600691 ST东碳报.ppt

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1、东新电碳股份有限公司,600691,2011 年年度报告,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告,目录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、会计数据和业务数据摘要.3四、股本变动及股东情况.7五、董事、监事和高级管理人员.11六、公司治理结构.14七、股东大会情况简介.17八、董事会报告.17九、监事会报告.22十、重要事项.22十一、财务会计报告.28十二、备查文件目录.96,1,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负

2、个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名,未出席董事姓名魏建平,未出席董事职务独立董事,未出席董事的说明因公外出,被委托人姓名李昌荣,(三)信永中和会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,刘平何瑰杨俊丽,公司负责人刘平、主管会计工作负责人何瑰及会计机构负责人（会计主管人员）杨俊丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外

3、提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二)联系人和联系方式,东新电碳股份有限公司东新电碳DONGXIN ELECTRICAL CARBON CO.,LTDDONGXIN刘平,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真,刘平成都市洗面桥街 25 号0813-26069030813-26008872,王立君四川省自贡市自流井区东光路桌子山 22 号0813-26069030813-2600887,-,-,-,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告,电子信箱(三)基本情况简介,lj_,

4、注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,四川省自贡市自流井区东光路桌子山 22 号643000四川省自贡市自流井区东光路桌子山 22 号643000上海证券报公司董事会办公室,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称*ST 东碳,股票代码600691,变更前股票简称ST 东碳,(六)其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1988 年 1 月 1

5、日四川省自贡市2005 年 6 月 7 日四川省自贡市,首次变更最后一次变更,企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号,510300180009651030420395676620395676-62010 年 6 月 9 日四川省自贡市5103001800096,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称,51030420395676620395676-6信永中和会计师事务所,公司聘请的会计师事务所办公地址,中国,北京,公司其他基本情况三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据单位：元 币种：人民币,项目,3,金额,

6、东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告,营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额,-34,033,839.74-50,723,495.87-50,723,495.87-34,033,839.74-9,346,998.09,(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益,2011 年金额-15,764.18,附注（如适用）,2010 年金额442,570.60,2009 年金额-5,834.43,越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司

7、正常经营业务,密切相关，符合国家政策规定、按照,682,957.91,31,680,000.00,2,854,493.86,一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备4,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告,债务重组损益,-130,000.00,-10,000.00,企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价

8、值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入5,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告,除上述各项之外的其他营业外收入和支出,-17,22

9、6,849.86,税收、社保、电费滞纳金,-3,059,788.61,-32,666,202.32,其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额,合计,-16,689,656.13,29,052,781.99,-29,817,542.89,(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币,主要会计数据营业总收入营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额资产总额负债总额归属于上市公司股东的所有者权益总股本,2011 年32,542,035.84-34,033,839.74-50,723,

10、495.87-50,723,495.87-34,033,839.74-9,346,998.092011 年末87,800,302.87262,678,298.00-174,877,995.13114,479,028.00,2010 年30,828,995.11-26,319,970.112,732,811.882,732,811.88-26,319,970.1115,733,713.652010 年末104,653,001.09228,807,500.35-124,154,499.26114,479,028.00,本年比上年增减（%）5.56不适用-1,956.09-1,956.09不适用-1

11、59.41本年末比上年末增减（%）-16.1014.80不适用0.00,2009 年29,160,233.47-76,330,266.32-106,147,809.21-106,147,809.21-76,330,266.326,551,121.012009 年末91,230,504.69218,117,815.83-126,887,311.14114,479,028.00,主要财务指标基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）用最新股本计算的每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）,2011 年-0.4431-0.4431-0.4431-0.2973,2010 年0.0239

12、0.02390.0239-0.2299,本年比上年增减（%）-1,953.97-1,953.97-1,953.97不适用,2009 年-0.927-0.927-0.927-0.6665,加权平均净资产收益率（%）,6,不适用,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告,扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,不适用,每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）资产负债率（%）,-0.08162011 年末-1.5276299.18,0.13742010 年末-1.0845218.63,-159.39本年末比上年末增减（%）不适用增加 80.55 个百分点

