诺 普 信：募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、证券代码：002215,证券简称：诺普信,公告编号：2012-021,深圳诺普信农化股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告.一、募集资金的募集情况经中国证券监督管理委员会证监发行字证监许可2010170 号文核准，并经深圳证券交易所同意，深圳诺普信农化股份有限公司（以下简称“本公司”）由主承销商平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）于 2010 年 3 月 9 日采用非公开发售方式向特定投资者发行普通股（A 股）股票 1,850 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 31.00 元。截止 2010 年 3 月 10 日，本公司共募集资金 573,500,000 元

2、，扣除发行费用 35,361,000 元，募集资金净额 538,139,000 元。上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师事务所有限公司以立信大华验字2010022 号验资报告确认。截止 2011 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 276,338,592.07 元，其 中：公 司于 募 集资金 到 位之 前利 用 自有资 金 先期 投入 募 集资金 项 目人 民 币36,938,066.08 元，本年度使用募集资金 137,153,987.44 元。截止 2011 年 12 月 31日，募集资金存放期间累计产生利息收入扣除手续费支出后净收入为 6,500,721.4

3、7元，募集资金余额为 268,301,129.40 元。根据本公司 2011 年 8 月 8 日召开的第二届董事会第二十九次会议和 2011 年 8月 26 日召开的 2011 年第三次临时股东大会，会议审议通过了关于变更募集资金用途的议案，公司取消“西南环保型农药制剂生产基地”项目，变更“山东 10,000吨/年除草剂”项目和“东莞水溶肥料生产”项目，转为投入“AK 营销网络扩建”项目、“西北生产基地 10,000 吨/年环保型农药制剂（除草剂）”项目、“东莞施普旺济南分公司水溶肥料生产”项目和“永久补充营运资金”项目四个项目。本公司将按照有关规定转让原募集资金项目的土地等资产，转让所得投入

4、对应新项目，不足部分由本公司以自有资金补充，截止 2011 年 12 月 31 日，旧项目累计使用募集资金总额 49,116,328.52 元。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金旧项目已使用资金总额归还募集资金账户后募 集 资 金 余 额 应 为 人 民 币 317,417,457.92 元，募 集 资 金 实 际 余 额 为 人 民 币,145,686,264.25 元，差 额 为 本 公 司 用 于 补 充 流 动 资 金 尚 未 归 还 的 金 额 为150,000,000.00 元，募集资金旧项目已使用尚未归还的金额为 21,731,193.67 元。截止 2011 年

5、12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币元,银行名称宁波银行深圳分行营业部上海银行深圳龙岗支行农行深圳宝安支行营业部中信银行东莞分行农行成都温江支行营业部上海银行深圳龙岗支行上海银行深圳龙岗支行上海银行深圳龙岗支行上海银行深圳龙岗支行上海银行深圳龙岗支行上海银行深圳龙岗支行上海银行深圳龙岗支行合计,账号73010122000376078003929100300124761841-019400040026610744800018220012938122-850101040024579003929100300150143600392910030015014280039291

6、0030015014440039291003001663037003929100300166841100392910030016642540039291003001664297,初始存放金额85,000,000.00121,000,000.00102,000,000.0094,039,000.00136,100,000.00-538,139,000.00,截止日余额-2,786.70-1,865.8539,153,389.6110,184.7645,681.1932,159,698.1622,763,464.6651,531,073.4018,119.92145,686,264.25,存储方式

7、活期活、定期活、定期活、定期活、定期活期活期活期活期活期活期活期,注 1：截止日余额中尚有 150,000,000.00 元用于补充公司流动资金，募集资金旧项目已使用尚未归还的余额 21,731,193.67 元。注 2：为了加强募集资金的管理，方便募集资金投资项目的建设，根据深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引及公司募集资金管理制度的有关规定，2011 年 1 月 20 日公司召开第二届董事会第二十四次会议（临时），审议通过关于变更部分募集资金存放专用账户的议案。将农药新产品、新剂型的研发及登记项目、东莞水溶肥料生产项目、西南环保型农药制剂生产基地项目的募集资金账户分别由原来的农行深

8、圳宝安支行营业部 41-019400040026610、中信银行东莞分行7448000182200129381、农行成都温江支行营业部 22-850101040024579 变更为上海银 行 深 圳 龙 岗 支 行 0039291003001501436、上 海 银 行 深 圳 龙 岗 支 行0039291003001501428、上海银行深圳龙岗支行 0039291003001501444，本公司与上海银行深圳龙岗支行、平安证券有限责任公司签定了新的三方监管协议。注 3：2011 年 8 月 26 日，经公司 2011 年第三次临时股东大会审议通过关于,变更募集资金用途的议案，此次变更涉及三

