第二专题:高新技术及其产业化发展研究.ppt
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1、2023/3/1,1,中共云南省委党校 云南行政学院 2013级研究生班各专业当代科技发展与领导干部科学素质第二专题,高新技术及其产业化发展研究,哲学教研部潘文良,2023/3/1,2,科技成果的商品化和产业化,高新技术和高新技术的产业化,3,科技成果转化的基本过程和所需的社会条件,1,2,加强科技创新产业化能力建设的思考和对策,4,2023/3/1,3,1.科技成果转化的基本过程和所需的社会条件,科技成果转化指的是科学研究成果和技术开发的成果向产业转化、向产品转化、向市场转化、向经济领域转化,实现科学技术向现实生产力的转化。科技是潜在的生产力,先进的科学技术并不等于先进的生产力水平,科技成果
2、只有被开发应用后才能转化为现实生产力,才能促进生产的发展、经济的腾飞。,2023/3/1,4,科学技术,是人类掌握(认识和应用)客观自然规律的实际能力。我们说科学技术是第一生产力,是指此种“实际能力”。科学技术水平,是指此种“实际能力”与客观规律的逼近程度。愈是逼近客观规律,这一科学或技术的水平就愈高。科技成果,是指此种“实际能力”的当期水平。由于科技水平就是人类认识和应用客观规律的程度,所以,这一程度每逼近一步,就是一个科技成果。显然,科技成果最重要的特征就是“当期性”,即成果的价值、成果的生命力具有鲜明的时效性。因此,科技成果转化的速度非常重要。科学技术的先进性决定着成果的转化价值,转化速
3、度同样能放大或缩小,甚至决定成果的转化价值。,2023/3/1,5,1.1 科技成果转化的基本过程,其中后半部分为技术转化阶段,即技术成果通过开发应用,形成新产品新工艺,进而转化为现实生产力之过程。,2023/3/1,6,1.2 科技成果转化所需的社会条件,2023/3/1,7,1.3 科技成果转化的特点,“转化”是商业过程“转化”的多阶段性和长期性“转化”的周期一般要37年要经过四个阶段:研究、开发、中试、投产资金是科技成果向商品转化的“桥梁”:科技开发、产品中试、产品投产所需资金的比例是110100“转化”的不确定性“转化”的高风险性 技术风险、道德风险、市场风险,2023/3/1,8,2
4、.科技成果的商品化和产业化,2.1 科技成果转化过程的两个阶段 科学技术转化为现实生产力,第一步就是将科技成果转化为直接为人类服务的商品,我们把转化过程的这一阶段定义为商品化。就是常说的让科技成果走出实验室,进入市场。转化的对象是科技成果;转化的结果是现实商品(不是样品);转化的条件主要是转化环境和技术条件(即工艺条件);转化成败的关键主要是克服科学技术上的难关,因而转化过程的操作者是以成果发明人为主角;转化成功的标志是诞生了可以进入市场的商品。,2023/3/1,9,我们希望科技成果转化而成的现实生产力,对社会进步产生尽可能大的推动,即追求转化的最大效益。换句话说,我们不仅希望科技成果能成功
5、地转化为商品,而且更希望将商品经营成巨大的产业。这就是第二步了。这种在科技成果转化为商品时追求最大转化效益的过程就叫做科技成果产业化。科技成果产业化的特点是:把科技成果转化为商品的全过程,分解成若干个彼此相关的分过程,如开发、筹资、产、供、销、售后服务等等分过程,把对整个转化过程最大效益的追求,分解到每一个过程,成为追求每一个过程的最大效益,这就必定要求每一个过程面向社会选择质量、速度、成本的最优组合。,2023/3/1,10,科技成果产业化与商品化并不是一回事:商品化可由单个企业来完成;而产业化过程如同接力,必定由企业群来完成。商品化主要受制于成果的科学技术成熟程度;产业化主要受制于企业的经
