600401 ST申龙内控规范实施工作方案.ppt
《600401 ST申龙内控规范实施工作方案.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《600401 ST申龙内控规范实施工作方案.ppt(7页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、海润光伏科技股份有限公司,内控规范实施工作方案,为加强和规范企业内部控制,贯彻实施企业内部控制基本规范及相关配套指引,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促进公司可持续发展,海润光伏科技股份有限公司(以下简称“公司”)按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布的企业内部控制基础规范、企业内部控制配套指引文件精神,根据江苏证监局关于做好江苏上市公司实施内部控制规范有关工作的通知的要求,制定了公司内部控制规范实施工作方案。具体如下:,一、公司基本信息介绍,(一)公司概况,1、证券简称:ST申龙,2、证券代码:600401,3、公司股票上市交易所:上海证券交易所主板,4、法定代表人:任
2、向东,5、企业法人营业执照注册号:320000000014948,6、注册地点:江阴市徐霞客镇璜塘工业园区,7、经营范围:研究、开发、生产、加工单晶硅片、单晶硅棒,多晶硅锭,多晶硅片。,(二)公司组织架构,公司根据中华人民共和国公司法等有关法律法规设立了较为健全的组织架构,分级设置股东大会、董事会、监事会和管理层,明确了公司董事会、监事会和管理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序,确保了决策、执行和监督相互分离,并形成制衡。公司内部职能机构设置如下图所示:,1,公司管理层负责公司内部控制体系的设计和有效实施,董事会及其下属审计委,员会对公司内部控制进行监督。,(三)公司内部控制规范的组织
3、领导1、总负责人:公司总裁(董事)杨怀进,2、内控规范的组织机构:为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展,公司成立内部控制规范领导小组和内部控制规范工作小组。同时,公司将聘请经验丰富的咨询机构,协助公司梳理、构建及完善内部控制总体架构,帮助公司识别内部控制的薄弱环节和主要风险,有针对性的设计控制的重点流程和内容并协助公司开展内部控制自我评价工作。,(1)内部控制规范领导小组,内部控制规范领导小组是公司内部控制工作的领导机构,对内控体系的建设工作进行总体筹划、组织领导和推进,对工作中的重大事项进行决策,分阶段对内控体系建设的成果进行验收和检验等。,组长:公司总裁(董事)杨怀进,成员:董事会、
4、审计委员会、监事会,2,(2)内部控制规范工作小组,内部控制规范工作小组在领导小组的指导下,具体落实内控领导小组的工作方案和决定;协调各单位及部门配合外部咨询机构的工作;定期向内控领导小组汇报内控规范实施工作的进展情况;负责与监管机关及审计机构的联系和沟通;协调工作中出现的各种问题,保证内控规范实施工作的顺利进行等。,组长:首席运营官姜庆堂,成员:公司财务、证券、行政、审计等管理部门负责人及工作人员。3、2012 年度,内部控制项目总预算约为 80 万元,为内控建设所需的资源投入提供了充分的保障。公司计划通过外部培训、内部讲座、座谈会等多种形式认真组织开展企业内部控制基本规范及配套指引的学习和
5、培训工作,逐步提高员工的风险控制意识和责任意识。,二、内部控制建设工作计划,1.分阶段目标:,内部控制体系的建立涉及到企业的多个层面,需要与企业管理层和员工的思想意识一起成长,因此是一个长期的、循序渐进的过程。2011 年,公司管理层根据公司按照五部委发布的企业内部控制基本规范及其配套指引的要求,制定了为期三年的内部控制建设规划。第一年:内控合规;第二年:内控完善;第三年:内控优化;内控成熟度逐年递增。,2011 年主要目标:内控合规。具体包括:,调研分析内控现状制定内控自评体系风险评估识别风险设定关键控制点内控有效性测试总结和自评报告,2011 年管理层已根据企业内部控制基本规范对公司主要流
6、程进行梳理,识,别了重大风险。,2012 年主要目标:内控完善。具体包括:,3,推广内控建设评价工作至其他业务单位建立内控“自我检查”方法和监督机制研究内控工作融入绩效考核2012 年,内审部将依据企业内部控制基本规范及其 1-18 号指引,对公司层面、业务流程层面、信息系统一般控制层面的内部控制有效性进行审查,并完成测试底稿。2013 年主要目标:内控优化。具体包括:挑选试点单位实施内控优化措施及时调整优化措施推广优化措施以提升整体内控水平根据公司发展,规划内控优化工作2013 年,需要将内部控制与经营效率和公司战略结合,通过信息系统等技术手段,降低控制成本、固化业务流程,实现公司战略-业务
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 600401 ST申龙内控规范实施工作方案 ST 内控 规范 实施 工作方案
![提示](https://www.31ppt.com/images/bang_tan.gif)
链接地址:https://www.31ppt.com/p-2879067.html