新 华 都：独立董事述职报告.ppt

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1、,福建新华都购物广场股份有限公司,独立董事2010年度述职报告,各位股东及代表：,大家好！,作为福建新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2010年，本人严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。,现将2010年度履职情况报告如下：一、出席会议情况,2010年度，公司共召开九次董事会会议和三次股东大会会议。董

2、事会会议方面，本人参加了八次会议、因出差委托独立董事袁新文先生代为出席会议一次；股东大会方面，本人参加了一次会议、因出差委托独立董事袁新文先生代为出席两次。本着勤勉尽责的态度，本人认真仔细审阅了会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出建议；对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；没有缺席会议的情况。,本人认为，2010年度公司相关董事会会议和股东大会会议的召集、召开程序符合公司法和公司章程的规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。,二、发表独立意见情况,2010年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：,2月24日，

3、在公司第一届董事会第十四次会议上，发表了关于公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保情况的独立意见、关于公司续聘2010年度审计机构的独立意见、关于2009年度内部控制自我评价报告的独立意见。,3月16日，在公司第一届董事会第十五次会议上，发表了关于董事会换届选举,的独立意见。,3月27日，在公司第二届董事会第一次会议上，发表了关于选举董事长、聘任高级管理人员的独立意见和关于公司变更部分募集资金投资项目的独立董事意见。,8月5日，在公司在公司第二届董事会第三次会议上，发表了关于公司关联方,资金占用和对外担保的专项说明及独立意见。,11月25日，在公司在公司第二届董事会第五次会议上，发表了关于公

4、司首,期股票期权激励计划（草案）（修订稿）的独立意见。,三、对公司进行现场调查的情况,2010年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。根据本人的专业特点，重点和公司在一线的管理层（如总经理、副总经理、区域总经理等）探讨零售行业的特性和发展趋势，为公司的对外开拓和收购提供渠道和帮助，并对公司在实际经营中遇到的问题提出了针对性的意见和建议。,四、保护投资者权益方面所做的其他工作,

5、1、信息披露。督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规和信息披露管理办法的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。,2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通，督促公司修订了董事、监事、高级管理人员培训管理制度、内幕信息知情人登记制度、年报信息披露重大差错责任追究制度和外部信息使用人管理制度等各项内控制度。,3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了

6、解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，本人查阅了有关资料，并与大家进行了讨论。,五、任职董事会各委员会工作情况,本人作为公司董事会提名委员会的主任委员和董事会战略委员会委员，在2010,年主要履行了以下职责：,1、董事会提名委员会工作情况,2010年度，提名委员会共召开了两次会议：,（1）2010年3月17日，提名委员会召开2010年第一次会议，审议通过了关于,公司第二届董事会选举董事长及聘任相关高级管理人员的议案。,（2）2010 年 9 月 8 日，提名委员会召开 2010 年第二次会议，为适应公司经营,发展状况，提名委员会建议公司加大对高级管理人员的搜寻力度。,2、董事会战略

7、委员会工作情况,2010年度，战略委员会共召开了两次会议：,（1）3 月 26 日，战略委员会召开 2010 年第一次会议，对公司跨区域发展进行,研究讨论并提出建议。,（2）12 月 16 日，战略委员会召开 2009 年第二次会议，根据当前经济形势，,对公司发展的相关问题进行讨论。,六、公司存在问题及建议,随着公司募集资金项目的有效实施，公司门店数量和规模不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动，不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提升公司质量。公司应充分利用自身优势和国家支持福建省加快建设海峡西岸经济区的有利条件，寻找做大做强公司的有效方式，提高综合竞争能力，力争成为海峡西岸最优秀的零

8、售商。同时，公司应大力加强人力资源建设，大力引进和自身培养有经验有技术有能力的、适应连锁企业发展需求的各层次实用型人才，为公司快速扩张做好充足的人才储备。另外，公司应关注行业特性和发展趋势，学习其他同行的优点，促进公司快速、健康、有质量的发展。,七、学习和培训情况,本人认真学习中国证监会、厦门证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规及其它相关文件，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高自己做为独立董事维护公司利益和股东合法权益的能力。本人积极参加中国证监会、厦门证监局及深圳证券交易所以及公司组织的各种培训活动；2010年7月24日至7月25日，本人参加了厦门证监

