科华恒盛：募集资金存放与实际使用情况专项报告.ppt

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1、,、,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告本公司董事会根据深圳交易所印发的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的要求，编制了截至2011年12月31日止的“募集资金年度存放与使用情况专项报告”。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到账时间本公司经中国证券监督管理委员会证监许可字20091410 号文“关

2、于核准厦门科华恒盛股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，由主承销商东北证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行 1,950 万股人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元，实际发行价格每股 27.35 元。截至 2010 年 1 月 7 日止，本公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币 53,332.50 万元，扣除发行费用 2,428.14 万元后，实际募集资金净额为50,904.36 万元。上述资金到位情况已经天健正信会计师事务所有限公司于 2010 年 1 月 7 日出具“天健正信验（2010）GF 字第 020002 号”验资

3、报告审验。根据相关监管要求，本公司已将发行费用中的非直接相关费用 335.02 万元转入当期损益。（二）本年度使用金额及当前余额本公司 2011 年实际使用募集资金 13,291.99 万元，累计实际使用募集资金 23,438.52 万元；截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金专用账户余额为 28,834.95 万元。募集资金使用情况明细如下表：金额单位：人民币万元,项目1、募集资金总额减：发行费用2、实际募集资金净额减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金减：置换截止日后募投项目建设资金减：超募资金投资项目建设资金第 1 页 共 10 页,金额,53,332.502,428.1

4、450,904.362,598.8713,044.917,794.74,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告,加：利息收入扣除手续费净额3、募集资金专用账户年末余额,1,369.1128,834.95,注：置换日后募投项目建设资金使用金额 13,044.91 万元，其中：（1）1500.00 万元系对信息设备用中大功率不间断电源产业升级项目投入的铺底流动资金，2010 年本公司共计投入 800.00 万元，2011 年本公司共计投入 700.00万元；（2）1000.00 万元系对工业动力用节能型不间断电源产业化项目投入的铺底流动资金，2011 年本公司共计投入 10

5、00 万元。二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照公司法、证券法、上市公司证券发行管理办法、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了厦门科华恒盛股份有限公司募集资金使用管理制度（以下简称管理制度），该管理制度于 2008 年经公司第一次临时股东大会审议通过，2010 年 2 月 25 日经 2010 年第一次临时股东大会审议通过了关于修订的议案。根据管理制度（修订本）的要求并结合公司生产经营需要，公司

6、对对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督等进行了详细严格的规定。募集资金到位后，本公司分别与厦门银行股份有限公司银隆支行以及兴业银行股份有限公司漳州分行金峰开发区分理处、保荐机构东北证券股份有限公司（以下简称东北证券）签订了募集资金三方监管协议并在以上银行开设募集资金专项账户，账号分别为厦门银行股份有限公司银隆支行 87500120540001054、兴业银行股份有限公司漳州分行金峰开发区分理处161080100100059286、在兴业银行股份有限公司漳州角美支行开设账号为 162030100100155427 的募集资金专户。其中账号为厦门银行股份有限公司银

7、隆支行 87500120540001054 的专户，仅用于技术服务与营销网络建设项目募集资金和超募资金的存储和使用；账号为兴业银行股份有限公司漳州分行金峰开发区分理处 161080100100059286 的专户，仅用于信息设备用中大功率不间断电源产业升级项目和工业动力用节能型不间断电源产业化项目募集资金的存储和使用；账号为兴业银行股份有限公司漳州角美支行专户 162030100100155427，仅用于机电配件及配套设备生产基地建设项目募集资金的存储和使用。报告期内，本公司严格执行深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引等相关证券监管法规、公司管理制度以及公司与开户银行、保

8、荐机构签订的募集资金三方监管协议，公司对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金第 2 页 共 10 页,1,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告投资项目的建设。在使用募集资金的时候，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，未发生违反相关规定及协议的情况。（二）募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金具体存放情况如下：金额单位：人民币万元,开户银行厦门银行股份有限公司银隆支行小计兴业银行漳州分行金峰支行小计兴业银行漳州分行角美支行小计合计,银行账号875001205400010

9、548750012153000027287500121500000534875001215000005268750012150000056787500121500000559875001215000005428750012150000058387500121500000575875001215000004628750012147000024387500121470000235875001214700002278750012114000104287500121140001091161080100100059286161080100200067788162030100100155427162030

10、100200149916162030100200166786162030100200157622162030100200166668,账户类别募集资金专户一年定存六个月定存六个月定存六个月定存六个月定存六个月定存六个月定存六个月定存六个月定期存款三个月定期存款三个月定期存款三个月定期存款七天通知存款户七天通知存款户募集资金专户七天通知存款户募集资金专户一年定期存款六个月定期存款六个月定期存款七天通知存款,账户余额173.715,000.001,000.001,000.001,000.001,000.001,000.001,000.001,000.005,000.001,000.001,000.

