600726华电能源报1.ppt

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1、华电能源股份有限公司,600726,2010 年年度报告,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告,目录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、会计数据和业务数据摘要.3四、股本变动及股东情况.4五、董事、监事和高级管理人员.7六、公司治理结构.10七、股东大会情况简介.13八、董事会报告.14九、监事会报告.21十、重要事项.21十一、财务会计报告.28十二、备查文件目录.91,1,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

2、个别及连带责任。(二)董事贾哲委托董事孙光、董事袁亚男委托董事禇玉出席公司六届二十五次董事会并行使表决权。(三)大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,任书辉张利李西金,公司负责人任书辉、主管会计工作负责人张利及会计机构负责人（会计主管人员）李西金声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法

3、定英文名称缩写公司法定代表人(二)联系人和联系方式,华电能源股份有限公司华电能源Huadian Energy Company LimitedHDECL任书辉,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱(三)基本情况简介,梅君超哈尔滨市南岗区大成街 209 号0451-825259980451-,战莹哈尔滨市南岗区大成街 209 号0451-825257780451-,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱,2,哈尔滨市香坊区高新技术开发区 19 号楼 B 座150001哈尔滨市南岗区大成街 209 号,、,华电能源股份有限公司 2010 年年

4、度报告(四)信息披露及备置地点,公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,上海证券报中国证券报大公报http:/证券管理部,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股B 股,股票上市交易所上海证券交易所上海证券交易所,股票简称华电能源华电 B 股,股票代码600726900937,变更前股票简称龙电股份龙电 B 股,(六)其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点,公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1993 年 2 月 2 日黑龙江省哈尔滨市2010 年 8 月 31 日黑龙江省哈尔滨市,最近一次变更,企业法人营业执照注册号,

5、230000400002692,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,国税哈开发登字 23010912697342212697342-2大信会计师事务有限公司北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层,三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据单位：元 币种：人民币,项目营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额,金额,-109,481,596.0939,541,504.8343,787,405.46-284,896,407.271,634,060,141.32,(二)扣

6、除非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出少数股东权益影响额所得税影响额,金额251,095,918.37104,139,132.04-431,842.921,728,482.51-10,895,035.80-16,952,841.47,合,计,328,683,812.73,(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标3,华电能源股份有限公司

7、 2010 年年度报告单位：元 币种：人民币,主要会计数据营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额总资产所有者权益（或股东权益）主要财务指标基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）,2010 年8,219,305,464.0039,541,504.8343,787,405.46-284,896,407.271,634,060,141.322010 年末22,190,197,499.113,388,522,595.142010 年0.020.02,2009 年6,169,173,760.32-782,303,781.29-7

8、55,199,330.36-758,285,181.071,469,063,574.152009 年末18,630,043,923.014,008,082,143.432009 年-0.55-0.55,本期比上年同期增减(%)33.23105.05105.8062.4311.23本期末比上年同期末增减(%)19.11-15.46本期比上年同期增减(%)103.64103.64,2008 年5,602,465,646.2651,546,078.9714,218,485.466,801,065.83977,559,930.412008 年末16,797,346,132.583,307,307,82

9、5.382008 年0.0100.010,扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）,-0.141.13-7.370.832010 年末1.72,-0.55-25.78-25.880.752009 年末2.04,-74.55增加 26.91 个百分点增加 18.51 个百分点10.67本期末比上年同期末增减(%)-15.69,0.0050.400.200.712008 年末2.42,四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况1、股份变动情况表单位：股,

10、本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份,814,094,618,41.39,814,094,618,41.39,1、国家持股,2、国有法人持股,814,094,618,41.39,814,094,618,41.39,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股4,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股,1,152,580,535720,580,533432,000,002,58.6

11、136.6421.97,1,152,580,535720,580,533432,000,002,58.6136.6421.97,3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,1,966,675,153,100,1,966,675,153,100,2、限售股份变动情况报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况单位：股 币种:人民币,股票及其衍生证券的种类,发行日期,发行价格（元）,发行数量,上市日期,获准上市交易数量,交易终止日期,股票类,有限售条件流通 A 股,2009 年 12 月 15 日,2.51,597,609,561,2012 年 12 月

