600308 华泰股份独立董事述职报告.ppt

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1、、,山东华泰纸业股份有限公司2011 年度独立董事述职报告,（曹振雷）,各位董事：,大家好！,下面我向董事会作2011年度独立董事述职报告，请各位董事审议。,作为山东华泰纸业股份有限公司（下称“公司”）独立董事，2011,年我严格按照公司法证券法、关于在上市公司建立独立董,事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规,定及公司章程等相关法律法规的规定和要求，认真履行职责，,积极参与公司董事会相关议案的讨论、表决工作，并就其中的部分议,案发表了独立意见，有效的保证了公司运作的合理性和公平性,维护,了全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于我们的工作,也给予了极大的支持，没有妨

2、碍独立董事独立性的情况发生。,一、出席会议情况,公司2011年度共计召开董事会8次（六届董事会第17-24次会议），,其中现场召开1次，通讯方式召开4次，现场通讯相结合方式召开3次，,本人均亲自参与表决，对董事会相关议案及其他事项未提出异议。,二、2011年度发表独立意见情况,（一)公司于2011年4月24日召开第六届董事会第十八次会议，我,对以下议题发表了独立意见：,1、关于续聘2011年度会计师事务所的独立意见,我对国富浩华会计师事务所有限公司的营业执照和资格证书进,、,行了审核，对公司续聘国富浩华会计师事务所为公司2011年年报审计,机构进行了审查，认为国富浩华会计师事务所系具有证券从业

3、资格的,国内知名会计师事务所，该事务所的工作能力能够完全胜任公司审计,工作的要求，同意公司对其续聘。,2、关于公司日常关联交易的独立意见,2010年度，公司与控股股东华泰集团有限公司及其关联方之间发,生的日常关联交易是必要的、合理的，符合公司实际情况，该关联交,易行为符合国家的相关规定，在关联交易定价方面公平合理，没有损,害上市公司及中小股东的利益。同时，公司在2010年度关联交易基础,上，根据公司的实际情况对2011年度关联交易进行的合理预计，不存,在损害本公司及股东特别是中、小股东利益的情形。,3、关于公司签订日常关联交易协议的意见,公司与控股股东华泰集团有限公司及其关联方之间签订的日常,

4、关联交易是必要的、合理的，符合公司实际情况，该关联交易行为符,合国家的相关规定，在关联交易定价方面公平合理，没有损害上市公,司及中小股东的利益。,4、对公司对外担保情况的独立意见,公司能够严格按照公司法上海证券交易所股票上市规则、,中国证监会证监发 2005120 号文及公司章程等的有关规定，,认真履行对外担保情况的信息披露义务，并按规定如实提供了公司全,部对外担保事项。公司对控股子公司的担保属于公司正常生产经营和,资金合理利用的需要，担保决策程序合法，没有损害公司及公司股东,尤其是中小股东的利益。,（二)公司于2011年4月29日召开第六届董事会第十九次会议，我,对公司投资多晶硅项目议案发表

5、了独立意见：,公司投资建设太阳能级多晶硅项目，可缓解我国太阳能级多晶硅,产品供应紧张的矛盾，标志着公司在进军高科技产品领域迈出了实质,性的一步。不仅具有良好的经济效益，同时也具有良好的社会效益，,该项目投产有利于公司完善产品结构，扩大规模效益，增强市场竞争,力，符合全体股东的利益，同意该项目的投资建设。,（三)公司于2011年12月19日召开第六届董事会第二十四次会议，,我对公司控股股东子公司停机损失补偿议案发表了独立意见：,我认为控股股东子公司山东华泰热力有限公司本次停机赔付关联交易所涉及的赔付费用，是控股股东子公司对公司因无计划停机所造成的损失的适当补偿，本次关联交易是在公平、公正的基础上

6、进行的，未损害上市公司的利益，有利于维护上市公司股东的合法权益，不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大影响，也不会影响上市公司的独立性。,三、2011年度董事会专业委员会履职情况,作为公司董事会战略委员会委员、提名委员会委员，2011年度我,严格按照董事会专门委员会实施细则的相关要求，积极履职专业,委员会委员职责，召开会议就公司投资3000吨/年多晶硅项目等事项,进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。,四、对公司进行现场调查的情况,2011年度，我对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产,经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管,理人员及相关工作

7、人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化,对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司,各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。,五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作,作为公司独立董事，2011年度我能积极有效的履行独立董事职,责，对公司的生产经营、财务状况、内部控制等制度的建设以及董事,会决议执行、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和投资,项目的进展情况进行了核查和监督，对公司董事会审议决策的重大事,项，均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，能够独立、客观、,审慎地行使表决权。同时我们能够认真学习相关法律、法规和规章制,度，对董事、高管人员是否履行职责

