600122宏图高科内幕信息及知情人登记管理制度.ppt

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1、、,江苏宏图高科技股份有限公司,内幕信息及知情人登记管理制度,（经 2011 年 12 月 9 日公司第五届董事会临时会议审议通过）,第一条 为了进一步规范江苏宏图高科技股份有限公司（以下简称,“公司”、“本公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密,工作，维护信息披露的公平原则，根据中华人民共和国公司法、,中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则上市,公司信息披露管理办法等有关法律法规的规定及公司章程、公司信,息披露事务管理制度，制定本制度。,第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直,接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子,公司）。,第三

2、条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，保证内幕信,息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书,组织实施，董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部,门。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监,督。,第四条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券及衍生品,种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。,第五条 内幕信息包括但不限于：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定；,（三）公司订立的重要合同；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（五）公司季度、中期及年度财务报告；,

3、（六）公司证券市场再融资计划；,（七）公司发行股票、债券或可转换债券；,（八）公司分配股利或者增资的计划；,（九）公司股权结构发生重大变化；,（十）公司债务担保的重大变更；,（十一）公司发生的重大诉讼和仲裁；,（十二）重大不可抗力事件的发生；,（十三）公司的重大关联交易；,（十四）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；,（十五）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、,拍卖；,（十六）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重,大损害赔偿责任；,（十七）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采,取强制措施；,（十八）中国证监会规定的其他事项。,第六条 内幕信息知情人是指公司

4、内幕信息公开前能直接或者间接获,取内幕信息的人员，包括但不限于：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）持股 5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员，公,司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；,（三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致,行动人或交易方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；,（四）因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人；,（五)因履行工作职责或参与公司重大事项而获取内幕信息的中,介机构、其他单位或个人；,（六）上述规定中自然人的配偶、子女和父母。,（七）中国证监会规定的其他人。,第七条 公司与外部机构或个人发生上述范围的业务时，应签订保密,协

5、议。,第八条 当内幕信息发生时，知情人应第一时间告知公司董事秘书。,董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项,法规制度控制内幕信息传递和知情范围。,第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的,重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写,本单位内幕信息知情人的档案。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事,证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机,构内幕信息知情人的档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重,大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,上述主体应当

6、根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达,公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公,开披露的时间。,第十条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行,政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要,求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未,发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表,格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述,情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一,记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的,原因以及知悉内幕信息的时间。,第十一条 公司

7、进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、,回购股份等重大事项，除按照本规定填写内幕信息知情人档案外，还,应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各,个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。备忘,录涉及相关人员应当在备忘录上签名确认。,公司进行上述规定所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披,露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交,易所。,第十二条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公,司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕,交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应,当进行核实并依

8、据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行,责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册,地中国证监会派出机构。,第十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信,息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证,监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。,第十四条 内幕信息知情人档案的内容（见附件），包括但不限于内幕,信息知情人的姓名，职务，身份证号，部门，知悉的内幕信息，知悉,的途径及方式，知悉的时间，保密条款。,第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、,各子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人

9、登记,备案工作，公司的分公司、子公司有内幕信息发生时，内幕信息所在,单位负责人应在第一时间向公司董事会秘书报告内幕信息相关情况，,并及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变,更情况。配合公司董事会完成内幕信息知情人登记及内幕信息的公开,披露工作。,第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责,任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操,纵证券交易价格。,第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应,采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最,小范围内。内幕信息依法披露前，内幕信息知情人应将载有内幕信息,的文件、磁

10、盘、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给,他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应,采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。,第十八条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用,其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。,第十九条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得买卖公,司的股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。,第二十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕,信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成,严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处,罚

11、。,第二十一条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕,信息进行交易的行为公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查,和处罚结果报送监管机构备案。,第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的中介机构及其,人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制,人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任,的权利。,第二十三条 本制度未尽事宜，或者与有关法律法规相悖的，按有关,法律法规办理。,第二十四条 本制度经公司董事会审议通过后生效，由董事会负责修,改、解释。,江苏宏图高科技股份有限公司董事会,二零一一年十二月九日,江苏宏图高科技股份有限公司内幕信息知

12、情人登记表内幕信息事项：报备单位名称：与上市公司关系：,序号12345,姓名,身份证号码/证券账户,部门/职务（单位/部门/职务）,获取内幕信息时间,获取信息方式,内幕信息所处阶段,登记人签字,单位（盖章）/个人（签名）报备时间：年 月 日注：1、内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。2、内幕信息知情人是单位的，要填写与上市公司关系：股东、实际控制人、关联人，收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所属单位部门及职务。3、填写内幕信息所处阶段，如商议(筹划)、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。4、报备单位应保证以上信息的真实、完整、准确，无法填写的项目须在备注中说明。,