九九久：内部控制审核报告1.ppt

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1、),内部控制审核报告上会师报字(2011)第 0861 号江苏九九久科技股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了后附的江苏九九久科技股份有限公司(以下简称“贵公司”董事会关于公司 2010 年度内部控制的自我评估报告。贵公司管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。我们的审核是依据中国注册会计师执业准则及中国注册会计师协会内部控制审核指导意见进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞

2、弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。我们认为，贵公司按照财政部颁布的企业内部控制基本规范及相关配套指引于 2010 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本报告仅供贵公司编制 2010 年年度报告目的之用。未经我所书面同意，不得用于其他任何目的。附件：江苏九九久科技股份有限公司 2010 年度内部控制的自我评估报告,上海上会会计师事务所有限公司,中国注册会计师,巢,序,中国注册会计师欧阳丹,中国,上海,二一一年四月二十一

3、日,）、,、,）,江苏九九久科技股份有限公司2010 年度内部控制自我评价报告,江苏九九久科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）为进一步规范和加强内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，保障公司资产安全，保护投资者合法权益，促进公司运作和持续健康发展，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法 中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、企业内部控制基本规范、深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（以下简称规范运作指引 等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定和要求，建立和完善公司内部控制管理制度，并对公司内部控制制度的执行情况进行监督、检查，现将

4、 2010 年度公司内部控制情况自我评价报告如下：,一、内部控制综述,公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，致力于建立和完善日趋规范化的公司治理结构，同时高度重视公司内部控制体系建设，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益等原则，并结合公司实际，逐步建立了涵盖公司多个运营环节的基本合规、有效的内部控制体系。,公司目前已建立了相对完善的法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策，公司较强的风险防范意识和积极向上的企业文化，为内部控制制度的制定与执行提供了良好的内部控制环境。,公司制订的内部控制制度基本涵盖了采购、销售、质量管理、财务管理、人力资

5、源管理、安全环保管理、担保、投资、关联交易等多个方面，贯穿于公司的运营环节，为公司的日常运营提供了较为有力的制度保障。,公司现有的内部控制制度基本符合国家有关法律法规和中国证监会、深圳证券交易所等证券监管部门的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司生产经营管理的各关键环节发挥了较好的控制与防范作用。今后，公司将根据有关规定和要求，进一步规范、健全和完善各项内部控制制度，使得公司内控管理制度更具实用性、完整性和科学性。,二、内部环境控制,（一）法人治理结构,公司通过建立相对规范的法人治理结构，制订相应的议事规则，在决策、执行、监督等方面划分了明确的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡

6、机制，在内部控制方面也建立了清晰的组织架构和工作职责。公司的股东大会、董事会和监事会，分别行使权力机构、决策机构、监,督机构的职能。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理层对董事会负责。,1、股东大会,公司股东大会是公司的最高权利机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，,确保所有股东能够充分行使自己的权利，保障公司股东的合法权益。,2、董事会,董事会行使经营决策权，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的措施和方案，监督内部控制的执行。公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，占董事会成员的三分之一。公司全体董事勤勉尽责，独立董事在其专业领域里对公司相关重大决

7、策事项提供建议，并独立作出判断，均较好地履行了职责。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。各委员会成员由3名董事组成，其中提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会成员中独立董事占半数以上，并均由独立董事担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。各专门委员会按照职责分别行使其专项职能。,3、监事会,监事会行使监督权，对公司董事、总经理、副总经理及其他高管人员的行为和公司财务进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，占监事会成员的三分之一。,4、经理层,经理层行使执行权，经理由董事会聘任，向董事会负责，执行董事会决议

8、，负责公司的日常经营管理工作。报告期内，公司高级管理人员包括总经理1人、副总经理3人、财务负责人1人、董事会秘书1人。,（二）内部组织机构,公司根据生产经营管理的需要，吸取先进企业管理经验，结合自身特点，设立了证券投资部、审计监察部、行政事务部、人力资源部、财务部、采购部、销售部、市场信息部、工程建设部、研发部、生产一部、生产二部、安全环保部、质检部、仓储部等15个内部行政管理职能部门，制定了相应的部门和岗位职责。各职能部门分工明确、各司其责，相互协作、监督和制约。报告期内，公司各个职能部门和控股子公司南通市天时化工有限公司能够按照公司制订的管理制度规范运作，形成了与公司实际情况相适应的、有效