9、个募集资金项目，变更后原三个募投项目变更为四个项目，根据深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引及公司募集资金管理制度的有关规定，新项目重新签订三方监管协议。原来的募投 项 目 和 账 户 为：山 东 10000 吨/年 除 草 剂 项 目：上 海 银 行 深 圳 龙 岗 支 行0039291003001247618、东 莞 水 溶 肥 料 生 产 项 目：上 海 银 行 深 圳 龙 岗 支 行0039291003001501428、西南环保型农药制剂生产基地项目：上海银行深圳龙岗支行0039291003001501444，变更后的新募投项目和账户为：西北生产基地 10,000 吨/年环保

10、型农药制剂（除草剂）项目：上海银行深圳龙岗支行 0039291003001663037、东莞施普旺济南分公司水溶肥料生产项目：上海银行深圳龙岗支行0039291003001668411、AK 营 销 网 络 扩 建 项 目：上 海 银 行 深 圳 龙 岗 支 行0039291003001664254、永 久 补 充 营 运 资 金 项 目 2：上 海 银 行 深 圳 龙 岗 支 行0039291003001664297。,（二）募集资金存放和管理情况,为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,根据深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司规范运作指引等相关法规和规范性文件以及公司公司募

11、集资金管理制度的有关规定,公司和保荐机构平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”)分别和中国农业银行深圳宝安支行、上海银行深圳龙岗支行、宁波银行深圳市支行、中信银行股份有限公司东莞分行、中国农业银行成都温江支行签署了募集资金三方监管协议,专户仅用于募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。公司以存单方式存放募集资金，存单到期后将及时转入规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知平安证券。公司存单不得质押。,2011 年本公司对募集资金项目的账户进行了变更，本公司及时按照深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引及公司募集资金管理制度的有关规定，与上海银行深圳龙岗支行、保荐机构平安证券

12、重新签订了募集资金三方监管协议。,公司与保荐机构及商业银行签订募集资金三方监管协议的时间、与三方监管协,议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行情况不存在问题。,(1),三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况表单位：（人民币）万元,募集资金总额报告期变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,53,813.9035,113.9035,113.9065.25%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,13,715.4027,633.86,承诺投资项目和超募 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资总额 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度,项

13、目达到预定,本年度实 是否达到 项目可行性是否,资金投向,（含部分变更）诺投资总额,入金额 投入金额(2),(3)(2)/(1),可使用状态日期,现的效益 预计效益 发生重大变化,承诺投资项目,西南环保型农药制剂生产基地项目山东 10,000 吨/年除草剂项目东莞水溶肥料生产项目,是是是,13,610.0012,100.009,403.90,414.51310.3055.10,1,468.161,599.221,844.25,已终止已变更已变更,已终止已变更已变更,已终止已变更已变更,是是是,农药新产品新剂型研发及登记项目,否,10,200.00,10,200.00 1,134.22,2,41

14、4.08,23.67%2012 年 12 月 31 日,建设中,否,永久补充营运资金项目 1,否,8,500.00,8,500.00,-,8,506.88,100.08%2010 年 6 月 30 日,达到,是,否,AK 营销网络扩建项目,13,610.00 3,500.00,3,500.00,25.72%2012 年 12 月 31 日,建设中,否,西北生产基地 10,000,吨/年环保型农药制剂,7,570.00,356.60,356.60,4.71%2012 年 12 月 31 日,建设中,否,（除草剂）项目,东莞施普旺济南分公司水溶肥料生产项目,6,434.90,443.72,443.