11、001,000.001,500.001,200.0022,873.710.32221.45221.77138.261,000.002,000.002,000.00601.215,739.4728,834.95,三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资及备案情况,序号,项目名称信息设备用中大功率不间断电源产业升级项目,项目投资总额（万元）7,522,备案机关及编号闽发改备2008K00002 号闽发改高技200938 号,第 3 页 共 10 页,2,3,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告,序号合计,项目名称工业动力用节能型不间断电源产业化项目技术服务与营销

12、网络建设项目,项目投资总额（万元）5,5273,70716,756,备案机关及编号闽发改备2008K00001 号闽发改高技200938 号厦发改服务2008函 23 号,（二）募集资金投资项目的资金使用情况2011 年度，本公司募集资金的实际使用情况见附表 1募集资金使用情况对照表。（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况2011 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况2010 年 3 月 29 日，公司以 25,988,678.20 元的募集资金置换预先投入的自筹资金。该置换已经天健正信会计师事务所有限公司专项审核

13、，并经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构东北证券均发表了同意置换的意见。本次置换行为履行了必要的法律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的相关规定。（五）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况2011 年 5 月 27 日，本公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过关于使用部分超额募集资金暂时补充流动资金的议案，同意公司使用暂时闲置的超募资金 5000 万元用于暂时补充流动资金（占本次募集资金净额 50,904.36 万元的 9.82%）

14、，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，且仅限于主营业务相关的生产经营使用。公司独立董事、监事会发表了同意使用的意见，保荐机构东北证券对本次使用部分超募资金暂时补充流动资金的事项发表了同意实施的意见。本公司于2011 年 6 月 10 日将超募资金中的 5000 万元转至本公司在厦门银行股份有限公司银隆支行开立的一般账户，并于 2011 年 11 月 15 日将上述资金全部归还至本公司在厦门银行股份有限公司银隆支行开立的募集资金专户。（六）节余募集资金使用情况本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。（七）超募资金使用情况1、2010 年 7

15、 月 9 日，本公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过关于公司使用超募资金购买土地使用权及地上附着物的议案，拟使用超募资金 1,511.88 万元购买经营用地及其地上附着物，项目实施归属厦门科华恒盛股份有限公司。公司独立董事、监事会、保荐机构东北证第 4 页 共 10 页,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告,券均发表了同意使用超募资金的意见。针对该事宜，本公司已发布“2010-030 号厦门科华恒盛,股份有限公司关于使用超募资金购买土地使用权及地上附着物的公告”进行披露。截至 2010 年12 月 31 日止，购买经营用地及其地上附着物实际使用募集资金 1,51

16、4.38 万元，实际使用募集资金与募集资金承诺投资总额的差额 2.50 万元，系为购买经营用地及其地上附着物所支付的评估费。2、2010年11月17日，本公司召开2010年第四次临时股东大会，审议通过关于公司使用部分超募资金建设“研发试制中心项目”的议案，拟使用超募资金 5,150.34万元投资建设研发试制中心,项目，项目实施归属厦门科华恒盛股份有限公司。公司独立董事、监事会发表了同意使用超募资,金的意见，保荐机构东北证券对本次使用部分超募资金投资建设“研发试制中心项目”事项无异议。,针对该事宜，本公司已发布“2010-052号厦门科华恒盛股份有限公司关于使用部分超募资金投资,建设研发试制中心