6、营管理能力和水平。商品化注重的是是否转化为现实商品;产业化注重的是是否成为了巨大产业、获得了最大的效益。商品化中企业生产规模小、批量小,对社会影响小、推动力小;产业化中企业群经营规模大、批量大,对社会影响大,推动力大等等。,2023/3/1,11,科技成果转化的两个阶段之间的过渡,没有明确的界限划分,但反映在经营思想和经营业绩上,则是完全不同的。科研工作和成果转化也是两类性质不同的工作,具有不同的价值观和工作方法,需要不同的评价体系和激励机制。不是所有的科研成果都适宜转化,都能创造市场价值。有的研究任务没有实用价值,而附带的技术成果则产生巨大的后果。,2023/3/1,12,2.2 高新技术成
7、果转化含义的市场理解,通常的提法是“科技成果”,为更准确起见,采用“高新技术成果”的提法:高新技术成果是在科学理论指导下,通过考察和在模拟实践环境下设计试验获得的、具有实用性与高端性、新颖性特征的一种无形财产;高新技术成果转化则是指技术的前期成果,经过在现实的生产实践中的逐步调整、完善和成熟,形成或物化为新的产品,最终实现产业化。认识技术成果自身转化过程,仅仅是完成了认识的一个方面,对另一方面的认识,即对转化过程所体现的人与人之间的市场交易关系的认识,更具有现实意义。,2023/3/1,13,科技成果转化过程每一环节都是通过市场经济才得以实现的,首先,在科技成果转化过程的项目立题阶段,就要立足
8、于市场需求。至于现实中大量存在的为评职称或晋级的科研立题,并不属于市场经济意义的高新技术成果转化范畴。其次,科技成果转化过程中的实验室小试、中试、产品化、产业化等每一环节的市场经济含义,都是对拟交换的商品不断投入并逐步实现增值。再次,在成果转化过程中,投资方资金在不同阶段的的介入,科技项目进入公司化运营,则直接表现为一定的商品交易形式,其间伴随着各种形式的产权转移和利益分配。,2023/3/1,14,总之,科技成果从科研立题、实验室小试、中试、直到产品化和产业化的全部转化过程,同时也是商品的逐步增值并最终实现交易的过程,这是在市场经济条件下科技成果转化的必然结果和社会表现形式。对科技成果转化的
9、含义,不仅要从生产力发展演化的角度去理解,还要注意研究与生产力发展演化过程同时发生并始终相伴和贯穿全过程的市场经济含义。,2023/3/1,15,2.2.1 高新技术成果转化的市场化特征,高新技术成果是在“模拟实践环境下”获得的,而高新技术成果转化则是“在现实的生产实践中”。高新技术成果转化之所以必然会与市场交易同步,是因为这个现实的生产实践与设计试验时的“模拟实践环境”具有本质的不同。现实的生产实践蕴含着丰富的社会内容。现实生产实践的主体是人,而人必须作为社会的人才能从事生产活动。社会的人是有分工的,人人都有自己的角色,都有各自的利益。成果转化不能只靠成果发明人和所有人,需要社会各方面不同的
10、角色、不同利益主体的介入。专家学者们可以在实验室埋头搞开发,但是一旦搞转化,他们必将面对一个新的世界,这就是市场经济。,2023/3/1,16,转化的经济目的是商业回报,商业回报包括技术成果转让收入、技术成果的有偿使用收入、技术咨询服务收入、股权分红收入、股权撤出收入等。技术成果转化必然表现为一种商业行为,转化的经济目的是不可回避、不可或缺的,就是通过开发成果应用于社会生产过程,提高社会生产率,并通过取得超额的商业回报来弥补前期投入。也就是说,在为社会提供一种新的消费产品或服务的同时,获取理想的商业回报。一旦偏离商业回报的目的,例如追求政绩、评职称、搞验收等,所谓技术成果转化很可能会走向歧途或