15、72,6.90%2012 年 12 月 31 日,建设中,否,永久补充营运资金项目 2,7,499.00 7,500.95,7,500.95,100.03%2011 年 12 月 31 日,达到,是,否,承诺投资项目小计,53,813.90,53,813.90 13,715.40,27,633.86,51.35%,注释 1,无,无,超募资金投向,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计,合计,53,813.90,53,813.90 13,715.40,27,633.86,51.35%,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的

16、金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,注释 2不适用。注释 2报告期内不存在此情况。注释 3注释 4尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户和补充公司流动资金。,注释1：一方面通过对公司和子公司现有生产设备、生产工艺的不断改造、改进，使公司和子公司产能有了较大提高；另一方面为顺应国家对环保型农药产品政策的相关要求。公司因此适当调整了各生产项目和农药新产品新剂型研发及登记项

17、目的募集资金使用计划，主要募集资金使用将在2012年实施。注释2：根据2011年8月8日召开的公司第二届董事会第二十九次会议、以及2011年8月26日召开的2011年第三次临时股东大会，会议审议通过了关于变更募集资金用途的议案，变更情况如下：,原项目名称西南环保型农药制剂生产基地项目山东 10000 吨/年除草剂项目东莞水溶肥料生产项目合计,原项目投资总额136,100,000.00121,000,000.0094,039,000.00351,139,000.00,变更后新项目名称AK 营销网络扩建项目西北生产基地 10,000 吨/年环保型农药制剂（除草剂）项目东莞施普旺济南分公司水溶肥料生

18、产项目永久补充营运资金 2,新项目投资总额136,100,000.0075,700,000.0064,349,000.0074,990,000.00351,139,000.00,（1）西南环保型农药制剂生产基地项目终止的原因:成功的技改提前完成产能计划，技改是企业扩大产能的最佳途径，投资小，见效快，资源整合，管理便捷，产品质量有保障。近两年，公司持续实施技改，通过推广吨桶生产方式、全面推行设备的自动化等途径，有效地提升了制药及包装产能：诺普信东莞生产基地和东莞瑞德丰生产基地的产能已由每年7万吨提升至近10万吨，公司的制剂乳油提升达12,400t/a；微乳剂提升达6,640t/a、水乳剂提升达4

19、,304t/a、水剂提升达6240t/a、悬浮剂提升达10,140t/a、粉剂提升达4,000t/a，可满足未来2年的生产需求。随着新工艺、新技术、自动化设备的应用和普及，未来还有约35%的产能可挖掘。由于现有产能超前实现预期目标，“西南环保型农药制剂生产基地项目”继续运作的必要性发生了改变，公司拟中止该项目的后续建设，转为投入运作“AK营销网络扩建项目”。（2）山东10,000吨/年除草剂项目实施地点和实施主体变更的原因“山东10,000吨/年除草剂项目”的用地为位于山东省潍坊市的滨海工业园区，由于该工业园区的规划性质发生变更（已由省级化工产业园区升级为国家级产业园,区），不能集中生产除草剂

20、；同时，出于未来生产布局的安排，公司拟将该项目迁移至陕西，变更为“西北生产基地10,000吨/年环保型农药制剂(除草剂)项目”。,（3）东莞水溶肥料生产项目实施地点和实施主体变更的原因,近两年，公司对水溶肥料的产品结构进行了调整，对生产工艺进行了改进，粉剂类产品的比例增多，该等情形不适合在潮湿的南方生产，更适宜在北方较干燥的地区生产，且水溶肥料的主要市场在华北区域，就近生产可大幅提升效率。,公司由此拟变更“东莞水溶肥料生产项目”的实施主体、实施地点，新项目为,“东莞市施普旺生物科技有限公司济南分公司水溶肥料生产项目”。,（4）永久补充营运资金项目2,新项目的生产硬件较齐备，可大幅节省募集资金。

21、,陕西标正作物科学有限公司现有土地约20,000，建有质检楼一栋、标准注塑、粉剂、悬浮剂、颗粒剂车间各一栋和仓库三间，还包括消防、配电和部分设备等设施，为避免重复投入，上述资产可直接用于变更后的“西北生产基地10,000吨/年环保型农药制剂(除草剂)项目”，预计可节省资金4,530万元，该部分资金进而可投入“永久补充流动资金项目”。,山东兆丰年生物科技有限公司现有土地43亩，自有粉剂车间一栋、仓库两间和粉剂生产线一条及其他配电消防等设施，为避免重复投入，上述资产稍作技术工艺改造即可用于变更后的“东莞施普旺济南分公司水溶肥料生产项目”，预计可节省资金2,969万元，该部分资金进而可投入“永久补充

