道明光学：募集资金存放与使用情况鉴证报告.ppt

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1、目,录,一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告第 12 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告第 37 页,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,天健审20121299 号,浙江道明光学股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的浙江道明光学股份有限公司（以下简称道明光学公司）董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供道明光学公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为道明光学公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,道明光学公司董事会的责任是提供真实、合

2、法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对道明光学公司董事会编制的上述,报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师,第 1 页 共 7 页,浙江道明光学股份有限公司,关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告,深圳证券交易所：,现根据贵所印发的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指,引的规定，将本公司募集

3、资金 2011 年度存放与使用情况专项说明如下。,一、募集资金基本情况,(一)实际募集资金金额和资金到账时间,经中国证券监督管理委员会证监许可20111708 号文核准，并经贵所同意，本公司,由主承销商海通证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者,定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,667 万股，发行,价格为每股 23.00 元，共计募集资金 61,341.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,743.87 万元,后的募集资金为 57,597.13 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2011 年 11 月 11,日汇入本公司募集

4、资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、,律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 860.64 万元后，公司本次募,集资金净额为 56,736.49 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验,证，并由其出具验资报告（天健验2011462 号）。,(二)募集资金使用和结余情况,本公司 2011 年度实际使用募集资金 15,928.48 万元，2011 年度收到的银行存款利息扣,除银行手续费等的净额为 23.51 万元；累计已使用募集资金 15,928.48 万元，累计收到的银,行存款利息扣除银行手续费等的净额为 23.51 万元。,经 20

5、11 年 12 月 13 日公司第二届董事会第六次会议决议通过，同意公司使用超额募集,资金归还银行借款 8,125.00 万元。,截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 40,831.52 万元（包括累计收到的,银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。,第 3 页 共 7 页,、,二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定

6、了浙江道明光学股份有限公司募集资金管理办法（以下简称管理办法）。根据管理办法，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2011 年 12 月 8 日分别与中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行、中国银行股份有限公司永康市支行签订了首次募集资金三方监管协议。由于此次募投项目由浙江龙游道明有限公司实施，项目实施地在浙江省龙游县，因此公司与浙江龙游道明光学有限公司、中国工商银行股份有限公司龙游支行及保荐机构海通证券股份有限公司于 2011 年 12 月 7 日共同签订了首次公开发行募集资金四方监管协议，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与深圳证券

7、交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。（二）募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、10 个定期存单账户、1 个协定存款账户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元,开户银行中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行,银行账号19626601040006669,募集资金余额34,785.54,备,注,中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行中国农业银行股份有限公司

8、永康市象珠支行中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行,666900001666900002666900003666900004666900005666900006666900007,50,000,000.0015,420,000.0020,000,000.0050,000,000.0030,000,000.0010,000,000.0010,000,000.00,定期存单定期存单定期存单定期存单定期存单定期存单定期存单,第 4 页 共 7 页,中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行中国农业银行股份有限公司永康市象珠支行中国银行股份有限公司永康市支行中国银行股份有限公司永康市支行中国工商银行股份

9、有限公司龙游支行中国工商银行股份有限公司龙游支行合计,66690000866690000948845822589839356028689912092200292000488331209220029200040420,10,000,000.006,300,000.00174,580,000.000.00500,000.0031,480,453.77408,315,239.31,定期存单定期存单定期存单协定存款,三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。(三)募集资

10、金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。附件：募集资金使用情况对照表浙江道明光学股份有限公司二一二年三月二十九日第 5 页 共 7 页,附件募集资金使用情况对照表2011 年度,编制单位：浙江道明光学股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,56,736.490.000.000.00%,本年度投入募集

11、资金总额已累计投入募集资金总额,15,928.4815,928.48,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目年产 3000 万平,方米反光材料,否,45,000.00,45,000.00,7,803.48,7,803.48,17.34%,2014-12-31,无,不适用,否,生产线,承诺投资项目小 计,45,000.00,45,000.00,

12、7,803.48,7,803.48,17.34%,超募资金投向,归还贷款,否,8,125.00,8,125.00,8,125.00,8,125.00,100.00%,无,不适用,否,超募资金投向小 计,8,125.00,8,125.00,8,125.00,8,125.00,100.00%,合,计,53,125.00,53,125.00,15,928.48,15,928.48,第 6 页 共 7 页,无,无,无,无,无,无,无,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明公司实际募集资金净额 56,736.49 万元，扣除原募集资金承诺投资总额 45,000

13、.00 万元后的超募资金为 11,736.49 万元。,超募资金的金额、用途及使用进展情况,根据 2011 年 12 月 13 日公司第二届董事会第六次会议审议通过的关于公司使用部分超募资金偿还银,行贷款的议案，同意公司使用募集资金 8,125.00 万元用于偿还公司及全资子公司浙江腾辉科技有限公司、浙江永鑫晶体材料有限公司的银行贷款。募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况首发募集资金到位前（截至 2011 年 11 月 30 日），公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入,募集资金投资项目先期投入及置换情况,6,703.80 万元。募集资金到位后，根据 2011 年 12 月 13 日公司第二届董事会第六次会议审议通过的关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入,募集资金项目的自筹资金 6,703.80 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,第 7 页 共 7 页,存放银行,