11、夭折。,2023/3/1,17,前期成果的调整和完善就是商品增值过程,无论是成果转化的全部过程还是在某一阶段,都是前期成果不断调整、完善和趋于成熟的过程,而这一过程同时就是商品逐步增值的过程。要对前期成果进行调整和完善就要有各种投入,包括智力、人力和各类财产等。投入的量越大,周期越长,越能满足社会需要,其技术成果作为商品的价值就越大。由此还可以判定,在市场上前期技术成果的交易价格相对低,越是后期的技术成果交易价格越高。,2023/3/1,18,转化成功所标志的社会含义是实现知识产权交易,从“物”的角度看,转化的阶段性标志是前期成果“形成或物化为新的产品”,但从宏观上讲,“实现产业化”是转化的最
12、终标志。但是,从市场的角度分析,这一标志的社会含义就是知识产权交易。只有通过市场上的知识产权交易,不同的社会主体才能介入技术成果转化的某个阶段过程。只要这个交易没有实现,无论前期成果怎么“成熟”,都不能认定技术成果已经形成或物化为新的产品而实现转化了。,2023/3/1,19,这种交易的表现形式:直接转让成果、投资入股、有偿使用、以契约方式合作经营等等。与这一过程相伴的是技术原理、技术工艺、技术技巧等技术信息在原主体和新主体之间的传递,技术信息转移到新的主体,或为新的主体所掌握。值得注意的是,原技术信息的持有者虽然仍掌握这项技术,但是这种技术的权利所有者已经发生变化,即知识产权转移。转化过程的
13、这一环节最为关键,马克思将其称为“惊险的一跃”,没有这个“惊险的一跃”,一切都将前功尽弃。,2023/3/1,20,2.2.2 高新技术成果转化的市场规律,市场拉动规律 高新技术成果能否转化为产品、形成产业,何时形成产业及产业化规模的大小,起决定作用的是市场需求的力量,是市场拉动技术成果转化而不是高新技术本身的技术演进推动其产业化。经济主体要追求利益最大化,必须使技术成果通过转化形成的产品有市场需求。不符合市场需求的高新技术成果,即使其技术再高、再新,也不会有创业者和企业家去冒险实施产业化。搞成果转化一定要把着眼点置于企业的需求上。不是搞完技术开发再去找用户,而是应该瞄准企业的需求去搞技术开发
14、。先搞技术开发后找企业投资的结果就是转化率低下。从理论上讲,在市场经济体制条件下,不会出现既有技术价值又有商业价值的高新技术成果被搁置的情况。,2023/3/1,21,人力资本决定作用规律,在技术成果转化过程中,人力资本起关键和核心作用。高新技术产业是知识技术密集型产业,技术成果转化的关键因素不是物质资本的数量、质量,而是人力资本的拥有情况及潜力发挥的程度;能否形成吸引和激励人才的机制就成为技术成果转化的关键和整个企业管理创新的核心。特别是在所有权人和发明人分立的情况下,一旦发明人在转化过程中的应得利益未能满足,或激励政策不到位,极易出现职务发明成果外流,或知识产权虽然转移,但发明人不予配合的
15、现象,形成技术信息传递过程和知识产权转移过程的分离,造成成果转化失败或法律纠纷。没有强大的智力和人才作为科技成果转化的支撑,没有人力资本充分发挥创造性作用的制度安排和文化氛围,即使物质资源和劳动力资源再丰富,技术成果也“化”不起来。,2023/3/1,22,特殊资本支持规律,技术成果转化的不同阶段,风险和收益是不对称的;产业化初期面临的技术、市场、财务风险非常高,失败的可能性非常大,一旦投资失败,就“血本无归”;成果转化一旦成功,投资回报却高得足以补偿前期投资,还绰绰有余。传统产业不具备这些特征。对于高新技术成果转化而言,仅有传统的资本和融资渠道不行,那些带有投机色彩或侥幸心态的小额资本更不行