9、的经营管理和运作模式，组织机构分工明确、部门健全、职能清晰。2011年2月，公司为适应生产经营快速发展的需求，使生产经营依法并按法制化程序运行，增设了法律事务部，作为公司专门的企业法律事务机构。,（三）人力资源,公司制订了人力资源管理方面的制度，在人力资源的招聘、配置、薪酬福利、绩效管理、晋,、,、,升、培训、职业规划等方面均建立了较为完备的管理体系，并按照国家规定为员工缴纳5项社会保险和住房公积金。通过企业文化的熏陶和积极有效的措施激励，激发了员工的工作热情，在促进员工个人发展的同时也确保了公司经营目标的实现，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。,（四）企业文化,公司坚持以“团结、创新、诚信

10、、共赢”的企业精神和“一家人、一条心、一股劲、一定赢”的团队精神为支撑，秉承“追求效益、惠及员工、回报股东、贡献社会”的核心价值观，始终坚持“以人为本、安全第一”的安全理念和“敢为人先、出奇制胜”的竞争理念，在不断地自我创新与追求卓越中持续健康稳定发展。,三、经营风险防控与管理,公司逐步建立和完善经营风险防控体系，以确保与实现内部控制目标相关的风险控制在可承受限度之内。公司各职能部门根据总体战略目标和发展思路，结合企业实际和行业特点，全面系统地搜集相关信息，以有效识别和分析内外部各类风险。对于重大事项均采取集体商榷决策的方式，最大程度地规避风险。在日常经营活动中公司也通过多种途径对可能影响企业

11、发展的风险予以防范和控制：,年末，公司结合国家相关产业政策、行业市场信息及企业发展实际、日常经营风险等多方面因素制定下一年度的经营方针和目标，并据此制定具体的实施方案及实施计划，将各项指标分解落实到相关职能部门，予以贯彻实施。,公司不定期召开高管层参加的经营分析会，对当前内外部环境和市场经济形势、公司的生产,经营现状进行通报分析，制订相应的应对策略，抵御和规避风险；,每月定期召开由各部门负责人及公司领导参加的办公会，就当月公司生产情况、物资采购和销售情况、技术开发、资金运转、安全环保、员工管理等各方面情况及存在的问题及时进行总结分析，结合实际情况部署下月工作。,公司审计监察部通过内控审计分析营

12、运过程中存在的控制风险，并在此基础上提供相关的整,改意见。,四、内部控制制度的建立和完善情况,公司严格按照公司法证券法上市公司治理准则、规范运作指引等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，结合公司实际情况，初步建立了一套较为完善的内部控制制度，贯穿于公司生产经营管理活动的多个层面和环节。主要包括但不限于以下几个方面：,1、公司内部管理制度,为进一步加强上市公司内部管理，提高上市公司规范运作水平，公司先后制订了一系列内部管理制度：包括公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则,、,、,、,、,、,、,、,、,、,、,、,。,、,董事会秘书工作细则总经理工作细则董事会战略

13、委员会工作细则董事会审计委员会工作细则董事会提名委员会工作细则董事会薪酬与考核委员会工作细则独立董事制度募集资金使用管理办法信息披露事务管理制度关联交易决策制度财务管理制度内部审计管理制度投资者关系管理制度董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度独立董事年报工作制度内幕信息及知情人管理制度外部信息使用人管理制度重大信息内部报告制度年报信息披露重大差错责任追究制度控股子公司管理制度内部控制制度累积投票制实施细则对外投资管理制度对外担保管理制度等等。,2、财务管理控制制度,为建立与现代企业制度相适应的公司财务管理体系，规范公司财务会计管理工作，有效防范财务风险，提高资金运作效率，确保公

14、司财产安全，公司制订了财务管理制度现金管理制度票据管理制度等，对财务管理体制、会计核算管理、资金管理、财务预算管理、税务管理、财务监督、会计交接、会计档案管理均作了明确规定。,3、生产管理制度,为强化生产及设备管理，保证生产系统科学、合理、高效、有序、安全运行，最大限度地发挥生产潜能，节约能耗，提高经济效益，公司根据生产特点制定了一系列生产管理制度，包括工艺管理制度、设备管理制度能源管理制度计量器具管理制度生产调度管理制度等，同时明确各生产岗位的职责，实施绩效考核制，以确保生产操作人员、机器设备、原辅材料、工艺技术、生产环境等均处于可控状态。,4、人力资源管理制度,为规范公司和员工的行为，维护

15、双方的合法权益，公司根据劳动法劳动合同法等国家相关法律法规，结合公司实际，制定了人力资源管理制度领导干部问责制度职称聘用管理制度、职工教育管理制度等，对公司员工的招聘、录用、转正、调动、晋升、考核、奖惩、培训、休息休假、薪酬福利等都作了相对规范且明确的规定。,5、采购销售管理制度,为加强和规范合同管理，维护正常的生产经营秩序，公司制定了合同管理制度为强化营销工作，公司根据自身销售特点制定了销售管理制度物资运输管理制度。公司实行销售目标考核管理制度，将销售任务、回款等指标具体落实到销售部门及销售人员。对产品开票与发货、货款回笼、售后服务、运送货物及运费结算等进行明确规定，并要求销售人员定期与客户

