1 绪论1章应用经济学研究方法论.ppt

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1、应用经济学研究方法论,主讲人：孟令杰Email:Tel:025 8430 3239办公室：经管院楼 632室,1,主要参考文献,T.埃思里奇著应用经济学研究方法论.朱刚译.北京：经济科学出版社，1998。劳伦斯 A.博兰著批判的经济学方法论，王铁生等译.北京：经济科学出版社，2000。林毅夫：论经济学方法，北京大学出版社，2005马克 布劳格等著经济学方法论的新趋势。北京：经济科学出版社，2000。托马斯 A.博伊兰、帕斯卡尔 F.奥格尔曼著经济学方法论新论，夏业良主译.北京，经济出版社，2002。,2,阅读材料,林毅夫著再论制度、技术与中国农业发展，北京大学出版社，2000年。第一章本土化、

2、规范化、国际化：贺经济研究创刊四十周年第六章*技术变迁与收入在农户间的分配：理论和来自中国的证据Allan Schmid and Paul B.Thompson,1999.Against Mechanism:Methodology for an Evolutionary Economics.,3,4,引子经济学是科学吗？,1，什么是科学或科学方法？2，经济学科学性及其特点？,什么是科学,是关于自然、社会和思维的知识体系以范畴、定理、定律等形式反映现实世界多种现象的本质和运动规律的知识体系动态过程：增加、扩大上述知识体系的过程,6,首先看什么是不属于科学的认识形式,1，宗教：虔诚2，星象学宝瓶座

3、：1，20-2，18；双鱼座：2，19-3，20；白羊座：3，21-4，19；金牛座：4，20-5，20；双子座：5，21-6，21；巨蟹座：6，22-7，22；狮子座：7，23-8，22；处女座：8，23-9，22；天平座：9，23-10，23；天蝎座：10，24-11，22；射手座：11，23-12，21；摩羯座：12，22-1，19；1，坏信仰；2，好信仰；3，可好（娱乐）可坏（骗人）信仰？,7,什么是科学,界定一个对象，通常需要借助一个外延更宽的概念。如用“动物”定义“人”，用“科学”或“学科”、定义“经济学”。定义“科学”可能需要“认识”这一更为广泛的概念。可以提出一个关于“认识”的

4、工作性定义：人类通过实践和思维对（1）单个事物属性和（2）事物之间联系的理解和判断。例如，下面表述都反应了某种认识：中国面积为960万平方公里。单位体积血液内白血球数量超过临界水平表明人体存在炎症。名牌大学学生通常比较聪明。存在上帝，存在来世，并且相信上帝能使来世幸福。,8,科学的本质特征,与信仰认识方式不同，科学用实证方法观察和分析客观对象状态、属性及其相互之间的关系。科学本质特点是它的实证性，即解释对象“是怎样的”问题；但是科学家有时候却也要回答“应该怎样”的价值取向性问题即规范性问题。例如，如物理学家对于原子弹的态度，对克隆人的意见，临床医学对患者治疗处理意见等。规范性判断可以看作是实证

5、分析结论的具体应用。,9,实证科学特征之一：可证伪性,可证伪性：理论陈述必须在逻辑上有可能被经验证明是不真实的。因而，你提出科学理论时，必须同时说明或潜在包含你将放弃这一理论的条件。小张会得“诺”奖可证伪；可能得也可能不得不可证伪。据说，爱因斯坦在他的学术对手Miller宣布拥有反对狭义相对论实验证据时，他立刻申明：如果这些证据被证明确实存在，他将放弃相对论。这些证据就是证伪条件。,10,实证科学特征之二：假设与简化,假设与简化方法相联系。中央电视塔顶部落下一块石头需要多长时间着地？物理学家会假设石头在没有空气环境下坠落来回答这一问题。虽然真空假设并不符合现实，但是物理学家正确地认为，真空假设

6、使石头下落问题大为简化，同时又对答案没有实质性影响。,11,实证科学特征之三：内部一致性,可以选择不同假设研究对象，但是同一理论体系内部逻辑必须一致。不能有逻辑互相矛盾的假设和命题。一条街上，有人酒后驾车出事了。你可以解释说：“由于喝酒所以出事”；另一街上，一个喝酒和没喝酒的朋友同时驾车，没喝酒的人出事，喝酒人反而没事。你不能用“由于喝酒所以没出事”来解释，否则就违背了解释系统即理论内部的逻辑一致性。你需要一个统一假设系统，能够同时解释两个现象。,12,实证科学特征之四：经验一致性,科学理论需要接受经验现象的检验：观察事实等经验证据，与理论假设对照，然后决定对理论取舍。科学有可能通过实验（Ex