12、15 日,597,609,561,2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,255,587 户 其中：A 股 174,588 户，B 股 80,999 户。前十名股东持股情况,股东名称中国华电集团公司黑龙江辰能投资集团有限责任公司中国电力财务有限公司华能综合产业公司TOYOSECURITIES ASIALTD.A/C CLIENTNAITO SECURITIES CO.,LTD.张云茂,股东性质国有法人其他其他其他境外

13、法人境外法人境内自然人,持股比例(%)44.81.350.260.190.180.150.14,持股总数881,126,46526,626,1345,029,3403,771,8283,630,8512,936,0602,800,000,报告期内增减%-3.14新增,持有有限售条件股份数量814,094,618,质押或冻结的股份数量无无无无无无无,5,1,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告,NORGES BANK刘文东曾鸿辉,境外法人境内自然人境内自然人,0.080.080.07,1,666,6001,574,2731,510,000,新增新增新增,无无无,前十名无限售条件股东持股情况

14、,股东名称中国华电集团公司黑龙江辰能投资集团有限责任公司中国电力财务有限公司华能综合产业公司TOYOSECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENTNAITO SECURITIES CO.,LTD.张云茂NORGES BANK刘文东曾鸿辉,持有无限售条件股份的数量67,031,84726,626,1345,029,3403,771,8283,630,8512,936,0602,800,0001,666,6001,574,2731,510,000,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股境内上市外资股境内上市外资股人民币普通股境内上市外资股人民币普通股人民币普通

15、股,公司未知上述无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持,上述股东关联关系或一致行动的说明,股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。公司未知前十名无限售条件股,东和前十名股东之间是否存在关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股,序号,有限售条件股东名称中国华电集团公司,持有的有限售条件股份数量814,094,618,有限售条件股份可上市交易情况可上市交易时间 新增可上市交易股份数量2012 年 12 月 15 日,限售条件限售条件详见公司公告,2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍中国华电集团公司是国务院国资委独资公司，法人代表云公民，

16、注册资金 120 亿元，2002 年 12 月 29 日成立，主要经营业务或管理活动包括：实体投资及经营管理；电源的开发、投资、建设、经营和管理；组织电力（热力）的生产、销售；电力工程、电力环保工程的建设与监理；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外工程和境内国际招标工程等业务。(2)控股股东情况,法人名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,单位：亿元 币种：人民币中国华电集团公司云公民2002 年 12 月 29 日120实体投资及经营管理；电源的开发、投资、建设、经营和管理；组织电力（热力）的生产、销售；电力工程

17、、电力环保工程的建设与监理；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外工程和境内国际招标工程等业务。6,（,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告(3)控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图国务院国资委100%中国华电集团公司44.80%华电能源股份有限公司3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,报告期内,是否在股东,姓名,职务

18、,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,从公司领取的报酬总额（万,单位或其他关联单位领取报酬、津,元）税前）,贴,任书辉,董事长,男,51,2008-04,2011-04,是,王殿福贾 哲,副董事长、党组书记副董事长,男男,5761,2008-042008-04,2011-042011-04,30.10,否是,孙 光梅君超刘长青,董事、总经理董事、副总经理兼董事会秘书董事、副总经理,男男男,564950,2008-042010-052008-04,2011-042013-052011-04,11,72213,2004,435,11,72213,2004,43

19、5,30.1027.0924.08,否否否,褚 玉刘传柱袁亚男王臣太,董事董事董事董事,男男女男,48494650,2008-042008-042008-042008-04,2011-042011-042011-042011-04,是是是是,张伟东曲振涛马海涛张 凌申 林曹晓峰王 洋王颖秋,独立董事独立董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事,男男男男男男男男,5754455551484346,2008-042008-042008-042008-042009-032008-042008-042008-04,2011-042011-042011-042011-042012-032011-0

20、42011-042011-04,6.326.326.326.326.3221.68,否否否否否是是否,7,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告,苏盛波,副总经理,男,50,2009-10,2012-10,24.08,否,王华斌姜迎建张 利常立宏,纪检组长、工会主席副总经理总会计师总工程师,男男男男,49564350,2009-102007-042007-102010-05,2012-102010-042010-102013-05,7,040,7,040,24.0824.0824.0824.08,否否否否,合计,/,/,/,/,/,36,397,36,397,/,285.05,/,任书辉：