22、流动资金项目”。,（5）原有募投项目投入资金的安排,公司将按照有关规定转让原募集资金项目的土地等资产，转让所得投入对应新项目，不足部分由公司自有资金补充。截止2011年12月31日，旧项目累计使用募集资 金 总 额 49,116,328.52 元，已 使 用 尚 未 归 还 至 募 集 资 金 账 户 的 余 额 为21,731,193.67元。,近两年，农药行业形势发生了较大变化，公司发展战略也随之进行了调整，为契合行业发展及公司战略的需要，本着股东价值、投资回报最大化的原则，对上述项目作出调整是可行的。公司独立董事、监事会、保荐人对上述变更募集资金投资,项目出具了同意的意见。公司关于变更募

23、集资金用途的公告已于2011年8月10日在巨潮资讯网进行了披露。,注释3：2010年3月17日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了公司关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案。截至2010年3月10日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为36,938,066.08元。为提高公司募集资金的使用效率，补充公司流动资金，公司将以36,938,066.08元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金36,938,066.08元。,注释4：2010年3月17日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案，根据中国证监

24、会、深圳证券交易所及公司募集资金管理制度的相关规定，公司拟使用不超过26,000.00万元闲置募集资金补充流动资金。本次补充流动资金使用期限计划自2010年4月7日公司2009年股东大会批准之后起，使用期限不超过6个月，公司保证到期归还到募集资金专用账户，截止2010年10月12日，公司已将用于补充流动资金的募集资金总计26,000万元全部如期归还并存入公司募集资金专用账户。,2010年10月27日，公司第二届董事会第二十一次会议（临时）审议通过了关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，根据中国证监会、深圳证券交易所及公司募集资金管理制度的相关规定，公司拟使用不超过26,000.00万

25、元闲置募集资金补充流动资金。本次补充流动资金使用期限计划自2010年11月16日公司2010年第四次股东大会批准之后起，使用期限不超过6个月，公司保证到期归还到募集资金专用账户。截止2011年5月12日，公司已将用于补充流动资金的募集资金总计26,000万元全部如期归还并存入公司募集资金专用账户。,2011年5月20日，公司第二届董事会第二十八次会议（临时）审议通过了关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，根据中国证监会、深圳证券交易所及公司募集资金管理制度的相关规定，公司拟使用不超过12,000.00万元闲置募集资金补充流动资金。本次补充流动资金使用期限计划自2011年6月8日公司2

26、011年第二次股东大会批准之后起，使用期限不超过6个月，公司保证到期归还到募集资金专用账户。截止2011年11月29日，公司已将用于补充流动资金的募集资金总计12,000万元全部如期归还并存入公司募集资金专用账户。,2011年12月7日，公司第二届董事会第三十二次会议（临时）审议通过了关于,公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案，根据中国证监会、深圳证券交易所及公司募集资金管理制度的相关规定，公司拟使用不超过15,000.00万元闲置募集资金补充流动资金。本次补充流动资金使用期限计划自2011年12月28日公司2011年第五次临时股东大会批准之后起，使用期限不超过6个月，公司保证到期归还到

27、募集资金专用账户。,否,是,否,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况变更后的项目募集资金使用情况表单位：（人民币）万元,变更后的项目,对应的原承诺项目,变更后项目的拟投 本年度实际 截至期末实际累入募集资金总额(1)投入金额 计投入金额(2),截止期末投资进度(%)(3)=(2)/(1),项目达到预定可使 本年度可实 是否达到预用状态日期 现的效益 计效益,变更后的项目可行性是否发生重大变化,AK 营销网络扩建项目,西南环保型农药制剂生产基地项目,13,610.00,3,500.00,3,500.00,25.72%2012 年 12 月 31 日,建设中,西北生产基地 10000吨/年环保型

28、农药制剂(除草剂)项目东莞施普旺济南分公司水溶肥料生产项目,山东 10,000 吨/年除草剂项目东莞水溶肥料生产项目,7,570.006,434.90,356.60443.72,356.60443.72,4.71%2012 年 12 月 31 日6.90%2012 年 12 月 31 日,建设中建设中,否否,永久补充营运资金项目 2合计,山东 10,000 吨/年除草剂项目 4,530 万元和东莞水溶肥料生产项目 2,969 万元,7,499.0035,113.90,7,500.9511,801.27,7,500.9511,801.27,100.03%2011 年 12 月 31 日33.61%,变更原因、决策程序及信息披露情况说明 见三、本年度募集资金的实际使用情况 注释2（分具体项目）未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无（分具体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况 无说明,五、募集资金使用及披露中存在的问题,1.公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金,管理不存在违规情形。,2.公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。,特此公告。,深圳诺普信农化股份有限公司董事会,二一二年四月十日,11,