7、periment）方式提供经验证据。一般认为，物理学，化学，生物学，心理学的一部分属于实验科学（Experimental Sciences）,特点是通过“可控制的实验（Controlled Experiment）来提供检验理论假设的经验证据。“可控制的实验”实质是提供“其它条件不变，只有研究人员关注的某个因素改变”的特定状态或条件。然而，可实验性并不是科学必要条件。例如，一般认为天文学不具有实验性。检验天文学理论假设的经验证据不是来自实验环境，而是自然过程提供的观察现象。地质学大陆板块漂移假说，也难以用实验进行验证。,13,科学方法的结构,P1 TT EE P2起点 P1（Problems 1

8、）是从现实生活问题提出研究需要的问题。依据现有理论和观察提出初步尝试性的解释（TT：Tentative Theory）。通过实验或其它经验分析方法来来排除不真实理论（EE：Elimination of Errors）。在新认识起点上提出新问题（P2：Problems2），开始新一轮探索。检验过程一方面排除某些不真实的理论假设，另一方面对理论假设提供阶段性支持。现代科学哲学强调排除错误理论，而不是已有理论得到验证，是因为即便现有实验和经验证据支持某种理论，也不等于这一理论假设会永久成立。然而，这一真理的相对性认识，不同于相对主义或哲学怀疑论。因为新问题是在新的经验和理论层面上提出的，代表了人类认

9、识进步。,14,经济学是否具有科学性？,经济学家一般认为经济学是一门研究社会现象，特别是研究人们有关稀缺资源配置方式选择的社会科学，依据在于：第一，经济学理论陈述符合科学的可证伪原则。第二，经济学采用假设手段构造理论，并用简化的模型表达理论。第三，经济学坚持内部逻辑一致性原则。第四，经济学不断把理论假设与经验事实相对照，以检验理论真伪。,15,可证伪性：经济学科学性之一,经济学原理每一句话都应具备这一条件。例如：1999年贸易额3600亿美元，生产了2000万台VCD，GDP为81911亿元等事实陈述，无疑具备可证伪性。其它条件相同，厂商或消费者在面临给定约束和不同行动选择方案时，会选择他们认

10、为能使其利润和效用最大化的方案。行为规律陈述符合这一原则。其它条件相同，一国货币贬值（升值），经过一个滞后期后，会导致净出口上升（下降）。因果关系陈述符合这一原则。,16,假设和模型：经济学科学性之二,不同层面假设构成的理论体系。层面一：理性化假设；层面二：厂商和消费者特定目标最大化假设。层面三：研究消费行为时，假设其偏好被无差异曲线描述，约束条件被预算约束线描述，从而通过切点均衡方式分析其选择规律。研究厂商行为时，假设其技术选择可能性被等产量曲线所描述，约束条件被等成本线所描述，同样通过切点均衡方式分析其选择规律。经济学家很明白1:1地图就是取消地图的道理，大量运用简化的模型进行研究。例如，

11、上面消费选择模型要控制住名义收入（假定其不变）。比较优势模型要控制住规模收益，偏好，距离等因素。,17,逻辑一致性：经济学科学性之三,严谨的经济学家，在不同场合，对不同问题，分析具有逻辑自恰性。因为经济学作为科学具有内在逻辑一致性。轻率的经济学家，他写的不同文章，潜在分析逻辑互相打架，甚至一篇文章前后部分也会打架。因为他们没有用科学态度对待经济学，而是采用随意性对待经济学。例如，经济学理论阐述的规律，适用所有需要利用稀缺资源的场合，即便非法场合也应如此，非法场合没有另外经济规律（如非理性，没有利润或效用动机等）。例如，“劳动是价值唯一源泉”可以作为理论假设（当然，任何假设本身谈不上是真理），但

12、不能同时又允许非劳动要素如资本，未开采石油也具有价值。,18,经验检验性：经济学科学性之四,经验观察经济学家处理的三类事实：直观性事实：以被经济学家个人直接观察到的经济对象属性和数量规定。这类“眼见为实”的事实与日常理解的事实类似。如200多人报名中心夏令营，某天早上7号门前有一起交通事故等。第二是整理性事实，指涵盖面超出研究者个体直观范围的经济对象属性和数量规定性。如GDP数，CPI，城市商品房平均价格，贸易规模等。第三是标准性事实（Stylized Facts）,指经济分析所揭示的经济变量之间的某些典型的关系，它们由于长期得到经验性证据支持成为经济学家广泛知晓并接受的知识。如服务业比重与人