21、公司董事长，1960 年出生，大学本科，教授级高级工程师，曾任青海省电力公司总经理、党委书记，现任中国华电集团公司副总经理、党组成员。王殿福：公司副董事长，1954 年出生，大学本科，教授级高级工程师，曾任中国华电集团公司黑龙江分公司党组书记、总经理，现任公司党组书记。贾 哲：公司副董事长，1950 年出生，研究生，高级经济师，曾任黑龙江省计委处长、黑龙江省电力开发公司董事长，现任黑龙江辰能投资集团有限责任公司董事长。孙 光：公司董事，1955 年出生，研究生，高级经济师，曾任黑龙江省电力公司副总经济师、公司副总经理，现任公司总经理。梅君超：公司董事，1962 年出生，研究生，高级经济师，曾任

22、教于黑龙江大学数学系，现任公司副总经理，董事会秘书。刘长青：公司董事，1961 年出生，研究生，高级经济师，曾就职于中国建设银行黑龙江省分行，现任公司副总经理。褚 玉：公司董事，1963 年 8 月出生，工程师，曾任江苏华电扬州发电有限公司副总经理、党委委员，华电煤业江苏分公司经理，江苏分公司生产部主任，中国华电集团公司财务管理部副主任（主持工作），现任中国华电集团公司财务与风险管理部主任。刘传柱：公司董事，1962 年 1 月出生，高级工程师，曾任邹县发电厂副厂长、党委委员，华电国际电力股份有限公司莱城电厂厂长、党委委员，华电国际电力股份有限公司总工程师，中国华电集团公司安全生产部副主任（主

23、持工作），现任中国华电集团公司安全生产部主任。袁亚男：公司董事，1965 年 2 月出生，高级工程师，曾任中国华电集团公司财务资产部融资管理处处长、中国华电集团公司财务资产部主任师、中国华电集团公司资产管理部副主任，现任中国华电集团公司资本运营与产权管理部副主任。王臣太：公司董事，1961 年出生，硕士研究生，曾任教于中国人民解放军防化指挥工程学院，现为华能综合产业公司企业管理部高级工程师。张伟东：公司独立董事，1954 年出生，大学本科，高级工程师，曾任齐齐哈尔冰刀工业有限公司董事长、总经理，现任黑龙集团公司党委书记、董事长。曲振涛：公司独立董事，1957 年出生，博士，教授，注册会计师，曾

24、任黑龙江财政高等专科学校党委书记、校长，现任哈尔滨商业大学校长。马海涛：公司独立董事，1966 年出生，博士，教授，曾任中央财政大学财政系系副主任，现任中央财政大学财政学院院长。张 凌：公司独立董事，1956 年出生，法学博士，曾任日本早稻田大学法学部外国人特别研究员，现任中国政法大学亚洲法（东亚）研究中心主任。申 林：公司独立董事，1960 年出生，硕士，副研究员，曾任黑龙江工程学院党委副书记，现任黑龙江工程学院党委书记。曹晓峰：1963 年出生，大学本科，高级会计师，曾任华电煤业集团有限公司总会计师，现任中国华电集团公司审计部副主任。王 洋：公司监事，1968 年出生，研究生，注册会计师，

25、曾任黑龙江省电力开发公司副总会计师、总会计师，现任黑龙江辰能投资集团有限责任公司总会计师。王颖秋：公司监事，1965 年出生，研究生，工程师，曾任本公司电力经营部副经理，现任本公司证券管理部主任。苏盛波：1961 年出生，研究生，高级工程师，曾任华电能源哈尔滨第三发电厂厂长，现任公司副总经理。王华斌：1962 年出生，研究生，高级经济师，曾任中国华电集团公司黑龙江分公司总经理助理、兼综合管理部主任，现任公司纪检组组长，工会主席。8,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告姜迎建：1955 年 4 月出生，硕士研究生，高级工程师，曾任中国华电集团富拉尔基发电总厂厂长，现任公司副总经理。张 利：