13、,0.05722009 年末-1.1084239.08,四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况1、股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份,32,834,028,28.68,32,834,028,28.68,1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股,32,834,028,28.68,32,834,028,28.68,其中：境内非国有法人持股境内自然人持股、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,81,645,00081,64

14、5,000,71.3271.32,81,645,00081,645,000,71.3271.32,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,114,479,028.00,100.00,114,479,028.00,100.00,7,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告股份变动的批准情况报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构

15、的变动。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,2011 年末股东总数,6,363 户,本年度报告公布日前一个月末股东总数,6,999 户,前十名股东持股情况,股东名称,股东性质,持股比例(%),持股总数,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量,四川香凤企业有限公司中行四川分行国际信托投资公司四川省信托投资公司安同良李春英卢艳红,境内非国有法人国有法人国有法人境内自然人国有法人境内自然人,28.582.101.751.040.90.71,32,714,0282,400,0002,000,0001,200,

16、0001,026,062814,705,32,714,028,冻结无无无无无,32,714,028,南京鑫易投,境内非,资顾问有限,国有法,0.64,738,160,无,公司,人,8,序,号,1,0,2,0,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告,黄小桃,境内自然人,0.62,714,880,无,中国人民保,险公司自贡,未知,0.62,712,000,无,支公司,高飞,境内自然人,0.58,663,232,无,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,中行四川分行国际信托投资公司四川省信托投资公司安同良李春英卢艳红南京鑫易投资顾问有限公司黄小桃中国人

17、民保险公司自贡支公司高飞吴耀,2,400,0002,000,0001,200,0001,026,062814,705738,160714,880712,000663,232660,490,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,2,400,0002,000,0001,200,0001,026,062814,705738,160714,880712,000663,232660,490,前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股,有限售条件股东名称四川香凤企业有限公司武汉利德电气技术开发公司,持有的有限售条件股份

18、数量32,714,028120,000,有限售条件股份可上市交易情况新增可上市交易可上市交易时间股份数量,限售条件冻结未解禁冻结未解禁,2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人单位：万元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,9,四川香凤企业有限公司李炜1995 年 9 月 13 日10,000商务服务业；电子产品、仪器仪表生产及其技术,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告服务；商品批发与零售。（以上项目不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）(2)实际控制人情况 法人单位：万元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人

19、成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,上海点梦投资管理有限公司万毅2004 年 3 月 25 日1,000投资管理，计算机软硬件的研发、销售，机电产品、电子产品、通讯设备、环保设备、百货、五金交电、工艺品的销售，室内装潢及设计，企业,购并、财务信息的咨询（涉及许可经营的凭许可证经营）自然人,姓名国籍最近 5 年内的职业及职务,张涌中国四川林凤企业有限公司董事局主席,(3)控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图10,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无

20、其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,报告期内从公,是否在股东单,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,司领取的报酬总额（万,位或其他关联单位领,元）（税前）,取报酬、津贴,刘平陈斌宋和平赖永田罗媛徐若然李昌荣魏建平方超洪兴云洪伟陈燕吴长军,董 事长、董事会秘书董事董事董事董事董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事总经理,男男男男女女男男男男男女男,54565858323167473459473760,2010 年8 月 16日2011 年1 月 21日20

21、10 年4 月 6 日2011 年1 月 21日2010 年4 月 6 日2010 年4 月 6 日2010 年4 月 6 日2010 年4 月 6 日2010 年4 月 6 日2010 年4 月 6 日2010 年4 月 6 日2010 年4 月 6 日2011 年11 月 1,2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日201

22、3 年4 月 6 日,0000000000000,0000000000000,4.25000000003.882.1404.77,否是否是是否否否否否否是否,11,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告日,董国义沈刚孙春光张维加何瑰,副总经理副总经理副总经理副总经理财务总监,男男男男女,5244475453,2005 年8 月 12日2005 年8 月 12日2005 年8 月 12日2006 年4 月 12日2007 年6 月 18日,2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日2013 年4 月 6 日,00000,00000