13、均收入正向关系，传统稻作区人均稻米消费与人均收入反向关系。,19,经济学作为科学的“软肋”,主要与经济学研究对象的特点相联系，经济学在其科学性方面至少存在三根软肋：第一，实证检验不确定性。第二，需要大量发表规范性意见。第三，规范意见难以摆脱利益因素影响。,20,“软肋”之一：实证检验结果确定性程度较低,经济现象特别复杂，往往难以度量，并且分析过程具有非实验性，因而经济学的理论逻辑虽然很严谨，但对经济理论假设检验缺少与某些自然科学可比的确定性。经济现象不仅包含物质关系，技术关系，而且涉及社会、政治关系，受到人们心理和预期的影响，因而比一般自然科学研究对象更为复杂。其次，很多经济变量难以度量，或者

14、度量成本很高，或者数据质量存在问题，因而，对经验证据收集和量化存在很多困难。再次，由于经济过程不具备完全可重复性，本质上难以采用可控制的实验研究方法。因而，经济学虽然大量采取个案观察比较，思想试验，统计检验等方式，对理论进行检验，并且能够提供有说服力的证据，提高我们对经济规律的理解，然而，与一些自然科学相比，分析结论明确无误程度仍然比较弱，不一定能够在竞争性理论假设取舍上形成完全共识。,21,“软肋”之二：规范性分析出现频率较高,自然科学的实践含义，往往表现为提供新的技术，产品和服务，它们的应用涵义通常比较明确。因而，虽然化学家和物理学家曾经就是否应当利用炸药生产炮弹，是否应当利用现代物理学知

15、识生产原子弹发表过规范性意见，生物学家正在对克隆人类是否符合道德原则发表规范性意见，但是这类发表规范性意见场合比较有限，并且具有一次性特点。经济学实践功能在于更好地配置资源，因而经济学分析的广泛应用含义，需要经济学家对如何行动问题发表规范性或对策性意见，这一要求在空间分布上具有广泛性，在时间上具有连续性。规范性分析涉及价值判断，因而不具有纯粹科学性。然而，规范分析与实证分析又存在多方面复杂联系，因而对于经济学家存在广泛持续的咨询服务需求。,22,“软肋”之三：受到利益关系的影响,第三，有关配置资源方式的规范性意见，必然涉及方方面面的利益关系，并且经济学家本身也有利益涉及其中，因而，经济学家提出

16、的利益不仅具有规范性，而且还可能受到自身利益关系影响。实证分析场合检验结果不完全确定，对经济学家发表规范性意见需求较大，再加上经济学家受到利益影响，因而经济学领域存在大量争议，出现10个经济学家有一打观点意见情况。,23,不是定论的结论？,如把科学方法理解为包括“可证伪”，“假设简化”，“逻辑一致性”，“经验一致性”等特征认识方式，经济学显然具有科学性：因为在事实观察，提炼假设，经验性检验环节上，经济学家采取了与其它领域科学家类似的态度和方法。肯定这一点，依据科学范式进行经济分析，对于更好地配置稀缺资源和提升社会福利是必要而有利的，对于倡导一个现代社会需要的理性精神，可能更具有积极意义。然而，

17、经济学的科学性受到限制或具有特点：即便在实证分析场合，经济学检验结论的确定性也比较低；经常需要发表规范性意见，而利益因素介入使得规范性判断问题更为复杂。两点结论：第一，经济学勉强可以称为一门特殊科学？第二，经济学：“想说爱你不容易”！,第一章：绪论,课程目的学习经济学方法论基本知识，提高对已有研究成果（文献）做批判性思考的能力和论证自己见解的能力；掌握在实践中如何遵循严谨的研究方法，提高自己的研究能力；课程主要内容经济研究的方法学基本理论知识；研究活动中出现的主要问题。研究课题的设计,24,什么是研究？,研究不是偶然发现，但偶然发现可能导致有成效的研究；研究并非是汇集数据和以某种形式表示出数据

18、（有效性、条理性、论证性）；研究不是概括总结已有的成果。,研究是寻找对所研究问题的解释、确定因果关系的过程，其目的是揭示事物的本质和规律；研究过程生成新知识并检验其有效性；研究活动的成果可以用作决策依据。,25,研究是一个探索新知识的过程，需要有条理地组织执行，以便能够对所获得知识的可靠性进行严谨的检验。,研究的分类,基础研究与应用研究：基础研究：在一专业领域确定或建立基本事实和关系不太强调“现实世界”，应用研究：为获得解决某个特定问题的信息所进行的特定研究；但有时很难将两者绝对分开,研究的分类（2）,专业基础研究、专题研究和对策研究：专业基础研究：指定为提高学科水平的研究，研究专业内的理论、