26、1968 年 4 月出生，硕士研究生，高级会计师，曾任公司财务资产部主任，副总会计师，现任公司总会计师。常立宏：1961 年出生，硕士研究生，高级工程师，曾任哈尔滨热电有限责任公司总经理，现任公司总工程师。(二)在股东单位任职情况是否,姓名,股东单位名称,担任的职务,任期起始日期,任期终止日期,领取报酬,津贴,任书辉褚 玉刘传柱袁亚男曹晓峰贾 哲王 洋王臣太,中国华电集团公司中国华电集团公司中国华电集团公司中国华电集团公司中国华电集团公司黑龙江辰能投资集团有限责任公司黑龙江辰能投资集团有限责任公司华能综合产业公司,副总经理、党组成员财务与风险管理部主任安全生产部主任资本运营与产权管理部副主任审

27、计部副主任董事长总会计师企业管理部高级工程师,2002-122009-092009-092006-072008-032009-052009-051995-08,今今今今今今今今,是是是是是是是是,在其他单位任职情况,姓名张伟东马海涛曲振涛张 凌申 林,其他单位名称黑龙集团公司中央财经大学哈尔滨商业大学中国政法大学亚洲法（东亚）研究中心黑龙江工程学院,担任的职务党委书记、董事长财政学院院长校长主任党委书记,任期起始日期1998-102003-112001-0220022002,任期终止日期今今今今今,是否领取报酬津贴是是是是是,(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况根据公司章程规定，公司高级管理

28、人员的报酬事项由公司董事会决定。同时，对不在公司任职的董事、,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,监事及高级管理人员不支付报酬。公司实行高级管理人员年度业绩考核体系，实行年度薪酬管理办法，具体方案参照控股股东中国华电集团公司制定的相关办法执行。独立董事的津贴根据公司 2007 年度股东大会决议通过的标准执行。参见前述董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况。公司实行高级管理人员年度业绩考核体系，实行年度薪酬管理办法，具体方案参照控股股东中国华电集团公司制定的相关办法执行。独立董事的津贴根据公司 2007 年度股

29、东大会决议通过的标准执行。参见前述董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况。9,、,。,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况,姓名寿如锋梅君超常立宏,担任的职务董事董事总工程师,变动情形离任聘任聘任,变动原因工作变动工作变动工作变动,(五)公司员工情况,在职员工总数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成类别管理人员专业技术人员生产人员服务人员其他教育程度类别研究生以上本科专科高中及以下,专业构成教育程度,专业构成人数数量（人）,13,9793,6661,6886269,1681,934563822,0453,2438,609,六、公司治理结构(

30、一)公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法证券法公司章程和中国证监会、上海证券交易所及其他有关法律法规的规定，不断完善法人治理结构和内控制度，规范公司运作，提高信息披露质量，加强投资者关系管理工作。公司报告期内修订了公司章程，制定了华电能源内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度和华电能源年报信息披露重大差错责任追究制度1、关于股东和股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，平时认真接待股东来访、来电，使股东了解公司的运作情况；公司严格按照中国证监会有关要求召集、召开股东大会，并由律师出席见证。2、关于董事和董事会：公司董事会由 15 名

31、董事构成，其中独立董事 5 名，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。全体董事的任职资格和任免均按照公司法上市公司股票上市规则和公司章程等相关规定执行，符合法定程序。各位董事均勤勉尽责，充分发挥作用，为公司战略规划的制订、重大决策提供专业及建设性建议，并认真监督管理层的工作，维护了公司和全体股东的合法权益。3、关于监事和监事会：公司监事会由三名监事构成，其中股东单位监事两人，职工代表监事一人。公司制定了监事会议事规则，监事会对公司财务情况以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对公司的治理结构提出完善意见，较好地完成了公司法和公司章程赋予的职

32、责，维护了公司及股东的合法权益。4、关于公司独立性情况：公司在人员、资产、财务、机构和业务方面完全独立于控股股东；公司控股股东行为规范，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，不存在控股股东控制公司的情况。5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。6、关于信息披露与透明度：公司按照上市公司信息披露管理办法和上市公司股票上市规则等相关规定制定了公司的信息披露事务管理制度，具体工作由董事会秘书和证券管理部负责信息披露工作，确保信息披露工作10,。,，,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告的及时、准确