9、局组织的“2010年厦门上市公司董事、监事及高管人员培训班”，并取得了培训合格证书。,八、工作展望,2011年，本人将继续加强学习，特别是证监会、交易所的有关规定和文件，进一步深入了解公司经营情况，进一步为公司的对外拓展提供渠道和帮助，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，尽力发挥独立董事应有的作用。,公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持，在此,表示感谢。,九、联系方式,E-mail：。,独立董事：裴亮,二一一年三月十六日,福建新华都购物广场股份有限公司,独立董事2010年度述职报告,各位股东及代

10、表：,大家好！,作为福建新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2010年，本人严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。,现将2010年度履职情况报告如下：一、出席会议情况,2010年度，公司共召开九次董事会会议和三次股东大会会议，本人参加了全部会议。本着勤勉尽责的态度，本人认真仔细审阅了会议议案及相关材料，

11、积极参与各议题的讨论并提出建议；对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；没有缺席和委托其他董事出席会议的情况。,本人认为，2010年度公司相关董事会会议和股东大会会议的召集、召开程序符合公司法和公司章程的规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。,二、发表独立意见情况,2010年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：,2月24日，在公司第一届董事会第十四次会议上，发表了关于公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保情况的独立意见、关于公司续聘2010年度审计机构的独立意见、关于2009年度内部控制自我评价报告的独立意见。,3

12、月16日，在公司第一届董事会第十五次会议上，发表了关于董事会换届选举,的独立意见。,3月27日，在公司第二届董事会第一次会议上，发表了关于选举董事长、聘任高级管理人员的独立意见和关于公司变更部分募集资金投资项目的独立董事意见。,8月5日，在公司在公司第二届董事会第三次会议上，发表了关于公司关联方,资金占用和对外担保的专项说明及独立意见。,11月25日，在公司在公司第二届董事会第五次会议上，发表了关于公司首,期股票期权激励计划（草案）（修订稿）的独立意见。,、,、,三、对公司进行现场调查的情况,2010年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况，并重点关注了公司的财务情况；并

13、通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。根据本人的专业特点，重点关注了公司在财务方面的问题，定期与公司的财务总监、审计部经理沟通及回顾，并在审计过程中与中审国际会计师事务所进行了多次沟通，对公司在财务工作和审计工作提出了针对性的意见和建议。,四、保护投资者权益方面所做的其他工作,1、信息披露。督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规和信息披露管理办法的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信

14、息披露的真实、准确、及时、完整。,2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通，督促公司修订了董事、监事、高级管理人员培训管理制度、内幕信息知情人登记制度、年报信息披露重大差错责任追究制度和外部信息使用人管理制度等各项内控制度。,3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，本人查阅了有关资料，并与大家进行了讨论。,五、任职董事会各委员会工作情况,本人作为公司董事会审计委员会的主任委员和

15、董事会薪酬与考核委员会、董事,会提名委员会的委员，在2010年主要履行了以下职责：,1、董事会审计委员会工作情况,2010年度，审计委员会共召开了五次会议：,（1）2 月 23 日，审计委员会召开 2010 年第一次会议，审议通过了公司 2009年第四季度审计工作总结关于公司 2009 年第四季度募集资金使用情况的内部审计报告、公司 2009 年度内部审计工作总结报告、公司 2010 年度内部审计工作计划经会计师事务所审计后公司 2009 年度财务会计报告关于中审国际会计师事务所有限公司从事 2009 年度审计工作的总结报告和关于 2010 年度聘请会计师事务所的建议。,（2）3 月 17 日

16、，审计委员会召开 2010 年第二次会议，审议通过了关于提名,张石保先生为公司第二届董事会内部审计负责人的议案。,（3）4 月 27 日，审计委员会召开 2010 年第三次会议，审议通过了公司 2010年第一季度财务报告、公司 2010 年第一季度审计工作总结和关于公司 2010年第一季度募集资金使用情况的内部审计报告。,（4）8 月 4 日，审计委员会召开 2010 年第四次会议，审议通过了公司 2010年半年度财务报告、公司 2010 年第二季度审计工作总结和关于公司 2010 年第二季度募集资金使用情况的内部审计报告。,（5）10月19日，审计委员会召开2010年第五次会议，审议通过了公