19、基本关系以及分析的程序和技术；专题研究：对一批决策者感兴趣的一批实际问题的研究，遵守专业内的专题界限，例资源经济学、生产经济学、劳动力经济学等，属多学科研究，例：消费经济学引用心理学；自然资源经济学引用生态学；经济政策引入政治学；对策研究：为特定的决策者解决特定问题的研究,研究方法与方法论,“方法”一词至少包括方法论和具体方法两重含义。方法既包括认识、改造世界的一般方法即方法论（methodology），也包括应用性的具体方法（methods）；既包括形成精神产品的思维、研究的方法，也包括形成非精神产品的实践、操作的方法。,研究方法与方法论,比较而言，方法论是指对给定领域进行探索或采取行动的一

20、般性的方法、途径或程序，包括哲学上的认识论、知识论中的方法论，某一领域或学科中的方法论；而方法是指做某件事的技术、工具或程序，是完成一个既定目标的具体的技术、工具或程序。,研究方法与方法论,1、研究方法 研究：针对具体目标进行的系统 的、受控制的调查和分析 目的：认识客观世界的本质、发现 现象之间的因果关系 方法：描述性和分析性,30,科学研究方法,按照普遍性程度的不同，科学方法可以由低到高大体分为三个层次：具体研究方法（如投入产出表、统计抽样、计量经济学等），它们属于各门科学本身的研究对象。一般性研究方法（数学、逻辑学），适用于自然科学和社会科学。哲学方法（认识论、辩证法），适用于所有学科。

21、,31,社会科学特别是经济学常用的研究方法,描述分析、文献综述、收集数据、数理分析、各种形式的回归分析、运筹研究技术、对所选出的理论结构的运用。,研究方法与方法论,2、研究方法论方法论对是一门学科的概念、理论体系和基本推理规则的总体把握，即应用于该学科的科学哲学。对某一领域的一般研究途径的研究，对系统的、具有严密逻辑性的考察和分析问题的思路的研究，对逻辑思维框架的研究。有没有充实完善的方法论，不仅是一门学科是否成熟的标志，而且是其能否不断发展的基本前提和必要条件。,33,研究方法与方法论,3、研究方法论涉及的主要问题考察问题的立场、提出问题的角度设计研究框架的思路确定判断结果的标准选择模型、数

22、据和试验材料的标准结果的解释原则推导结论,34,研究过程,研究包含一个过程或是一个过程组成；问题提出；目标的确定；研究设计；结果产生；结果的解释和分析；结果的传播和扩散。,问题的来源,问题可以有不同的来源：原有专业理论无法解释的问题-专业基础问题研究；相关专业、政府或公共利益集团的问题 形成相关专题研究或决策研究。,研究过程,37,问题,一般目标和具体目标,专业训练,生产者消费者政府,解释结果提出结论,研究过程中的创造力（创新）,研究是一个创造的过程；社会科学特别是经济学研究运用较多的是：规则创造力：“假如。将会怎样？”，经济学家在得出公共政策建议和方针时运用；应用创造力：应用概念、解决问题的

23、创造力，它不与任何特定的领域相关联，而是存在于任何“对策”科学中的一种活动；理论创造力：开发不同事物之间关系的创造力，产生出抽象的概念。经济学中应用创造力和理论创造力是互不可分的。,研究需要创造力,知识积累、积极交流、注意观察、逻辑判断、有好奇心、喜欢钻“牛角尖”、专注。,科学,科学是系统（可靠）的知识的有组织积累，其目的是理性的解释/预测；社会科学研究也要尊从科学界的公认准则；科学的预期目的是解释/预测；科学预测常常是有条件预测；知识是科学的手段。科学为我们提供研究的工具，研究又增加了可靠知识的积累。,科学与研究的关系,互为一体、但又有区别：研究是一个过程，通过这个过程：科学得到扩展现有的科

24、学在正确性或有效性方面得到检验从研究方法论是扩展科学的方法论意义上说，研究方法论是科学方法论：研究是积累、评价和置疑我们称之为科学的那些知识的手段，也是运用科学来提出、解决问题的过程，两者缺一不可。,社会学是艺术还是科学？,科学分类：自然科学：与物打交道社会科学：与人打交道自然科学可以设定和控制条件或模式；自然科学更侧重数据、社会科学则侧重理论；哪类科学难？为什么说社会科学是艺术？,知识,研究是获取新的可靠知识的系统方法；知识有哪几类？分类一：实证性知识：可以直接观察和计量的价值性知识：环境、处境和事物好与坏的规则性知识：什么应该（或本该）做的知识，它具有固有的主观性分类二：公共知识：可通过逻