16、。转化需要一种特殊的资本,这种资本叫做风险资本或创业资本,即专业投资于新兴的、迅速发展的、有巨大竞争潜力、处于导入期和发展期的高新技术企业的一种权益资本。,2023/3/1,23,2.3风险投资与科技成果转化,美国至少50%以上的高新技术中小企业在科技成果转化过程中得到过风险投资帮助。数据设备公司(DEC)的小型计算机、苹果电脑(APPLE)公司的微型计算机、英特尔公司(INTEL)的电脑芯片、詹尼泰克公司的DNA重组技术等高新技术的商业化无不因为风险资本而获得成功。风险投资推动美国科技成果转化率达80%以上,并促成90年代美国经济持续增长。相比之下,我国目前科技成果转化率不足20%,风险投资
17、业不发达是关键的制约因素之一。,2023/3/1,24,“如果没有风险资本支持公司的产品和服务,我们今天的生活将会非常不同。”“风险资本对20世纪三个重要的科学发现(可编程序计算机、晶体管、DNA)的最终商业发展起了至关重要的作用。正是科学发现、企业家才能和风险资本三个关键因素促进了新兴产业的出现,并导致社会变革。”科技成果转化为什么需要风险投资,而不是别的金融工具呢?这主要是由科技成果转化的特点所决定的。,2023/3/1,25,2.3.1 风险投资在科技成果“转化”过程的作用,“催化剂”首先,风险投资的趋利性特点激励着它去发掘有赢利前景的项目,并对转化项目的前期阶段给予资金资助,推动科技成
18、果从实验室走向市场;其次,在风险投资支持下,科技成果转化过程可以在不同层次上同时展开,而不必按部就班地按照即定的阶段顺序进行,从而大大缩短了产品的开发周期;再者,风险投资会适时将新兴企业推销上市,通过股票市场快速积聚资金,加速科技成果的产业化进程。,2023/3/1,26,美国斯坦福大学国际研究所所长W.F.米勒:“由于风险投资的参与,科学成果转化为商品的周期已由原先的20年缩短至10年以下。”分散风险投入经费,分担了“转化”过程中的金融风险;通过项目可行性论证和市场适用性调研,对需“转化”项目进行严格筛选,以规避技术风险和市场风险;通过有效的管理体制驾御“转化”过程的非技术风险。,2023/
19、3/1,27,“转化”过程的管理作用风险投资将独特的管理机制引入到“转化”过程中,刺激了参与主体的活力,并增强了他们的凝聚力;风险投资强化以市场为导向的科技开发管理,并籍此有效地配置各类资源,保证“转化”目标的顺利实现;风险投资推动科研与市场的结合,强化了科技人员市场观,对科技产品的定型和市场开拓以及资金有效利用起了重要作用。,2023/3/1,28,投资“接力”的作用在发达国家,从科技开发到产品中试再到产品投产所需资金的比例是110100,这种对资金逐步追加的投资要求(而且长时期没有赢利)使得传统资本对之“望而生畏”。风险投资通过其独特的运作方式满足了科技成果“转化”过程对资金的巨额需求。风
20、险投资的创业旅程,完成科技成果“转化”过程,暨新创企业的创业过程。风险投资全过程貌似资本接力,降低了资本成本,保证科技成果“转化”的不同阶段对资金的巨额需求。,2023/3/1,29,3.高新技术和高新技术的产业化,指基本原理建立在最新科学成就基础上的技术。“尖端的”、“前沿的”、“先进性的”技术。从经济角度对一类产品、企业或产业进行评价的术语,凡是技术所占的比重超过一定标准或比例的时候就可以称之为高新技术产品、企业或产业。,3.1.1 高新技术的定义,2023/3/1,30,美国商务部对高技术产业的定义:研究与开发的费用在总附加值所占比重为10%以上,或者科技人员在总职工中所占比重为10%以