16、对账并与财务部门进行核对，及时催收销售货款，售后对客户的满意度进行调查并及时反馈客户需求，对大客户进行回访、建立客户档案并随时更新、积极掌握行业新信息，开拓新,市场等。从而使公司及时掌握市场供需情况，提高产品质量，满足客户要求。,公司根据生产经营的特点，制定了采购管理制度，对采购物资的程序、材料入库手续、付款条件等都作出了明确要求。采购与付款内部控制制度设计合理，规范了采购部门和采购人员的业务行为，在一定程度上防范了采购与付款过程中的差错与舞弊，使之流转有序、付款有度。为加强物资管理，公司制定了仓储管理制度，仓库的定期盘点，财务月月核查，审计部门不定期地抽查，确保了账、卡、物相符，有效地保证了

17、生产成本的真实可信和公司资产的安全、完整。,五、内部控制活动实施情况,（一）日常经营过程中实施的控制活动1、不相容职务分离控制,公司已分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，并实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。对业务实施中的各个环节中的不相容职务，如销售政策制订与销售、市场信息收集与采购实施、财产保管与会计记录、业务经办与业务稽核等，公司进行识别，并通过流程规定和岗位设置与职责明确保证不相容职位相分离。,2、授权审批控制,对于日常经营活动中的常规性交易，公司明确各业务和事项的权限范围、审批程序和应承担的相应责任。日常经营活动的常规性交易一般由各相关部门负责人逐级审

18、批或协调处理，最终将处理意见提交总经理审批。对于重大合同、重大交易等特殊事项，超过权限范围的按照逐级审批或者授权的方式办理。,3、会计系统控制,公司严格按照会计法企业会计准则等进行确认和计量、编制财务报表，明确会计凭证、会计账薄和财务报告的处理程序。公司设财务部，配备具有会计执业资格的会计从业人员，建立了较为完善的财务系统，一定程度上规范了业务流程，加强了资金管理，保证了数据统计和分析的准确性。4、财产保护控制,公司对生产和办公所需的基础设施及相应的配套设施、存货等进行每年一次的定期盘点和抽,查，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施确保财产安全。,5、预算控制,公司实施全面的预算管

19、理制度，明确各系统、各部门的财务预算和职责权限，规范预算的编制、审定和具体执行程序，强化预算约束管理。对公司年度预算经审定后下达实施。,6、运营分析控制,公司已建立运营情况分析制度，对公司运营中产生的生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息进行收集、统计与分析，公司定期对公司的运营情况进行分析，对发现的问题和运营执行偏差综合分析相关原因，提出解决或改进办法。公司定期和不定期的召开经理办公会、生产调度会、经营分析会、安全调度会、项目推进会等专题会议，及时发现和解决运营过程中存在的问题。,7、绩效考评控制,公司已建立和实施绩效考评制度，制订了经济责任制考核细则，设置考核指标体系，对企业内部各责任单

20、位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。,（二）重点实施的内控活动1、对控股子公司的管理控制,公司通过向控股子公司南通市天时化工有限公司推荐董事、监事及高级管理人员候选人，实施对子公司的有效监管。公司拥有对控股子公司管理层及关键管理岗位人员的任免、调派、考核权。公司制定了控股子公司管理制度、重大信息内部报告制度，子公司定期向公司汇报工作情况，财务报表每月按时上报，重大财务、业务事项必须提前向公司汇报等。通过上述措施的实施，保证了公司子公司日常运作健康有序，不存在失控风险。报告期内，控股子公司没有发生违反规范运作指引和内部

21、控制制度的情形。,2、关联交易的内部控制,为保证公司与各关联方发生关联交易的公允性和合理性，公司严格按照深交所规范运作指引、股票上市规则等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程、公司关联交易决策制度的相关要求和规定，对公司关联交易实行全方位管理控制，明确划分了公司股东大会和董事会对关联交易事项的审批权限，规定了关联交易事项的审批程序和回避表决要求，以保证公司在无法避免的关联交易时遵循基本原则，规范关联交易行为，确保公司及公司股东的利益不受损害。报告期内，公司没有发生关联交易的行为，也不存在关联方占用或转移公司资金、资产和其他资源的情形。3、对外担保的内部控制,为规范公司对外担保行为，