25、辑和证据向他人证实的知识私人知识：本身的“知觉”，但不能证明。,获取知识的途径,公共知识学习私人知识感觉、直觉、启示、经验计量推理,（公共）知识的可靠性,标准：知识可以被证据所支持；获得或产生证据的方法可以被证明或再造证据可以是数量的，或可能有更复杂的逻辑结构，这个结构包括数据，也包括对来自数据的关系分析、概括或演绎/归纳。文献的阅读与选择,经济学的研究（一）,研究的目的识别现实中观察到的事实、并将其归类，寻求与之相一致的实证性陈述或表达，这将帮助我们理解现实经济是如何运行的。研究步骤观察和测度事实建立模型检验模型做出结论,46,经济学的研究（二）,经济学研究的是社会经济现象及其规律性；在经济

26、学研究中不可能采取象物理学、化学等自然学科中广泛采用的有控制实验方法；经济学家通常依赖统计归纳和抽象演绎等逻辑推理方法进行研究；因而经济学研究中包括价值判断、思维规范选择等主观因素有些隐含在数据、方法的选择中；由于经济学家所处的历史时期不同，价值标准和思维方式不同，于是就产生了一个问题有多种答案的情况。,47,经济学的研究（三）,研究分为实证研究和规范研究两类实证研究(Positive study)试图解释说明事物是怎么样的一回事(What it is)可以验证陈述是正确的还是错误的可以通过将理论与实际进行比较来检验理论规范研究(Normative study)试图论证如何做是最好的(What

27、 should be)依赖于研究者个人的价值判断无法检验对错规范研究需要以实证研究作为基础,48,经济学的研究（四）,经济学的性质：经济学从本质上说是一门历史学科，它以经常变化的社会经济过程作为自己的研究对象；因而，经济学必然随着社会经济的发展而不断发展，必然受到当前社会政治状况的影响；经济学方法论就是对不断演化的经济理论、研究方法和论述体系的理论概括；经济学研究方法既涉及到哲学问题，同时也涉及到具体应用的经济学科方法。,49,经济学方法论涉及的基本问题,是否存在所谓的经济“规律”？这些规律是否能够为人们所认识，从而可以根据这种知识指导实践工作？是否存在有助于准确认识这些规律的科学方法？,50

28、,经济学研究中面临的障碍和陷阱,错误的假定其它条件不变（Ceteris Paribus）局部均衡、生产函数、边际。合成谬误（Fallacy of Composition）适用于部分个体的结论肯定适用于总体，或适用于总体的结论适用于所有个体。假性因果谬误（Post Hoc Fallacy）所谓规律应该是一事物的本质在它事物作用下的运动。因此，不能将AB两事件相继出现简单地等同为规律。先发生的事件是因，后发生的事件是果。,51,经济学方法论的研究,从事方法论研究的主要有：研究经济学说史的学者研究经济哲学的学者研究传统经济学方法论的学者现实中很少有人专门研究经济学方法论，但是每一个成功的研究者必定有

29、其符合方法论科学要求的、能够体现其个人特长和偏好的方法论，即所谓的“研究套路”。,52,一般性的经济学研究方法,根据研究目的区分理论研究以实证性内容为主，试图说明事物之间的因果关系，具有“社会启蒙”作用。应用研究含有较多规范性内容，即完成“社会设计”。根据研究对象的时间性质区分逻辑方法是指在研究经济问题时，按照经济范畴的逻辑关系，从比较简单的经济关系和范畴入手，逐步上升到比较复杂的具体经济关系和范畴，从而阐明社会经济现象和经济过程的逻辑进程。历史方法是指在研究经济现象和经济过程时，按照它的历史发展进程来揭示其规律性。,53,新古典学派的分析方法,新古典经济学分析的起点，是关于现实经济活动的一些

30、最基本的公理；这些公理由若干不言自明的命题构成；在此基础上，对实际经济情况的描述都被纳入补充命题；将基本命题与补充命题结合起来形成不同的应用性理论；根据这些理论做出推断或预测。,54,新古典经济学研究方法,55,公理性假定(不可检验),行为的环境条件(可以改变),行为模式(改变),行为推断(改变),新古典经济学分析框架案例（一）,厂商理论公理：利润最大化行为补充命题：技术和资源约束信息的完备程度市场竞争环境应用性理论完善竞争市场上的厂商行为不完善竞争市场上的厂商行为政策含义是否有必要管制厂商行为哪些政策措施产生较好的效果（规范评价实证评价）,56,新古典经济学分析框架案例（二）,消费行为理论公