17、建设项目的公告”进行披露。截至2011年12月31日止，投资建设研发试制中心,项目实际使用募集资金1,091.82万元。,3、2010年11月17日，公司召开2010年第四次临时股东大会审议通过了关于公司使用部分超,募资金建设“整体机房产品项目”的议案，拟使用超募资金2,713.40万元投资建设整体机房产品项,目，项目实施归属厦门科华恒盛股份有限公司。公司独立董事、监事会发表了同意使用超募资金,的意见，保荐机构东北证券对本次使用部分超募资金投资建设“整体机房产品项目”事项无异议。针,对该事宜，本公司已发“2010-053号厦门科华恒盛股份有限公司关于使用部分超募资金投资建设,整体机房产品项目的

18、公告”进行披露。截至2011年12月31日止，投资建设整体机房产品项目实际,使用募集资金554.31万元。,4、2010年11月17日，公司召开2010年第四次临时股东大会，审议通过关于公司使用部分超,募资金建设“超大功率UPS产业升级项目”的议案，拟使用超募资金4,507.00万元投资建设超大功率,UPS产业升级项目，项目实施归属厦门科华恒盛股份有限公司。公司独立董事、监事会发表了同,意使用超募资金的意见，保荐机构东北证券对本次使用部分超募资金投资建设“超大功率UPS产业,升级项目”事项无异议。针对该事宜，本公司已发布“2010-054号厦门科华恒盛股份有限公司关于,使用部分超募资金投资建设

19、超大功率UPS产业升级项目的公告”进行披露。截至2011年12月31日止，,投资建设超大功率UPS产业升级项目实际使用募集资金1,021.33万元。,5、2010年11月17日，公司召开2010年第四次临时股东大会，审议通过关于公司使用部分超,募资金建设“新能源逆变装置设备项目”的议案，拟使用超募资金4,660.00万元投资建设新能源逆,变装置设备项目，项目实施归属厦门科华恒盛股份有限公司。公司独立董事、监事会发表了同意,使用超募资金的意见，保荐机构东北证券对本次使用部分超募资金投资建设“新能源逆变装置设备,第 5 页 共 10 页,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报

20、告,项目”事项无异议。针对该事宜，本公司已发布“2010-055号厦门科华恒盛股份有限公司关于使用,部分超募资金投资建设新能源逆变装置设备项目的公告”进行披露。截至2011年12月31日止，投,资建设新能源逆变装置设备项目实际使用募集资金1,426.14万元。,6、2011年4月21日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过关于公司使用部分超募,资金增资全资子公司用于建设“机电配件及配套设备生产基地建设项目”的议案，拟使用超募资金,7,852.81万元增资全资子公司漳州科华新能源技术有限责任公司（以下简称科华新能源）用于建设“机电配件及配套设备生产基地建设项目”。公司独立董事、监事会发表了同

21、意使用超募资金的意见，,保荐机构东北证券对本次使用部分超募资金投资建设“机电配件及配套设备生产基地建设项目”事,项无异议。针对该事宜，本公司已发布“2011-012号厦门科华恒盛股份有限公司关于使用部分超,募资金增资全资子公司用于建设“机电配件及配套设备生产基地建设项目”公告”进行披露。截至,2011年12月31日止，投资建设机电配件及配套设备生产基地建设项目实际使用募集资金2,186.76万,元。,（八）募集资金使用的其他情况,2011 年度，本公司不存在募集资金其他使用情况。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,（一）募集资金实际投资项目变更情况,2011 年度，本公司不存在募集资金实

22、际投资项目变更情况。,（二）募集资金投资项目对外转让或者置换情况,2011 年度，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或者置换情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,2011 年度，本公司已经按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格,式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集,资金管理违规的情况。,厦门科华恒盛股份有限公司,董 事 会,2012 年 4 月 24 日,第 6 页 共 10 页,-,-,-,-,-,否,否,否,否,否,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告

23、附表 1：募集资金使用情况对照表单位：人民币万元,募集资金总额（注 1）报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,50,904.360.000.000.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,13,291.9923,438.52,是否,承诺投资项目和超募资金投向,已变 募集资 截至期 截至期末更项 金承诺 调整后投 本年度投 末累计 投资进度,目(含 投资总 资总额(1)入金额 投入金(%)(3)部分 额 额(2)(2)/(1),项目达到预 本年度实 是否达定可使用状 现的效益 到预计态日期（注 2）效益,项目可行性是否发生重大变化,