22、严格控制公司资产运营风险，公司在公司章程中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，同时公司制订了对外担保管理制度，对对外担保对象的审查、审批决策、对外担保合同的订立、对外担保的日常监管与持续风险控制、对外担保的信息披露、法律责任等作了详细的规定，并遵照执行。报告期内，公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，公司及控股子公司未进行任何对外担保，严格控制了担保风险，有效保障了公司和股东的合法权益。报告期内，公司除在以前期间发生且延续到本报告期,、,、,、,、,的对控股子公司南通市天时化工有限公司提供的担保以外，没有发生或以前期间发生但延续到本报告期的其他重大对外担保合同事

23、项。截止报告期末，公司对外担保（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）余额为0。4、募集资金使用的内部控制,为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，确保公司募集资金管理的合法性、有效性和安全性，公司按照公司法股票上市规则规范运作指引等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的要求，修订并完善了募集资金使用管理办法，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容作了详细规定。报告期内，公司募集资金使用遵循规范、安全、高效、透明的原则，建立专门账户存储，与银行、保荐机构签订了募集资金三方监管协议，对于募集资金的使用严格履行相应的申请和审批手续，做到专款专用、计划开支，充分保证了募集资金的

24、使用效率。,5、重大投资的内部控制,为规范公司的对外投资行为，规避经营投资风险，保障公司对外投资的安全，提高对外投资的效益，促进公司的规范运作和健康发展，公司在公司章程股东大会议事规则董事会议事规则中明确了股东大会、董事会、董事长对重大对外投资的审批权限。同时公司制订了对外投资管理制度，对公司对外投资的职责分工、审批权限和程序、执行控制、投资处置、监督检查、信息披露等方面做了详尽的要求和规定。公司重大投资遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。,6、信息披露的内部控制,为规范公司及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，公司制定了信息披露事务管理制度内幕信息及知情人管

25、理制度外部信息使用人管理制度重大信息内部报告制度，明确规定了信息披露的内容及披露标准、信息传递、审核及披露流程，信息披露事务管理职责、信息保密、责任追究与违规处理等多方面内容。公司上市后，基本上能按照上市公司信息披露管理办法等相关法律法规及上述制度的要求披露有关信息，对披露信息实行了全面、有效的控制，确保所披露信息不存在虚假内容、误导性陈述或重大遗漏。今后，公司将进一步规范信息披露行为，提高信息披露质量，维护投资者的合法权益。,7、安全环保的内部控制,隐患险于明火，防范胜于救灾，责任重于泰山。作为以化工生产为主体的企业，安全环保工作是一切工作得以顺利开展的必要保障。公司始终秉持“以人为本，安全

26、第一”的安全工作理念和可持续发展的环保理念，严格依照中华人民共和国安全生产法等相关法律法规及行业标准制订和完善了一系列与安全环保相关的管理制度，包括安全生产责任制度事故管理制度、,安全生产与奖惩制度环保管理与考核制度等，与各职能部门签订安全、消防、环保责任状，强化安全生产教育培训工作，组织开展系列安全活动，狠抓事故隐患的排查与整改，强化作业现场安全管理，全面推动了公司的安全标准化工作。报告期内，公司没有发生任何重大安全生产、环境保护事故，生产经营秩序井然。,六、信息与沟通1、网络信息系统,公司重视信息系统的建设，制订了信息管理制度、计算机及网络使用管理制度，充分利用公司内部局域网等现代化信息平

27、台，使得公司各管理层、各部门、以及员工与管理层之间的信息传递更为顺畅，沟通更为便捷、有效。公司配有专职人员负责信息系统设备的维护、程序运行检查、网络安全防护，以确保网络信息系统运行安全有序。,2、内部信息传递,公司通过定期或不定期地召开经理办公会、生产调度会、经营分析会、安全调度会等一系列会议，加强内部沟通与交流，讨论分析生产经营成果及存在的各类问题，使得公司生产经营管理信息在内部各管理层之间得以有效沟通和充分利用，提高了生产经营管理的质量。同时公司制订了重大信息内部报告制度，明确重大信息报告的义务人和联络人，并对重大信息的范围、内部报告的归集、管理程序以及保密义务、法律责任等方面作了明确规定

28、，很大程度上保证了内部信息及时有效地传递。,3、外部信息传递,公司重视并要求对口职能部门切实加强其与中介机构、业务往来单位以及相关监管部门之间,的信息沟通和反馈。,公司销售部负责直接与客户进行信息沟通与协调，完善客户反馈机制，及时反馈各类客户信息并进行分析，以制定和调整相应的销售服务策略。采购部视实际情况对供应商的资质等进行实地调研与沟通。,为建立健全与投资者之间的信息交流、反馈机制，做好投资者关系管理工作，公司制订了投资者关系管理制度，指定董事会秘书作为投资者关系管理的负责人，切实做好投资者来访接待工作及各次接待的资料存档工作。公司证券投资部负责投资者关系管理的日常事务。报告期内，公司通过现