31、理：效用最大化行为补充命题：支出预算约束市场环境约束信息的完备程度应用性理论消费者对价格、收入等经济因素的反应政策含义如何调节消费活动不同调节措施产生的影响,57,新古典经济学研究方法,58,与实际对照,不一致,修改行为模式理论,接受现有理论,行为环境假定,对行为的推断,现有理论,行为模式假说,一致,解释政策含义,对新古典经济学研究方法的批判,用对人与物或物与物的关系分析代替人与人的关系(或社会关系)分析；非历史地说明在资源稀缺条件下人们将怎样配置资源和生产产品；把生产、分配、交换和消费借以进行的生产关系排除在研究对象以外。,59,归纳法和证实主义,归纳法和证实主义（verificationi

32、st）观察大量的经验事实，然后通过深入分析找出其间的共性，最后经过抽象思维得出理论解释。证实主义重视对事物的解释说明，强调前提的真实性，不赞成以推断能力为标准来来检验理论。对理论是否具有真理性，要通过对其经验与所观察事实进行比较来加以检验。,60,归纳法案例,我在世界各地观察了100次天鹅，每次都发现天鹅的颜色是白的，因而世界上所有天鹅都是白颜色的。美国、欧盟、日本都是发达国家，它们都采取了保护农业的政策，因而所有发达国家都实行保护农业的政策。日本、韩国、台湾等随着经济发展水平的提高，在政策上都由剥夺农业转变为扶持农业，因而经济发展水平决定农业政策的取向。,61,假说-演绎法和证伪主义,证伪主

33、义者（Falsificationist）认为，利用归纳法得出理论时，需要有一个不符合逻辑的思想飞跃，其理由是从有限的观察无法得出具有普遍意义的结论，或无法保证从真实前提一定得出真实结论，只要有一个反证案例，即可推翻过去所有观察得出的结果。演绎法可以保证从真实前提得出真实结论，即具有逻辑上的可靠性。反对者认为，推断仅依赖于相关性，而解释则需要更为全面的内容。推断成立并不能证实结论，而推断不成立则一定能证伪（计量经济学中的显著性检验）。,62,演绎法,演绎法的三段论结构三段论的论证过程是一个整体；三段论含有三个命题；在论证过程中，三个项每个都要用到两次，而两次使用时每个项都必须保持相同的含义。,6

34、3,演绎推理案例,大前提：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向出现由剥夺农业向扶持农业的转变；小前提：近20年来，中国的经济发展水平出现明显提高；结论：中国的政策方向会（应）出现由剥夺农业向扶持农业的转变。,64,演绎法在经济分析中的应用（一）,科学阐述具有共同的逻辑结构：它们至少包含一条普遍定律和一项关于初始条件的说明，两者一同构成用演绎逻辑规则推演出被解释对象行为的前提。行为规则(理论假说)+前提条件=逻辑推论行为规则不可以观察，行为后果则可以观察，因而可以根据结果来检验假说是否成立。在三段论结构中，大前提并不一定要由对实际个例的归纳得出，它可以是假设，也可以是经验感觉。,65,演绎法在

35、经济分析中的应用（二）,例1：消费者行为大前提：价格下降后消费者的需求会增加。小前提：价格下降了：结论：消费者会购买更多的商品。需要的条件：正常商品、完善信息、其它因素不变例2：布朗对中国粮食市场发展前景的分析大前提：日本、韩国、台湾等新兴经济在工业化过程中都出现了工业与农业竞争资源，从而造成农业特别是粮食生产下降的局面；小前提：中国与这些新兴经济具有相同的性质，采取了相同的发展模式；结论：中国也将出现粮食生产下降的局面。,66,分析的逻辑正确性与现实正确性,实际观察到的情况与理论推断一致该理论成立（肯定后件错误）该理论未被否定实际观察到的情况与理论推断相反适用范围不当（假定不符合实际，例如收

36、入增长）小前提错误（观察误差）大前提错误（理论不符合现实）,67,理论推断与实际矛盾的案例-1,农民“卖落不卖涨”依据厂商理论，当产品价格上升时，市场供给数量会增加；在我国实践中则可以观察到，农民在粮食下降时抢着出售，而在价格上涨时表现出惜售倾向。问题：中国粮食供给曲线的斜率为负值？,68,理论推断与实际矛盾的案例-2,对待问题的方式：就中国农村情况而言，厂商理论是错误的；经验观察有误，厂商理论仍适用于中国农村情况；用厂商理论解释中国农村情况量需要使假定前提符合实际：先排除其它因素的影响：技术进步，自然灾害，投入价格变化考虑问题的时间跨度：几个月、一年或几年然后考虑修正对行为模式的解释：引入预

