和而泰：独立董事履行职责情况报告.ppt

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1、深圳和而泰智能控制股份有限公司独立董事履行职责情况报告报告期内，独立董事本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，严格按照公司章程、独立董事制度等规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，对各项议案进行审议，并依据自身的专业知识和能力发表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司及中小股东的合法权益，也对董事会决策的科学性和客观性及公司的持续、健康、稳定发展起到了积极的作用。报告期内，公司现任三名独立董事对公司董事会议案及其他事项没有提出异议。各位独立董事履职情况如下：（一）独立董事孙进山履职情况1、出席董事会及股东大会情况,参加董事会情况,参加股东大会召开情况,应出席董事会次数7,现场出席次数6

2、,以通讯方式参加次数1,委托出席次数0,缺席次数0,股东大会召开次数3,列席次数3,2、在公司进行现场检查的情况2011年，孙进山先生按要求深入公司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、对外投资、对外担保及关联交易等相关事项，多次听取公司管理层对于公司经营状况和规范运作方面的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及相关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的履行独立董事的职责。3、专门委员会履职情况报告期内，孙进山先生作为审计委

3、员会委员，按时参加并组织召开会议，对公司审计部门提交的内部审计工作报告进行审议，对内部控制的有效性进行监督，有效的履行了职责。4、对公司2011年度报告编制的履职情况,在2011年年报编制和披露过程中，孙进山先生认真听取了公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2011年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关材料，并与公司内部审计人员及审计会计师见面就审计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面真实地反映公司情况。5、履行独立董事职责的其他情况（1）未有提议召开董事会的情况发生；（2）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构情况发生。（二）独立董

4、事董世杰履职情况1、出席董事会及股东大会情况,参加董事会情况,参加股东大会召开情况,应出席董事会次数8,现场出席次数6,以通讯方式参加次数2,委托出席次数0,缺席次数0,股东大会召开次数3,列席次数3,2、在公司进行现场检查的情况2011年，董世杰先生按要求深入公司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、对外投资、对外担保及关联交易等相关事项，多次听取公司管理层对于公司经营状况和规范运作方面的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及相关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态，时刻关注外部环境及市场变化

5、对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的履行独立董事的职责。3、专门委员会履职情况报告期内，董世杰先生作为提名委员会委员，按时参加并组织召开会议，审议了关于审查公司第二届独立董事候选人资格的议案、董事会规模和构成情况、现任董事、高级管理人员任职资格、关于提名公司第二届董事会董事候选人（增补）的议案。同时，董世杰先生作为薪酬与考核委员会委员，按时参加了薪酬与考核委员会的工作会议，并就相关提案从专业角度、客观的给予分析和发表意见，有效的履行了职责。,4、对公司2011年度报告编制的履职情况在2011年年报编制和披露过程中，董世杰先生认真听取了公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇

6、报，了解、掌握2011年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关材料，并与公司内部审计人员及审计会计师见面就审计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面真实地反映公司情况。5、履行独立董事职责的其他情况（1）未有提议召开董事会的情况发生；（2）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构情况发生。（三）独立董事黄纲履职情况1、出席董事会及股东大会情况,参加董事会情况,参加股东大会召开情况,应出席董事会次数8,现场出席次数7,以通讯方式参加次数1,委托出席次数0,缺席次数1,股东大会召开次数3,列席次数2,2、在公司进行现场检查的情况2011年，黄纲先生按要求深入公司实地现场考

7、察了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、对外投资、对外担保及关联交易等相关事项，多次听取公司管理层对于公司经营状况和规范运作方面的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及相关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的履行独立董事的职责。3、专门委员会履职情况报告期内，黄纲先生作为审计委员会委员，对公司审计部门提交的内部审计工作报告进行审议，对内部控制的有效性进行监督。同时，黄纲先生作为薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，按时参加了薪酬与考核

8、委员会、提名委员会的工作会议，并就各专门委员会的相关提案从专业角度、客观的给予分析和发表意见，有效的履行了各专门委员会的职责。,-,-,-,4、对公司2011年度报告编制的履职情况在2011年年报编制和披露过程中，黄纲先生认真听取了公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2011年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关材料，并与公司内部审计人员及审计会计师见面就审计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面真实地反映公司情况。5、履行独立董事职责的其他情况（1）未有提议召开董事会的情况发生；（2）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构情况发生。（

9、四）报告期内独立董事发表独立意见的情况如下：,发表独立意见的事项,发表独立意见的时间,发表独立意见的类型孙进山 董世杰 黄纲,关于公司 2011 年度高级管理人员薪酬方案关于提名公司第二届董事会独立董事候选人关于使用部分超募资金投资设立境外全资子公司,2011-1-252011-1-252011-1-25,同意同意同意,同意同意同意,关于 2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告关于公司 2010 年度内部控制自我评价报告关于公司关联方资金占用和对外担保情况关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告关于公司对控股子公司提供财务资助关于使用部分超募资金投资设立控股子公司并实施“LED 现代照明产品研发与产业化项目”事宜关于控股股东及关联方资金占用、对外担保事项关于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金关于调整募集资金投资项目实施地点及投资计划关于聘任会计师事务所关于提名公司第二届董事会董事候选人（增补）,2011-4-262011-4-262011-4-262011-4-262011-5-192011-5-192011-7-212011-7-212011-11-292011-11-292011-11-29,同意同意同意同意同意同意同意同意同意同意同意,同意同意同意同意同意同意同意同意同意同意同意,同意同意同意同意同意同意同意同意同意同意同意,