对本公司股价有重大影响,事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人登记表。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人登记表分阶段送达本公司，但完整的内幕信息知情人登记表的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。,公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做,好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人登记资料的汇总。,第十三条 行政管理部门人员接触到本公司内幕信息的，应当按照相关行政,部门的要求做好登记工作。,本公

9、司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的,3,中炬高新内幕信息知情人登记管理制度,时间。,除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人登记表中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度规定填写内幕信息知情人登记表外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中

10、各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人登记表及重大事项进程备忘录报送广东证监局和上海证券交易所。,第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人登记资料信息。内幕知情,人登记相关资料由证券投资部负责保存。保存期限不低于10年。,第四章 内幕信息的保密管理,第十六条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任。,公司对外报送信息按照公司外部信息使用人管理制度规定执行。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息

11、及信息披露的内容。,公司依法对外报送内幕信息的，相关单位需填写内幕信息知情人登记表，提交证券投资部将外部信息使用人作为内幕信息知情人登记备案后，方可对外报送。内幕信息涉及重大事项的，公司可以要求外部信息使用人签订保密协议。公司可以通过发送禁止内幕交易告知书及签订保密协定等形式，明,确内幕信息知情人的保密义务以及违反保密规定的责任。,第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。第十八条 内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权力要求公司,向其提供内幕信息。,第十九条 公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信

12、息公开披露前，不得泄露内幕信息，利用内幕信息买卖公司证券或者建议他人买卖公司证券，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品,种的情况进行自查。,4,中炬高新内幕信息知情人登记管理制度,第五章 罚则,第二十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人视情节轻重给予相应处罚。,第二十一条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送广东证

13、监局和上海证券交易所备案。,第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，以及其它获得公司内幕信息的单位及个人，若擅自披露公司内幕信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第二十三条 上述情形涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。,第六章 附 则,第二十四条 本制度未尽事宜，或与有关法律、法规相悖的，以国家有关法,律、法规为准。,第二十五条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起实施。,附表：中炬高新技术实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记表

14、,中炬高新技术实业（集团）股份有限公司,董事会,二0 一一年十一月二十九日,5,：,中炬高新内幕信息知情人登记管理制度附表：中炬高新技术实业（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记表内幕信息事项（注 1）,序号,内幕信息知情人姓名,身份证号码,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内幕信息内 容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,公司简称：法定代表人签名：,注 2公司代码：公司盖章：,注 3,注 4,注 5,注：1内幕信息、事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信毫、事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3，填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。6,