37、期因素后，对农民行为仍然可以用厂商理论解释，即符合利润最大化规则。含义：选择不同的思路时，需要调查的内容和方法相应改变，因而体现出研究人员自身的某种认识或偏见，并影响到所产生的结果。,讨论,严格执行自有住房销售收入所得税（20%）政策，对房地产市场的影响。,经济研究的过程,71,个例观察,归纳概括,理论假说,演绎推断,检验,未证伪,证伪,纠错修正创新,对策,现实,计量经济学模型假说演绎法？,模型设定形成理论假说提出假定设定推理的前提条件取得数据获得经验事实个案估计模型获得对经验事实的统计反映检验模型检验假说模型预测提出政策含义,72,知识增长理论,对理论、范式、研究纲领或传统的评价是相对的，这

38、种评价应该在对比的框架中进行，只有当存在真正的替代物并可以进行比较时，才能对不同理论进行评价。进行比较性评价要求人们使用对方的术语，并愿意接受来自各方的批评。,73,不同理论的比较,对两种理论（A和B）进行比较可能有以下情况：A在所有各方面均正确，B在所有各方面均错误。因而否定B。A在某些方面正确，但在其它方面错误；B的情况亦相同。可能的解释有：理论随实际情况而异（实用主义）；两种理论均是错误的；两种理论均含有正确成分，可以在此基础上发展统一的理论。,74,对理论的检验,检验一种理论可以：考察其所做的预测是否与实际一致；考察其做预测时依赖的基本假定是否符合实际。需要注意：准确预测不是对一项理论

39、是否有效的重要检验手段，如果以此作为唯一的手段，则不可能区分理论真伪；（日落日出）检验假定往往更直接明了。有关假定的直接证据并不一定比检验预测的资料更难于取得，或者说，由直接检验假定得出的结论并不一定比由检验预测结果得出的结论更含糊；检验假定可能产生重要的洞察力，帮助我们理解和说明对预测检验的结果；如果对显然以与事实相反的假定条件为基础的理论进行预测检验，那么首先要对理论进行严格的审查。,75,对理论的检验,通过说明某可观察现象与理论推断相一致，从而证实该理论是一件非常容易的事。即使是荒谬的理论，也很容易通过特殊的观察事实而证实（买彩票肯定中大奖）。只有当详细说明证伪一项科学理论需要的所有观察

40、条件时，才能够对该理论进行真实性检验。（证实 or 证伪？）如果某理论的预测是有条件，但是在观测时又不可能实现所有必需的条件，那么无论观察到的结果如何，都不可能否认该理论。如果某理论能够反复地经受人们对其进行的证伪检验，同时还能够成功地预测到竞争理论未能预测的事实，那么该理论可以被看作是得到高度证实的理论。或者说，理论得到确认，不在于它是否与许多事实相符合，而在于无法发现任何能够驳倒它的事实。,76,供参考的理论检验方法学规则,一个理论的科学性，取决于在对其存在的谬误进行校正后是否仍具有解释能力；如一果种理论已经为经验事实所拒绝，那么有没有必要通过修补来挽救它？一种能够成为被接受的新理论，必须

41、要能够解释由它取代的旧理论所成功解释的问题；对理论应该进行尽可能全面和认真的检验；不应接受缺乏一致性的理论；在分析中要注意避免使用“不言自明”的公理；对任何一种新理论都应该独立地进行验证。,77,发生两种错误的概率,在假说为真的情况下，错误地加以拒绝，即弃真错误；在假说为假的情况下，错误地加以接受，即取伪错误。统计学中，可以通过选择显著性标准来控制两类错误对一项假说的任何统计检验均需要以一定方式依赖于加以比较的另一个假说（如虚假设H0和备择假设Ha)设为允许出现H0实际正确，但否定H0这一错误的概率；设为允许出现H0实际不正确，但接受H0这一错误的概率。一般说来，对于一定样本容量n，不可能同时

42、降低两种错误出现的概率。当选取较小的值时，出现第二类错误的概率相应增大。在理论推断具有概率性质时，评价论据必定要援引规范性方法论原则，如习惯的显著性标准。,78,发生两种错误的概率,类似情况：对待罪犯的两种态度：在确认犯罪事实前相信嫌疑人是清白的；在嫌疑人能够证明自己是清白的之前相信其犯有罪行。在科学研究中，学者们一般更担心接受错误的理论主张，而不大担心未能承认其正确性的理论主张，即主张持有科学的怀疑主义态度。,79,逻辑学在科学研究中的作用,逻辑学涉及正确进行思维的规律。逻辑学提供了检验思维一致性的准则。归纳法规则有助于防止处理经验事实时出现错误。演绎法规则有助于防止在从接受的前提出发，进行