33、和完整。年内完成整改的治理问题,编号,问题说明（以下问题说明详见本公司 2010 年 9 月 11 日公告的整改方案）1、公司 2009 年与关联方华电财务公司、华电煤业公司的关联交易披露不充分。公司于 2010 年 9 月 10 日召开的六届十九次董事会董事会审议通过了关于公司日常关联交易的议案 公司已将与华电财务公司和华电煤业公司往来纳入全面预算管理中，提出了年度关联交易预算额度并已公告。2、公司在 2008 年两次对华电新能源进行增资的关联交易披露不及时。针对上述关联交易信息披露不及时的问题，公司进一步加强了内部各职能部门的沟通，再次下发了公司信息披露管理制度，组织有关部门和人员学习，引

34、起相关部门和人员的重视，确保公司关联交易信息披露的完整、及时，坚决杜绝类似事项的再次发生。3、公司 2009 年报中的投资性房地产项目中未能反映公司对外出租房产获得 30 万元收益的情况。公司将严格按照“企业会计准则第 3 号投资性房地产”的相关规定，规范公司投资性房地产的确认、计量，如实反映投资性房地产业务，做好相应的会计核算工作，正确详细反映对外出租资产的收益情况。4、公司 2009 年报对子公司齐齐哈尔热电公司其他业务收入中管网租赁收入确认存在瑕疵。公司将严格按照公平、公正及市场化原则，加大对资产出租管理力度，排除各种干扰因素，严格按照市场定价原则签订租赁协议，做好资产出租收入的确认、入

35、账及会计核算工作，力争租出资产效益最大化。年内未完成整改的问题,问题说明公司存在股改承诺尚未履行,整改责任人董事长、总经理、董事会秘书,未及时完成整改的原因详见本公司 2010 年 9 月 11日公告的整改方案。,目前整改进展华电集团正积极对铁岭公司进行培育，努力提高其盈利水平，在其实现盈利后择机启动将铁岭公司 51%的股权注入上市公司的工作。,承诺完成整改的时间视铁岭公司经营情况好转及控股股东的安排而定。,公司已收购完成华电集团在黑龙江省拥有的富拉尔基发电公司 100%股权,公司存在同业竞争,董事长、总经理、董事会秘书,同上,和哈尔滨热电有限责任公司、齐齐哈尔热电有限责任公司剩余部分股权，公

36、司还将在时机成熟时收购华电集团在黑龙江省唯一剩余的一家电厂哈尔滨发电有限公司，实现华电集团,收购哈尔滨发电有限公司进程视其异地扩建2350MW 机组核准时间而定。,在黑龙江地区发电资产的整体上市，从而在根本上解决同业竞争。公司将继续督促哈热公司加快推,公司子公司哈尔滨,进有关房产的竣工验收、产权界定、,热电公司部分房屋,主管经营副总经,资料核查、测绘、评估等基础工作，,待到哈热公司六期扩,产权证及部分土地使用证尚未办理更,理、总会计师、哈热公司总经理,同上,尽快完成房产证的更名手续，并与公司年审机构及时沟通，在年度报告和,建工程决算时一并办理。,名手续，存在瑕疵。,公司现行的募集资金使用,管理

37、建议书中跟踪披露工作进展情况。,公司未及时修订,管理办法于 2002 年 3 月,公司已根据有关要求，重新修订了公,募集资金使用管理办法,董事会秘书,4 日经公司三届十七次董事会审议通过，至今尚未进行,司的募集资金使用管理办法，并已获公司 2010 年度董事会审议通过。,2011 年 6 月 30 日前,重新修订。11,8,5,3,0,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告（二）董事履行职责情况1、董事参加董事会的出席情况,董事姓名任书辉王殿福贾 哲孙 光梅君超刘长青褚 玉刘传柱袁亚男王臣太张伟东曲振涛马海涛张 凌申 林,是否独立董事董事长副董事长副董事长董事董事董事董事董事董事董事独立董

38、事独立董事独立董事独立董事独立董事,本年应参加董事会次数888888888888888,亲自出席次数151444111543343,以通讯方式参加次数333333333333333,委托出席次数404111444012212,缺席次数,000000000000000,是否连续两次未亲自参加会议否否否否否否否否否否否否否否否,年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况