8、、信息披露是否准确、完整等进,行监督和核查，积极有效的履行了独立的职责，切实维护了公司和中,小股东的合法权益。,六、公司存在的问题及建议,随着公司的规模不断扩大，公司应继续深入开展公司治理活动，,不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司质量。公司应,该充分利用现有优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构,调整和差异化市场经营，提高综合竞争能力，继续做大做优做强。同,时，公司应继续加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理,人才，为公司快速扩张做好充足的人才储备。,七、培训和学习,本人作为第六届届董事会独立董事已取得独立董事资格证书，平,时自觉学习、掌握中国证监会、山东证监局及

9、上海证券交易所最新的,有关法律法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关,培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供,更好的意见和建议。,八、其他工作情况,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；,3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。,2012年我们将利用更多时间了解公司业务，学习有关上市公司的,法律法规及政策文件，继续本着诚信与勤勉的原则，按照法律法规、,公司章程的规定和要求，履行独立董事义务，发挥独立董事的职,能，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。,公司董事会、经营层及相关工作人员对我们的工作给予了积极的,配合和支持，在

10、此表示衷心的感谢。,九、联系方式,电子邮箱：,山东华泰纸业股份有限公司,独立董事：曹振雷,二一二年四月十六日,、,山东华泰纸业股份有限公司2011 年度独立董事述职报告,（高善新）,各位董事：,大家好！,下面我向董事会作2011年度独立董事述职报告，请各位董事审议。,作为山东华泰纸业股份有限公司（下称“公司”）独立董事，2011,年我严格按照公司法证券法、关于在上市公司建立独立董,事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规,定及公司章程等相关法律法规的规定和要求，认真履行职责，,积极参与公司董事会相关议案的讨论、表决工作，并就其中的部分议,案发表了独立意见，有效的保证了公司运作的

11、合理性和公平性,维护,了全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于我们的工作,也给予了极大的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。,一、出席会议情况,公司2011年度共计召开董事会8次（六届董事会第17-24次会议），,其中现场召开1次，通讯方式召开4次，现场通讯相结合方式召开3次，,本人均亲自参与表决，对董事会相关议案及其他事项未提出异议。,二、2011年度发表独立意见情况,（一)公司于2011年4月24日召开第六届董事会第十八次会议，我,对以下议题发表了独立意见：,1、关于续聘2011年度会计师事务所的独立意见,我对国富浩华会计师事务所有限公司的营业执照和资格证书进,、,行了审核，

12、对公司续聘国富浩华会计师事务所为公司2011年年报审计,机构进行了审查，认为国富浩华会计师事务所系具有证券从业资格的,国内知名会计师事务所，该事务所的工作能力能够完全胜任公司审计,工作的要求，同意公司对其续聘。,2、关于公司日常关联交易的独立意见,2010年度，公司与控股股东华泰集团有限公司及其关联方之间发,生的日常关联交易是必要的、合理的，符合公司实际情况，该关联交,易行为符合国家的相关规定，在关联交易定价方面公平合理，没有损,害上市公司及中小股东的利益。同时，公司在2010年度关联交易基础,上，根据公司的实际情况对2011年度关联交易进行的合理预计，不存,在损害本公司及股东特别是中、小股东

13、利益的情形。,3、关于公司签订日常关联交易协议的意见,公司与控股股东华泰集团有限公司及其关联方之间签订的日常,关联交易是必要的、合理的，符合公司实际情况，该关联交易行为符,合国家的相关规定，在关联交易定价方面公平合理，没有损害上市公,司及中小股东的利益。,4、对公司对外担保情况的独立意见,公司能够严格按照公司法上海证券交易所股票上市规则、,中国证监会证监发 2005120 号文及公司章程等的有关规定，,认真履行对外担保情况的信息披露义务，并按规定如实提供了公司全,部对外担保事项。公司对控股子公司的担保属于公司正常生产经营和,资金合理利用的需要，担保决策程序合法，没有损害公司及公司股东,尤其是中