24、变更)承诺投资项目信息设备用中大功率,不间断电源产业升级,否,7,522.00,7,522.00,2,961.60 7,509.44,99.83 2010 年 7 月,2,403.51,是,否,项目,工业动力用节能型不间断电源产业化项目,否,5,527.00,5,527.00,2,730.44 5,515.82,99.80 2011 年 3 月,1,093.65,是,否,技术服务与营销网络建设项目,否,3,707.00,3,707.00,1,412.74 2,618.52,70.64 2011 年 12 月,0.00 不适用,否,承诺投资项目小计,16,756.00,16,756.00,7,1

25、04.78 15,643.78,3,497.16,超募资金投向,经营用地及地上附着物研发试制中心建设项目,1,511.885,150.34,1,511.885,150.34,0.00 1,514.381,084.93 1,091.82,100.17 2012 年 6 月21.20 2012 年 6 月,0.00 不适用 否0.00 不适用 否,整体机房产品项目,否,2,713.40,2,713.40,548.78,554.31,20.43 2012 年 6 月,0.00 不适用 否,超大功率 UPS 产业升级项目新能源逆变装置设备项目机电配件及配套设备生产基地建设项目,4,507.004,66

26、0.007,852.81,4,507.004,660.007,852.81,1,014.44 1,021.331,352.30 1,426.142,186.76 2,186.76,22.66 2012 年 10 月30.60 2012 年 10 月27.85 2012 年 6 月,0.00 不适用 否0.00 不适用 否0.00 不适用 否,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,-,0.000.00,0.000.00,0.000.00,0.000.00,0.000.00,-,-,-,-,超募资金投向小计合计,26,395.4343,151.43,26,395.4343,151.43,6,1

27、87.21 7,794.7413,291.99 23,438.52,0.003,497.16,第 7 页 共 10 页,无,、,。,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告未 达 到 计划进度或预计 收 益 的情况和原因（分具体项目）,项 目 可 行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募 集 资 金投资项目实施地点变更情况募 集 资 金投资项目实施方式调整情况募 集 资 金投资项目先期投入及置换情况用 闲 置 募集资金暂时补充流动资金情况,无。适用。公司超募资金的金额为 34,148.36 万元。其中经批准确定用途的金额为 26,395.43 万元，

28、具体用途及使用进展情况如下：1、2010 年 7 月 9 日，公司第四届董事会第十九次会议，审议通过了关于公司使用超募资金购买土地使用权及地上附着物的议案，同意使用超募资金购买厦门火炬高技术开发区 H12-1、2、3、4、6地块土地使用权和地上附着物。该项目预计投入金额 1,511.88 万元,实际已投入金额 1,514.38 万元。差额2.50 万元系支付项目评估费。2、2010 年 11 月 17 日，公司第四次临时股东大会决议，审议通过了关于公司使用部分超募资金建设“研发试制中心项目”的议案关于公司使用部分超募资金建设“整体机房产品项目”的议案关于公司使用部分超募资金建设“超大功率 UP

29、S 产业升级项目”的议案和关于公司使用部分超募资金建设“新能源逆变装置设备项目”的议案 四个项目预计投入金额合计 17,030.74 万元，截止至 2011 年 12月 31 日，实际已投入项目建设费用 4,093.60 万元。3、2011 年 4 月 21 日，公司第五届董事会第五次会议决议，审议通过了关于公司使用部分超募资金增资全资子公司用于建设“机电配件及配套设备生产基地建设项目”的议案，同意公司使用超募资金 7,852.81 万元增资全资子公司漳州科华新能源技术有限责任公司（以下简称科华新能源）用于建设“机电配件及配套设备生产基地建设项目”。截止至 2011 年 12 月 31 日，实

30、际已投入项目建设费用 2,186.76万元。不适用。不适用。适用。1、2010 年 3 月 29 日，公司以 25,988,678.20 元的募集资金置换预先投入的自筹资金，其中：信息设备用中大功率不间断电源产业升级项目 17,288,615.06 元；工业动力用节能型不间断电源产业化项目8,115,063.14 元；技术服务与营销网络建设项目 585,000.00 元。该置换已经天健正信会计师事务所有限公司专项审核，并经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构东北证券均发表了同意置换的意见。2、本公司 2011 年未存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。适用。详