39、公司制定了独立董事制度，规定了独立董事的任职资格，提名、选举、更换和聘任及职权。报告期内，公司独立董事勤勉尽责，切实履行了独立董事的责任与义务。按时出席董事会和股东大会会议，慎重审议董事会的各项提案，并提出指导意见；由董事会决策的重大事项，均事先对公司情况和相关资料进行仔细审查；对于公司生产经营状况、管理和内部控制制度等制度建设及执行情况，独立董事认真听取公司汇报并主动进行了解，发表意见，努力维护公司的整体利益，特别是确保中小股东的合法权益不受损害。在年报的编制过程中，独立董事与公司及会计师事务所进行充分的沟通，切实履行监督检查职责。独立董事声明或独立意见发表情况：2010 年，全体独立董事对

40、公司定期报告、关联交易、对外担保、高管任命等事项进行了审查，并对相关事项发表了独立意见。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况12,是,是,是,是,是,、,、,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告改,是否独立完整,情况说明,对公司产生的影响,进措,施,业务方面独立完整情况人员方面独立完整情况资产方面独立完整情况机构方面独立完整情况财务方面独立完整情况(四)公司内部控制制度的建立健全情况,公司主要从事电力生产，自主经营，独立于控股股东。公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，公司高级管理人员在本公司领取薪酬，未在股东单位担任职务。公司拥有独立生产系统、辅助

41、生产系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产由公司所有，本公司拥有独立的采购和销售系统。公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。公司设立独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开户，依法独立纳税。,内部控制建设的总体方案内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况内部控制检查监督部门的设置情况内部监督和内部控制自我评价工作开展情况董事会对内部控制有关工作的安排与财务核算相关的内部控制制度的完善情况内部控制存在的缺陷及整改情况,遵循成本与效益兼顾的原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效应。以建立和完善法人治理结构及内部组织

42、结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理任务实现为基本目标。公司自成立以来就逐步建立和完善了各项内部控制制度，制定了董事会议事规则监事会议事规则和经理工作细则信息披露事务管理制度，对公司重大生产经营决策加以约束和规范，并根据公司实际情况和各有关法规、规章的变动情况进行修改和完善了包括财务管理制度在内的各项管理制度，公司内部管理制度主要涉及预算、投资、筹资、财务、考核、人力资源等方面，具体包括财务管理暂行办法、预算管理办法、募集资金使用管理办法、对外担保管理办法等。这些内部管理制度得到了较好的贯彻执行，有效地控制了公司投资和经营上的风险。董事会下设的审计委员会和公司审计部门

43、对公司内控的建立和执行情况进行监督。2010 年，公司按华电集团公司要求，重新整合了纪检监察和审计监督体系，充实了纪检监察队伍，并在哈三、富厂、牡二和哈热设立了四个审计分部，从而使内部监督更具效率和效果。一年来，公司监察审计部立足服务于公司经营目标，充分发挥纪检监察审计工作服务、协调、监督职能，根据年初部署，先后完成对两个电厂资产经营责任审计工作和一个电厂任期经济责任审计，并完成了华电集团公司对新建机组跟踪审计意见反馈及有关问题处理督导工作。工程专项治理和燃料管理等效能监察工作也取得了实效。董事会对公司的各项制度进行审查，如发现不完善将及时修订和补全。公司有完善的财务核算制度，包括会计核算、财

44、务管理、资金管理、对外担保等内容，较好地防范了财务风险。本报告期公司内控制度较为健全，未发现在内控设计或执行方面的重大缺陷。,(五)高级管理人员的考评及激励情况公司初步建立了高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，并在年终考核后兑现。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否13,，,、,、,、,、,、,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况公司建立了年报信息披露重大关联责任追究制度 经公司六届十六次董事会审议通过，本报告期内，公司严格履行信息披露业务，没有出现重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况

45、。七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况,会议届次2009 年度股东大会,召开日期2010 年 5 月 28 日,决议刊登的信息披露报纸中国证券报上海证券报大公报,决议刊登的信息披露日期2010 年 5 月 29 日,（二）临时股东大会情况,会议届次2010 年第一次临时股东大会2010 年第二次临时股东大会2010 年第三次临时股东大会2010 年第四次临时股东大会,召开日期2010 年 7 月 30 日2010 年 9 月 10 日2010 年 10 月 29 日2010 年 11 月 29 日,决议刊登的信息披露报纸中国证券报上海证券报大公报中国证券报上海证券报大公报中国证券报上海证