14、小股东的利益。,（二)公司于2011年4月29日召开第六届董事会第十九次会议，我,对公司投资多晶硅项目议案发表了独立意见：,公司投资建设太阳能级多晶硅项目，可缓解我国太阳能级多晶硅,产品供应紧张的矛盾，标志着公司在进军高科技产品领域迈出了实质,性的一步。不仅具有良好的经济效益，同时也具有良好的社会效益，,该项目投产有利于公司完善产品结构，扩大规模效益，增强市场竞争,力，符合全体股东的利益，同意该项目的投资建设。,（三)公司于2011年12月19日召开第六届董事会第二十四次会议，,我对公司控股股东子公司停机损失补偿议案发表了独立意见：,我认为控股股东子公司山东华泰热力有限公司本次停机赔付关联交易

15、所涉及的赔付费用，是控股股东子公司对公司因无计划停机所造成的损失的适当补偿，本次关联交易是在公平、公正的基础上进行的，未损害上市公司的利益，有利于维护上市公司股东的合法权益，不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大影响，也不会影响上市公司的独立性。,三、2011年度董事会专业委员会履职情况,作为公司董事会审计委员会委员、薪酬考核委员会委员和提名委,员会委员，2011年度我严格按照董事会专门委员会实施细则的相,关要求，积极履职专业委员会委员职责，召开会议就公司编制2010,年度财务报告、续聘会计师事务所、定期报告、收取控股股东停机损,失补偿、2010年度高管薪酬等事项进行审议，达成意见

16、后向董事会提,出了专业委员会意见。,四、对公司进行现场调查的情况,2011年度，我对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产,经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管,理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化,对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司,各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。,五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作,作为公司独立董事，2011年度我能积极有效的履行独立董事职,责，对公司的生产经营、财务状况、内部控制等制度的建设以及董事,会决议执行、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和投资,项目的进展情

17、况进行了核查和监督，对公司董事会审议决策的重大事,项，均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，能够独立、客观、,审慎地行使表决权。同时我们能够认真学习相关法律、法规和规章制,度，对董事、高管人员是否履行职责、信息披露是否准确、完整等进,行监督和核查，积极有效的履行了独立的职责，切实维护了公司和中,小股东的合法权益。,六、公司存在的问题及建议,随着公司的规模不断扩大，公司应继续深入开展公司治理活动，,不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司质量。公司应,该充分利用现有优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构,调整和差异化市场经营，提高综合竞争能力，继续做大做优做强。同,时，公司应继

18、续加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理,人才，为公司快速扩张做好充足的人才储备。,七、培训和学习,本人作为第六届届董事会独立董事已取得独立董事资格证书，平,时自觉学习、掌握中国证监会、山东证监局及上海证券交易所最新的,有关法律法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关,培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供,更好的意见和建议。,八、其他工作情况,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；,3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。,2012年我们将利用更多时间了解公司业务，学习有关上市公司的,法律法规及政策文件，继续本着诚信与

19、勤勉的原则，按照法律法规、,公司章程的规定和要求，履行独立董事义务，发挥独立董事的职,能，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。,公司董事会、经营层及相关工作人员对我们的工作给予了积极的,配合和支持，在此表示衷心的感谢。,九、联系方式,电子邮箱：,山东华泰纸业股份有限公司,独立董事：高善新,二一二年四月十六日,、,山东华泰纸业股份有限公司2011 年度独立董事述职报告,（杨伟程）,各位董事：,大家好！,下面我向董事会作2011年度独立董事述职报告，请各位董事审议。,作为山东华泰纸业股份有限公司（下称“公司”）独立董事，2011,年我严格按照公司法证券法、关于在上市公司建立独立董,事制度的指

20、导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规,定及公司章程等相关法律法规的规定和要求，认真履行职责，,积极参与公司董事会相关议案的讨论、表决工作，并就其中的部分议,案发表了独立意见，有效的保证了公司运作的合理性和公平性,维护,了全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于我们的工作,也给予了极大的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。,一、出席会议情况,公司2011年度共计召开董事会8次（六届董事会第17-24次会议），,其中现场召开1次，通讯方式召开4次，现场通讯相结合方式召开3次，,本人均亲自参与表决，对董事会相关议案及其他事项未提出异议。,二、2011年度发表独立意见情况,（一)

21、公司于2011年4月24日召开第六届董事会第十八次会议，我,对以下议题发表了独立意见：,1、关于续聘2011年度会计师事务所的独立意见,我对国富浩华会计师事务所有限公司的营业执照和资格证书进,、,行了审核，对公司续聘国富浩华会计师事务所为公司2011年年报审计,机构进行了审查，认为国富浩华会计师事务所系具有证券从业资格的,国内知名会计师事务所，该事务所的工作能力能够完全胜任公司审计,工作的要求，同意公司对其续聘。,2、关于公司日常关联交易的独立意见,2010年度，公司与控股股东华泰集团有限公司及其关联方之间发,生的日常关联交易是必要的、合理的，符合公司实际情况，该关联交,易行为符合国家的相关规