17、司2010年第三季度财务报告、公司2010年第三季度审计工作总结和关于公司2010年第三季度募集资金使用情况的内部审计报告。,2、董事会薪酬与考核委员会工作情况,2010年度，薪酬与考核委员会共召开了两次会议：,（1）2 月 23 日，薪酬与考核委员会召开 2010 年第一次会议，就公司董事及高,级管理人员履职情况进行审查并对其进行年度绩效考评。,（2）11月24日，薪酬与考核委员会召开2010年第二次会议，拟订并审议了公司首期股票期权激励计划（草案）（修订稿）和公司首期股票期权激励计划实施考核办法（修订后）。,3、董事会提名委员会工作情况,2010年度，提名委员会共召开了两次会议：,（1）2

18、010年3月17日，提名委员会召开2010年第一次会议，审议通过了关于,公司第二届董事会选举董事长及聘任相关高级管理人员的议案。,（2）2010 年 9 月 8 日，提名委员会召开 2010 年第二次会议，为适应公司经营,发展状况，提名委员会建议公司加大对高级管理人员的搜寻力度。,六、公司存在问题及建议,随着公司募集资金项目的有效实施，公司门店数量和规模不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动，不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提升公司质量。公司应充分利用自身优势和国家支持福建省加快建设海峡西岸经济区的有利条件，寻找做大做强公司的有效方式，提高综合竞争能力，力争成为海峡西岸最优秀的零售商

19、。同时，公司应大力加强人力资源建设，大力引进和自身培养有经验有技术有能力的、适应连锁企业发展需求的各层次实用型人才，为公司快速扩张做好充足的人才储备。,七、学习和培训情况,本人认真学习中国证监会、厦门证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规及其它相关文件，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高自己做为独立董事维护公司利益和股东合法权益的能力。本人积极参加中国证监会、厦门证监局及深圳证券交易所以及公司组织的各种培训活动；2010年7月24日至7月25日，本人参加了厦门证监局组织的“2010年厦门上市公司董事、监事及高管人员培训班”，并取得了培训合格证书。,八、工作

20、展望,2011年，本人将继续加强学习，特别是证监会、交易所的有关规定和文件，进,一步深入了解公司经营情况，尤其是财务方面的情况，为健全公司财务制度，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，尽力发挥独立董事应有的作用。公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持，在此,表示感谢。,九、联系方式,E-mail：xwyuan_。,独立董事：袁新文,二一一年三月十六日,福建新华都购物广场股份有限公司,独立董事2010年度述职报告,各位股东及代表：,大家好！,作为福建新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）的独

21、立董事，2010年，本人严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。,现将2010年度履职情况报告如下：一、出席会议情况,2010年度，公司共召开九次董事会会议和三次股东大会会议。董事会会议方面，本人参加了八次会议、因出差委托独立董事袁新文先生代为出席会议一次；股东大会方面，本人参加了两次会议、因出差委托独立董事袁新文先生代为出席

22、一次。本着勤勉尽责的态度，本人认真仔细审阅了会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出建议；对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；没有缺席会议的情况。,12月27日，公司召开2010 年第二次临时股东大会，本人作为征集人就大会审议的公司首期股票期权激励计划（草案）（修订稿）、关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激励计划相关事宜的议案、公司首期股票期权激励计划实施考核办法等三个议案向公司全体股东征集投票权。,本人认为，2010年度公司相关董事会会议和股东大会会议的召集、召开程序符合公司法和公司章程的规定，重大经营决策事项和其他重大事

23、项均履行了相关的审批程序。,二、发表独立意见情况,2010年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：,2月24日，在公司第一届董事会第十四次会议上，发表了关于公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保情况的独立意见、关于公司续聘2010年度审计机构的独立意见、关于2009年度内部控制自我评价报告的独立意见。,3月16日，在公司第一届董事会第十五次会议上，发表了关于董事会换届选举,的独立意见。,3月27日，在公司第二届董事会第一次会议上，发表了关于选举董事长、聘任高级管理人员的独立意见和关于公司变更部分募集资金投资项目的独立董事意,见。,8月5日，在公司在公司第二届董事会第三次会议上，发表了关

24、于公司关联方,资金占用和对外担保的专项说明及独立意见。,11月25日，在公司在公司第二届董事会第五次会议上，发表了关于公司首,期股票期权激励计划（草案）（修订稿）的独立意见。,三、对公司进行现场调查的情况,2010年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。同时，根据本人的专业特点，重点对公司在年度内的法律方面问题进行了深入的了解，与公司董事会成员、顾问律师、专职律师等