46、券报大公报中国证券报上海证券报大公报,决议刊登的信息披露日期2010 年 7 月 31 日2010 年 9 月 11 日2010 年 10 月 30 日2010 年 11 月 30 日,八、董事会报告,（一）,管理层讨论与分析,公司所属的电力行业是国家重点扶持的基础产业，主要从事电力生产、供热、电厂检修、电力技术咨询等业务，发电、供热、电表和煤炭销售是公司报告期内的主要产业。截止 2010 年 12 月 31 日，公司控股的发电装机容量达到574.5 万千瓦，其中权益装机容量 540.8 万千瓦，公司总资产为 221.90 亿元，比 2009 年末的 186.30 亿元增加了 19.11%；股

47、东权益为 33.89 亿元，比 2009 年末的 40.08 亿元下降了 15.46%。2010 年度公司全资及控股电厂完成发电量 271.11 亿千瓦时，同比增长 40.49%；上网电量完成 246.8 亿千瓦时，同比增长 39.48%；发电量和上网电量增长主要是由于公司所属的佳木斯热电厂两台 30 万千瓦机组投产发电，以及公司在 2010 年下半年完成收购富拉尔基发电公司和亚电鑫宝热电公司所致，机组利用小时完成 4,719 小时。全年总供热量完成 3,419 万吉焦。2010 年公司实现主营业务收入 82.19 亿元，比 2009 年的 61.69 亿元增长了 33.23%；实现净利润 4

48、,379 万元，比上年的-75,520 万元增加了 105.80%；基本每股收益为 0.02 元，每股净资产为 1.72 元。公司经营所面临的困难及应对措施：2010 年公司面对煤价大幅攀升、电煤供应紧张、煤电联动不到位等诸多严峻挑战，把实现扭亏增盈作为主要目标，坚持价值思维理念不动摇，坚持既定发展战略不动摇，围绕抓扭亏、调结构、促发展，做出了积极艰苦的努力。一是抓控亏促增盈。公司领导带头到基层，抢前抓早，加强对各企业的深入调研和经营督导，一厂一策制定措施，破解难题，取得了积极成效。盈利单位的经营成果进一步巩固，亏损单位的亏损额度得到有效控制。二是抓掺烧降成本。公司把褐煤掺烧做为调整煤炭结构、

49、降低燃料成本的重要举措，不断优化来煤结构，扩大掺烧范围，实现了由被动定量掺烧向主动常态掺烧转变。公司全年共计掺烧褐煤 140 万吨，降低燃料成本 8214 万元，取得了明显的经济效益。三是抓营销增扩供。积极沟通协调争取电量计划，公司全年发电量完成 271.11 亿千瓦时，为实现扭亏增盈奠定了基础。四是争政策提效益。联合其他发电公司，全力推动煤电、煤热价格联动，黑龙江煤电联动引起了国家有关层面的关注。积极争取关停机组财政奖励、增值税转型、重大节能减排资金等优惠政策。科技环保方面：2010 年褐煤掺烧、供热地埋管道检测等 13 个科技项目列入华电集团公司科技项目计划，组织完成 11 项，5 项列1

50、4,华电能源股份有限公司 2010 年年度报告入重点科技项目计划。加大节能技改力度，积极推进机侧热力系统优化、变频器改造、微油点火等节能挖潜项目，共在 4 台机组上实施机侧热力系统优化，从试验结果看，供电煤耗降低约 8-16 克/千瓦时，节能效果显著。强化环保治理，加强对环保设备的运行和维护，强化环保治理和环保查评整改，完成哈三#4 机组、牡二#7 机组脱硫项目技术改造和富厂、富热灰水综合治理等工作。加强对烟气在线监测装置管理与工业废水、生活污水等的监察治理，全年实现工业废水零排放，二氧化硫、烟尘等指标符合环保标准，科技环保、节能减排水平不断提高。公司是否披露过盈利预测或经营计划：是公司实际经