29、场接待、电话、电子邮件、深交所网站投资者关系互动平台等多种渠道与投资者进行沟通，尽可能地解答投资者的疑问，充分保障和维护了广大投资者的合法权益。,七、监督检查,公司监事会负责对董事、经理及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对,股东负责。,审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工,作，确保董事会对经理层的有效监督。,公司设审计监察部作为专门的内审机构，对董事会审计委员会负责。审计监察部配有专职审计人员，对公司各内部机构、公司及子公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行监督检查。审计监察部按照工作计划开展审计工作，内容

30、涉及财务管理、项目管理等多个方面，特别对对外投资事项、募集资金的存放与使用情况、业绩快报、财务报告等进行重点审计，规避公司内控、财务风险。公司制订的内部审计管理制度明确规定了监督审计范围、审计事项、审计程序及相应的处罚情形等内容，为审计监察部的内部审计监督检查工作提供了有力的制度保障。,公司坚持独立董事制度，为了充分发挥独立董事的监督职能，公司制定了独立董事制度,和独立董事年报工作制度。独立董事制度的建立，维护了投资者的根本利益。,此外，公司还定期或不定期地开展南北厂区互查、安全环保检查、劳动纪律检查等专项检查活动，共同推进公司内部控制制度的有效执行。报告期内，公司内部控制制度实施过程中未出现

31、重大缺陷和风险。,八、内部控制改进及完善措施,公司现有的内部控制制度是在按照公司法证券法等相关法律法规以及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，并结合公司实际情况制订的，涵盖了公司主要业务的各个环节，基本能够适应公司经营管理的需求，能够为公司各项业务活动的正常开展提供保证。内部控制制度在公司运营过程中得到了较好的执行，能够达到预期的内控总体目标。当然，公司在内部控制方面还需在今后的实际工作中不断加以改进和完善：,1、强化内部控制意识，依法持续规范运作；,公司将加大对董事、监事、高级管理人员及相关人员的法律法规知识培训与学习力度，积极参加深交所、省证监局组织的培训活动，营造氛围，培育文化，不断强

32、化内部控制意识，为内部控制制度的执行夯实根基。,2、健全内部控制制度，优化业务管理流程；,公司将依据国家相关法律法规及公司生产经营的实际变化情况，及时修订和完善相关制度，以适应内部控制的需求。同时，公司将以内部控制制度为依托，不断优化业务管理流程，删繁就简、去冗存精，以适应现代化管理的需求。3、完善内控监督体系，有效落实审计工作；,公司将进一步强化内部控制监督的体系建设，扩大内部审计和监督范围，坚持以董事会审计委员会为主导、以审计监察部为日常监督实施部门，对内部控制制度的建立与实施情况进行常规、,、,持续的监督检查，及时防范风险业务和事项的发生，杜绝因管理不善等原因造成的损失。,4、优化公司治

33、理结构，着力提升治理水平；,公司目前的治理结构相对健全合理，但部分环节仍需进一步优化，要进一步加强董事会各专门委员会的建设，严格依照董事会各专门委员会的工作细则运作，最大限度地发挥各委员会在其专业领域的作用，提高公司的科学决策能力和风险防范能力，整体提升公司的治理水平。,5、规范内控记录工作，确保内控资料完整。,内部控制的覆盖面广，基本涉及公司经营的各个环节，每一环节的管控和落实均需留有相应的书面记录。今后公司将在内部控制工作过程中予以重视并及时做好相关记录，做好相关档案保管工作，确保内控资料的安全和完整。,九、内部控制总体评价,公司董事会根据上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板上市公司

34、规范运作指引企业内部控制基本规范等规定，对公司内部控制设计的合理性和运行的有效性进行自查评估，认为：公司已建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全。公司的内控体系与相关制度能够适应当前公司管理的要求和发展需要，能够对编制真实公允的财务报表提供较为合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供基本保证。截至报告期末，未发现对公司治理、经营管理及发展有重大影响的控制缺陷、问题和异常事项。今后，公司将进一步建立健全内部控制体系，严格执行内部控制制度，增强内部控制执行力，控制和防范经营管理风险，保障投资者的合法权益不受损害，推进内部控制各项工作不断深化，促使公司规范运作和健康发展。,江苏九九久科技股份有限公司董事会,二一一年四月二十一日,