25、人详细研讨和回顾了公司在过去一年中遇到的诉讼案例、合同条款等，并对公司法律制度的健全、合同条款的健全、应对诉讼的方式方法提出了针对性的意见和建议。四、保护投资者权益方面所做的其他工作,1、信息披露。督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规和信息披露管理办法的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。,2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通，督促公司修订了董事、监事、高级管理人员培训管理制度、内幕信息知情人登记制度、年报信息披露重大差错责任追究制度和外部信息使用人管理

26、制度等各项内控制度。,3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，本人查阅了有关资料，并与大家进行了讨论。,五、任职董事会各委员会工作情况,本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员和董事会审计委员会的委,员，在2010年主要履行了以下职责：,1、董事会薪酬与考核委员会工作情况,2010年度，薪酬与考核委员会共召开了两次会议：,（1）2 月 23 日，薪酬与考核委员会召开 2010 年第一次会议，就公司董事及高,级管理人员履职

27、情况进行审查并对其进行年度绩效考评。,（2）11月24日，薪酬与考核委员会召开2010年第二次会议，拟订并审议了公司首期股票期权激励计划（草案）（修订稿）和公司首期股票期权激励计划实施考核办法（修订后）。,、,、,。,2、董事会审计委员会工作情况,2010年度，审计委员会共召开了五次会议：,（1）2 月 23 日，审计委员会召开 2010 年第一次会议，审议通过了公司 2009年第四季度审计工作总结关于公司 2009 年第四季度募集资金使用情况的内部审计报告、公司 2009 年度内部审计工作总结报告、公司 2010 年度内部审计工作计划经会计师事务所审计后公司 2009 年度财务会计报告关于中

28、审国际会计师事务所有限公司从事 2009 年度审计工作的总结报告和关于 2010 年度聘请会计师事务所的建议。,（2）3 月 17 日，审计委员会召开 2010 年第二次会议，审议通过了关于提名,张石保先生为公司第二届董事会内部审计负责人的议案。,（3）4 月 27 日，审计委员会召开 2010 年第三次会议，审议通过了公司 2010年第一季度财务报告、公司 2010 年第一季度审计工作总结和关于公司 2010年第一季度募集资金使用情况的内部审计报告。,（4）8 月 4 日，审计委员会召开 2010 年第四次会议，审议通过了公司 2010年半年度财务报告、公司 2010 年第二季度审计工作总结

29、和关于公司 2010 年第二季度募集资金使用情况的内部审计报告,（5）10 月 19 日，审计委员会召开 2010 年第五次会议，审议通过了公司 2010年第三季度财务报告、公司 2010 年第三季度审计工作总结和关于公司 2010年第三季度募集资金使用情况的内部审计报告。,六、公司存在问题及建议,随随着公司募集资金项目的有效实施，公司门店数量和规模不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动，不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提升公司质量。公司应充分利用自身优势和国家支持福建省加快建设海峡西岸经济区的有利条件，寻找做大做强公司的有效方式，提高综合竞争能力，力争成为海峡西岸最优秀的零售商。同

30、时，公司应大力加强人力资源建设，大力引进和自身培养有经验有技术有能力的、适应连锁企业发展需求的各层次实用型人才，为公司快速扩张做好充足的人才储备。在法律方面，随着公司门店数量和规模的不断扩大，遇到的诉讼也在增多，公司应引入更多的专业法律人才，以提高公司的应对能力，并进一步健全公司的法律制度和合同条款。,七、学习和培训情况,本人认真学习中国证监会、厦门证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规及其它相关文件，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高自己做为独立董事维护公司利益和股东合法权益的能力。本人积极参加中国证监会、厦门证监局及深圳证券交易所以及公司组织的各种培训

31、活动；2010年7月24日至7月25日，本人参加了厦门证监局组织的“2010年厦门上市公司董事、监事及高管人员培训班”，并取得了培训合格证书。,八、工作展望,2011年，本人将继续加强学习，特别是证监会、交易所的有关规定和文件，进一步深入了解公司经营情况，尤其是更多关注公司在法律方面遇到的问题，为进一步健全公司的法律制度和应对能力，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，尽力发挥独立董事应有的作用。公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持，在此,表示感谢。,九、联系方式,E-mail：。,独立董事：胡宝珍,二一一年三月十六日,