尤洛卡：监事会工作报告.ppt

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1、、,1,2,3,4,1,2,3,4,5,6,7,8,尤洛卡矿业安全工程股份有限公司2012 年度监事会工作报告一、报告期内监事会的工作情况公司监事会根据公司法公司章程的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能。全体监事列席了各次董事会会议，参加了股东大会，参与公司重大决策、决定的研究，检查公司依法运作情况，维护公司利益，维护股东权益。报告期内，公司监事会共召开了四次监事会会议：,序号,会议名称第二届监事会 2012 年第一次会议第二届监事会 2012 年第二次会议第二届监事会 2012 年第三次会议第二届监事会 2012 年第四次会议,召开时间2012 年 2 月 26 日201

2、2 年 4 月 24 日2012 年 8 月 6 日2012 年 10 月 24 日,（一）2012 年 2 月 26 日召开公司第二届监事会 2012 年第一次会议，会议审议通过了如下决议：,序号,议案名称,审议2011 年度监事会工作报告审议2011 年度报告及其摘要审议2011 年度审计报告审议2011 年度财务决算报告审议2011 年度利润分配预案审议2011 年度募集资金使用情况专项报告审议2011 年度内部控制自我评价报告审议关于聘任公司 2012 年度审计机构的议案（二）2012 年 4 月 24 日召开第二届监事会 2012 年第二次会议，会议审议,1,2,1,2,3,4,1,

3、、,通过如下决议：,序号,议案名称,审议 2012 年第一季度报告审议关于聘任证券事务代表的议案（三）2012 年 8 月 6 日召开公司第二届监事会 2012 年第三次会议，会议审议通过了如下决议：,序号,议案名称,审议 2012 年半年度报告及其摘要关于修订公司章程的议案关于制订防范大股东及其关联方资金占用专项制度等管理制度的议案关于制订未来三年股东回报规划（2012 年-2014 年）的议案（四）2012 年 10 月 24 日召开公司第二届监事会 2012 年第四次会议，会议审议通过了如下决议：,序号,议案名称,审议关于 2012 年第三季度报告的议案二、监事会对报告期内有关情况发表的

4、独立意见（一）公司依法运作情况报告期内，公司监事会依照公司法证券法公司章程及相关法律法规的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司决策程序合法，公司内部建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、经理及高级管理人员执行公司职务时，没有发现违反法律、法规和公司章,、,程的行为，没有发现损害公司利益的行为。2012 年度内无重大诉讼事项发生。,（二）募集资金使用,监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照符合深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

5、指引、创业板信息披露业务备忘录 1 号超募资金使用等法律法规、规范性文件及公司募集资金管理制度的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。,（三）检查公司财务的情况,报告期内，监事会对 2012 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细,致、有效地监督、检查和审核。,监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2012年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司 2012 年度的财务状况和经营成果。,（四）

6、公司收购、出售资产情况,报告期内，公司没有收购、出售资产情况，没有发现内幕交易，没有发生损,害股东利益或造成公司资产流失的行为。,（五）关联交易情况,报告期内的关联交易公平、公正，定价合理，属正当的商业行为，程序合法，,没有损害公司及股东的利益。,（六）内部控制自我评价情况,监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法,规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建,立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公,司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股,东的利益。,2012 年度内部控制自我评

7、价报告符合深圳证券交易所创业板上市公,司规范运作指引及其他相关文件的要求，自我评价真实、完整地反映了公司内,部的实际情况。,三、公司监事会 2013 年度工作计划,2013 年本届监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理,结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2013 年度监事,会的工作计划主要有以下几方面：,1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。,2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作,情况实施监督。,3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形,象的行为发生。,尤洛卡矿业安全工程股份有限公司,监事会,2013 年 3 月 14 日,