22、定，在关联交易定价方面公平合理，没有损,害上市公司及中小股东的利益。同时，公司在2010年度关联交易基础,上，根据公司的实际情况对2011年度关联交易进行的合理预计，不存,在损害本公司及股东特别是中、小股东利益的情形。,3、关于公司签订日常关联交易协议的意见,公司与控股股东华泰集团有限公司及其关联方之间签订的日常,关联交易是必要的、合理的，符合公司实际情况，该关联交易行为符,合国家的相关规定，在关联交易定价方面公平合理，没有损害上市公,司及中小股东的利益。,4、对公司对外担保情况的独立意见,公司能够严格按照公司法上海证券交易所股票上市规则、,中国证监会证监发 2005120 号文及公司章程等的

23、有关规定，,认真履行对外担保情况的信息披露义务，并按规定如实提供了公司全,部对外担保事项。公司对控股子公司的担保属于公司正常生产经营和,资金合理利用的需要，担保决策程序合法，没有损害公司及公司股东,尤其是中小股东的利益。,（二)公司于2011年4月29日召开第六届董事会第十九次会议，我,对公司投资多晶硅项目议案发表了独立意见：,公司投资建设太阳能级多晶硅项目，可缓解我国太阳能级多晶硅,产品供应紧张的矛盾，标志着公司在进军高科技产品领域迈出了实质,性的一步。不仅具有良好的经济效益，同时也具有良好的社会效益，,该项目投产有利于公司完善产品结构，扩大规模效益，增强市场竞争,力，符合全体股东的利益，同

24、意该项目的投资建设。,（三)公司于2011年12月19日召开第六届董事会第二十四次会议，,我对公司控股股东子公司停机损失补偿议案发表了独立意见：,我认为控股股东子公司山东华泰热力有限公司本次停机赔付关联交易所涉及的赔付费用，是控股股东子公司对公司因无计划停机所造成的损失的适当补偿，本次关联交易是在公平、公正的基础上进行的，未损害上市公司的利益，有利于维护上市公司股东的合法权益，不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大影响，也不会影响上市公司的独立性。,三、2011年度董事会专业委员会履职情况,作为公司董事会审计委员会委员、薪酬考核委员会委员和提名,委员会委员，2011年度我严格按照董

25、事会专门委员会实施细则的,相关要求，积极履职专业委员会委员职责，召开会议就公司编制2010,年度财务报告、续聘会计师事务所、定期报告、收取控股股东停机损,失补偿、2010年度高管薪酬等事项进行审议，达成意见后向董事会提,出了专业委员会意见。,四、对公司进行现场调查的情况,2011年度，我对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产,经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管,理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化,对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司,各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。,五、保护社会公众股股东合法权益方面所

26、做的工作,作为公司独立董事，2011年度我能积极有效的履行独立董事职,责，对公司的生产经营、财务状况、内部控制等制度的建设以及董事,会决议执行、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和投资,项目的进展情况进行了核查和监督，对公司董事会审议决策的重大事,项，均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，能够独立、客观、,审慎地行使表决权。同时我们能够认真学习相关法律、法规和规章制,度，对董事、高管人员是否履行职责、信息披露是否准确、完整等进,行监督和核查，积极有效的履行了独立的职责，切实维护了公司和中,小股东的合法权益。,六、公司存在的问题及建议,随着公司的规模不断扩大，公司应继续深入开展公司治理

27、活动，,不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司质量。公司应,该充分利用现有优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构,调整和差异化市场经营，提高综合竞争能力，继续做大做优做强。同,时，公司应继续加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理,人才，为公司快速扩张做好充足的人才储备。,七、培训和学习,本人作为第六届届董事会独立董事已取得独立董事资格证书，平,时自觉学习、掌握中国证监会、山东证监局及上海证券交易所最新的,有关法律法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关,培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供,更好的意见和建议。,八、其他工作情况,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；,3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。,2012年我们将利用更多时间了解公司业务，学习有关上市公司的,法律法规及政策文件，继续本着诚信与勤勉的原则，按照法律法规、,公司章程的规定和要求，履行独立董事义务，发挥独立董事的职,能，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。,公司董事会、经营层及相关工作人员对我们的工作给予了积极的,配合和支持，在此表示衷心的感谢。,九、联系方式,电子邮箱：,山东华泰纸业股份有限公司,独立董事：杨伟程,二一二年四月十六日,