21、上的企业。高新技术从本质上指那些对一个国家或地区的经济,政治和军事等各个方面的进步产生深远影响,并能形成产业的先进技术群落。高新技术产业是一种技术密集度高,技术创新速度快,具有高附加值的,节约资源的,并能对相应的产业产生较大波及效果的新兴产业。,2023/3/1,31,3.1.2 高新技术的崛起,1942年12月2日 第一座核反应堆运行,标志着高技术产生1945年7月 第一颗原子弹爆炸成功1945年8月6日、9日 广岛、长崎原子弹投掷(小男孩)1946年 ENIAC(通用电子数字计算机)成功投入运行1947年 半导体晶体管在贝尔实验室发明1957年 苏联人造地球卫星发射成功1958年 第一块集
22、成电路制成1969年 阿波罗登月计划成功标志人类进入空间技术时代1971年 第一台微处理器问世1973年 分子遗传基因间接重组,2023/3/1,32,高新技术崛起的重要原因,近代自然科学中哥白尼、伽利略、牛顿的推进热力学的发展、电磁波的发现20世纪的“三大发现”、量子论和相对论等物理学革命的深远影响社会需要(人口剧增、能源资源有限)20世纪战争与军备的需要(电子计算机、原子弹、卫星技术、载人航天),2023/3/1,33,3.1.3 高新技术的主要领域,电子信息技术:微电子、计算机、硬软件计算机技术:网络安全、智能化生物技术:基因工程、细胞工程、酶工程新材料:超导材料、高温、人工合成、新能源
23、技术:核能、太阳能、海洋能、地热能.海洋技术:深海挖掘、海水淡化、海洋资源开发空间技术:大型运载火箭、卫星、宇宙飞船、,2023/3/1,34,各种高技术之间的联系,电子信息技术,新能源技术、新材料技术,海洋技术、空间技术,生物工程技术,微观,宏观,2023/3/1,35,2023/3/1,36,3.1.4 高技术的特点,高群落 一种高技术的兴起,将相应引起和促进一大批相关联的高技术问世(浪潮集团)高智力 具有工程和科学学位的人员往往占职工总数的40-50%,需要各种知识的集成(王选激光照排)高投资 发达国家R&D超过GNP的2%(火炬计划)高风险 失败率达80%(光纤技术)高收益 即劳动生产
24、率高(杂交水稻)高竞争 原料供应和市场竞争是国际性的(产业园区)高渗透 即综合性、交叉性较强,能带动社会各业的技术进步(人工智能+微电子)高战略 它是一个国家或地区技术实力和技术优势的标志(美国知识产权霸主),2023/3/1,37,3.2 高新技术产业,高新技术产业通常是指那些以高新技术为基础,从事一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、生产和技术服务的企业集合,这种产业所拥有的关键技术往往开发难度很大,但一旦开发成功,却具有高于一般的经济效益和社会效益。高技术产业指不断地将生产过程和最终产品建立在高技术基础上的新兴产业。对高新技术产业范围的界定,是研究高新技术产业各种问题包括政策问题的基础
25、。,2023/3/1,38,3.2.1 高新技术产业的判定,美国:两个主要指标:研究开发费用与销售收入的比值(研发与开发强度)、研发人员占总员工数的比重。此外,产品的主导技术必须属于所确定的高技术领域,且必须包括高技术领域中处于技术前沿的工艺或技术突破。据此划定三大领域:信息技术、生物技术、新材料技术。加拿大:认定取决于由研发经费和劳动力技术素质反映的技术水平的高低。法国:只有当一种新产品使用标准生产线生产,具有高素质的劳动队伍,拥有一定的市场且已形成新分支产业时,才能称其为高新技术产业。澳大利亚:新工艺的应用和新产品的制造作为判定的显著标志。,2023/3/1,39,经济合作与发展组织(OE
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- 第二 专题 高新技术 及其 产业化 发展 研究
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