43、推理时出现错误。,80,逻辑学中的基本概念,命题是用文字表示的判断，是逻辑推理的基本单元。判断是对现实的一种认识。当我们用语言表示肯定或否定某件事物时，我们就提出了命题。,81,逻辑推理谬误,正确的推理大前提：若A是真实的，则B是真实的；小前提：A是真实的；结论：因此B是真实的。大前提：若A是真实的，则B是真实的；小前提：B不是真实的；结论：因此A不是真实的。错误的推理（肯定后件错误）大前提：若A是真实的，则B是真实的；小前提：B是真实的；结论：所以A是真实的。,82,因果关系,因果关系是事物之间相互联系的一种形式。如果某个现象存在必然引起另一现象发生，这两个现象间就具有因果关系，前者是因，后

44、者是果。因果联系应该具有普遍性，并且是一种必然联系。,83,因果关系的时间特点,原因和结果在时间上先后相继，因先于果。需要注意的是，因果关系可能是双向的，并且先出现的情况并不一定总是原因。仅依据时间先后来推出因果联系的结论，犯了“以先后为因果”的逻辑错误（如：合理预期）。因果关系是相对的。某现象对于A现象可以为因，而对于B现象则为果。因果关系是复杂的，可能出现一因多果和多因一果等情况。,84,寻找因果关系的或然性推理方法：求同法,如果被观察现象a出现在两个或更多的场合，而这些场合的先行情况中只有一个因素A是共同的，那么A就可能是现象a的原因或结果。用大写字母A、B、C等表示先行情况，小写字母a

45、，b，c表示被观察现象，求同法的推理形式可以表示为：ABCaADEaAF a所以Aa求同法的结论是或然的，观察的场合越多，结论的可靠程度越高。,85,寻找因果关系的或然性推理方法：求异法,如果被考察现象a在一个场合出现而在其它场合未出现，在这些场合的先行情况中，只有一个因素A是相异的，那么A就可能是现象a出现或不出现的原因或结果，或原因中不可缺少的一部分。求异法的推理形式可以表示为：ABCaBC 非a所以Aa求异法的结论也是或然的。应用求异法要求两个场合只有一个相异因素，若有未发现的因素，则推论不可靠。另外，要注意A是被考察现象的唯一原因还是部分原因。如果产生被研究现象的原因是复合的，每个部分

46、原因都是现象a的必要条件，那么任一个部分原因消失都会导致现象a不发生。,86,寻找因果关系的或然性推理方法：剩余法,如果从每个被观察现象中，消除通过以前的归纳得知为某些前件结果的部分，剩余部分就是剩下的前件的结果。对某复合结局事件（A，B，C），已知它的有关（暴露）因素在特定的范围内（a,b,c），通过先前的归纳又知道b说明B，c说明C，那么剩余的a必定说明A。,87,寻找因果关系的或然性推理方法：共变法,在若干个场合中，如果每当先行情况中因素A发生某些变化时，被考察现象a也随之发生一定程度的变化，而其它情况不变，那么这个共变因素A就可能是现象a的原因或结果，或者通过与其它共同因素的因果关系而

47、形成联系。求异法的推理形式为：A1BCa1A2BCa2A3BCa3所以Aa共变法从数量上识别因素间的因果关系。共变法的结论也是或然的，在应用时需要注意到，只有当因素A是唯一的与被考察现象a发生共变现象的因素时，才能做出上面的结论。此外，共变是有条件的，仅存在于一定限度之内。,88,寻找因果关系的或然性推理案例（一）,求同法美国是农业资源丰富的发达国家，美国扶持农业；日本是农业资源稀缺的发达国家，日本扶持农业；匈牙利是向市场经济转型的发达国家，匈牙利扶持农业；结论：所有发达国家都实行扶持农业的政策。求异法：美国是农业资源丰富的发达国家，美国扶持农业；阿根廷是农业资源丰富的发展中国家，阿根廷没有扶

48、持农业；日本是人口众多的发达国家，日本扶持农业；印度是人口众多的发展中国家，印度没有扶持农业；结论：所有发达国家都扶持农业，所有发展中国家都不扶持农业。,89,寻找因果关系的或然性推理案例（二）,剩余法：日本的农业资源最不丰富，对农业的扶持水平也最高；美国的农业资源最丰富，对农业的扶持水平相对较低；欧盟的农业资源丰富程度和对农业的扶持程度介于日本和美国之间；结论：除经济发展水平外，农业资源状况也是农业扶持水平的决定因素。共变法：韩国在经济发展的过程中出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；日本在经济发展的过程中也出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；结论：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向呈现由剥夺农业向扶持农业的转变。,90,形式逻辑对论据的基本要求,同一律：不同的陈述不能采用同一词语的不同定义；排中律：陈述要么是真实的，要么是不真实的，要么是别的什么，不可能什么都不是；矛盾律：不能允许一个陈述既是真实的，又是不真实的。任何不符合上述要求的论据均不能够成为逻辑论据。,91,