31、见本报告三之（五）所述。第 8 页 共 10 页,）,，,），,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告适用。1、项目实施出现募集资金结余的金额：根据公司厦门科华恒盛股份有限公司公告限公司首次公开发行股票招股说明书，公司首次公开发行股票募集资金投资项目承诺投资金额合计 16,756.00 万元，其中：信息设备用中大功率不间断电源产业升级项目投资金额 7,522.00 万元；工业动力用节能型不间断电源产业化项目投资金额 5,527.00 万元；技术服务与营销网络建设项目投资金额 3,707.00 万元。截止 2011 年 12 月 31 日，公司上述三个募集资金项目已完成，

32、达到预计可使用状态。上述三个项目资金结余 1,310.24 万元，其中：信息设备用中大功率不间断电源产业升级项目资金结余 12.55 万元；工业动力用节能型不间断电源产业化项目资金结余11.18 万元；技术服务与营销网络建设项目资金结余 1,088.47 万元；利息净收入 198.03 万元（注：技术,项 目 实 施出现募集资金结余的金额及原因尚 未 使 用的募集资金用途及去向募 集 资 金使用及披露中 存 在 的问题或其他,服务与营销网络建设项目承诺投资的募集资金 3,707.00 万元与超募资金一起存放在厦门银行股份有限公司银隆支行设立的募集资金专户（账号 8750012054000105

33、4）内，无法划分，故此项未单独计算其所产生的利息收入金额。2、募集资金节余原因：关于公司技术服务与营销网络建设项目实施中出现募集资金节余的原因，主要有以下几个方面：（1）因房产价格上涨导致未能按原投资计划方案进行，取消了部份高价位地域房产购买计划而采取租赁的方式；（2）为了加强公司的信息网络平台建设，2010 年 9 月，公司启动了 ORACLE EBS ERP 软件系统的实施计划，已于 2011 年 4 月 1 日正式运行。根据公司信息网络平台建设的总体方案和实施步骤要求，取消了公司技术服务与营销网络建设项目中原计划实施的“管理软件及实施费用”项目的实施。虽然这些资金没有投入，但因为采用了相

34、应的其它措施，技术服务与营销网络建设项目的实施正常进行，不会对公司的经营活动产生不利影响。存放于募集资金专户中。无。,情况注 1：“募集资金总额”为扣除发行费用后可用于募集资金投资项目的金额注 2：承诺投资项目实现效益说明（1）根据本公司首次公开发行股票招股说明书披露的“信息设备用中大功率不间断电源产业升级项目”项目经济效益分析，本项目建设期为1年，第2年为生产期，达到生产能力70%；第3年开始达产，达到生产能力100%。本项目达产后，预计新增信息设备用中大功率UPS14,000台套，新增销售收入25,000万元（含税）年税后利润2,356.46万元。本项目在2010年7月达到预定可使用状态。

35、按照与招股说明书中同一口径计算，2011年预计新增产量11,900台套、新增销售收入21,250万元（含税）和税后利润2,002.99万元（其中：2011年1-6月按达产产能70%的一半计算，2011年1-6月预计新增产量4900台套、新增销售收入8,750万元（含税）和税后利润824.76万元；2011年7-12月按达产产能100%的一半计算，2011年7-12月预计新增产量7000台套、新增销售收入12,500万元（含税）和税后利润1,178.23万元。；2011年度中大功率不间断电源产品同比实际新增销售收入23,658.87万元（含税）实际新增税后利润2,403.51万元，超过预计收益。

36、第 9 页 共 10 页,厦门科华恒盛股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告,(2)根据本公司首次公开发行股票招股说明书披露的“工业动力用节能型不间断电源产业化项目”项目经济效,益分析，本项目建设期为 1 年，第 2 年为生产期，达到生产能力 70；第 3 年开始达产，达到生产能力 100%。,本项目达产后，预计新增年产工业动力用节能型 UPS 1400 台套，新增年销售收入 19,000 万元（含税），新增年税,后利润 1,853.66 万元。本项目在 2011 年 3 月达到预定可使用状态。按照与招股说明书中同一口径，2011 年 3-12,月按达产产能 70%的 10/12 计算，2011 年 3-12 月预计新增产量 817 台套、新增销售收入 11,083.33 万元（含税）和税,后利润 1,081.30 万元；2011 年 3-12 月工业动力用节能型不间断电源产品同比实际新增销售收入 4,535.72 万元（含,税），实际新增税后利润 1,093.65 万元，达到预计收益。,第 10 页 共 10 页,