23、,4.394.224.174.223.8,否否否否否,合计,/,/,/,/,/,0,0,/,35.84,/,刘平：刘平：曾任宜宾天原化工厂供销科计划员；宜宾地区物资局主任科员；宜宾地区物资协作办副主任；宜宾地区物资总公司副总经理；成都武候房地产有限公司审计部、企管部副主任；绿宇环保公司董事长；东新电碳股份有限公司副总经理、董事、董事长。现任成都武候房地产有限公司副总经理。现任本公司董事长。陈斌：陈斌：曾任成都市城建局市政设施管理处团支部书记、团委委员；成都市政府违章建筑清理领导小组成员；成都市机动车入城冲洗管理处办公室副主任；成都市武侯房地产开发有限公司副总经理；宜宾筠山房地产开发有限公司总经

24、理。现任本公司董事。宋和平：宋和平：曾任四川省地质局技术员，现任四川省信托投资公司业务经理，现任公司董事。赖永田：赖永田：曾在国营八一二厂工作；国营八一二厂基建工程处干部。现任本公司董事。罗媛：罗媛：2006 年至 2007 年在美国纽约皇后学院进修，现为四川嘉陵电力有限公司董事。本公司董事。徐若然：徐若然：曾任成都五牛科美投资集团有限公司董事长助理，金蝶软件（中国）有限公司西南区域中心西南区域责任编辑，东新电碳股份有限公司第六届董事会董事。现任上海六德投资管理有限公司投资部项目经理。现任本公司董事。李昌荣：李昌荣：曾任四川省名山县公安局副股长；四川省高级人民法院庭长；资阳市中级人民法院院长；

25、四川省高级人民法院审判委员会副厅级专职委员、督导员。已退休。现任东新电碳股份有限公司独立董事。魏建平：魏建平：曾在四川省司法厅经济律师事务所、四川省对外经济律师事务所从事律师工作；1994 年 7 月，创建四川国贸律师事务所（现改名为四川天闻律师事务所），继续从事专职律师工作，并担任主任至今。现为四川省人大代表，四川省律师协会副会长，天闻律师事务所主任，本公司独立董事。方超：方超：1995 年到 1999 年在西南财经大学会计系学习，现任四川普信会计师事务所有限公司经理。本公司独立董事。洪兴云：洪兴云：曾任东新电碳厂党委办公室秘书，东新电碳股份有限公司武保处处长、派出所副所长，东新电碳二厂党总

26、支书记、副厂长，东新电碳股份有限公司监事会主席。现任本公司监事。12,是,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告洪伟：洪伟：曾任东新电碳股份有限公司审计部副部长、政工保卫部副部长。现任东新电碳股份有限公司法律顾问室主任，公司监事会监事。陈燕：曾在中国农业银行重庆市石柱县支行工作，现在林凤集团财务部任出纳。本公司监事。吴长军：吴长军：曾任东新电碳厂六车间主任；东新电碳股份有限公司四车间主任、碳密封件分厂厂长；东新电碳股份有限公司总经理助理、常务副总经理、总经理、董事；现任东新电碳有限责任公司董事长、总经理，东新电碳股份有限公司总经理、党委书记。董国义：董国义：曾任鞍钢矿山公司大孤山矿助理工程

27、师，东新电碳股份有限公司一车间副主任、主任，公司总经理助理。现任公司副总经理。沈刚：沈刚：曾任东新电碳股份有限公司一车间副主任，技术部部长，总工程师。公司总经理助理。现任公司副总经理兼总工程师。孙春光：孙春光：曾任公司九车间副主任、主任。公司碳事业部机动车间主任、生产部副部长。公司市场营销部部长。公司总经理助理。现任公司副总经理。张维加：张维加：曾任东新电碳厂试制车间副主任，自贡机械用品研究所副所长；东新电碳股份有限公司都江堰分厂厂长；东新电碳股份有限公司政治部副主任，政治部主任兼组织部部长，党委副书记；东新电碳股份有限公司董事，董事长；东新电碳股份有限公司党委书记。现任公司党委副书记、副总经

28、理、工会副主席。何瑰：何瑰：曾任机械部西南办事处计划调拨科员；中国机械工业供销西南公司副处长、审计部副主任；四川西南机械工业联营集团公司财务部主任；深圳香港康图发展有限公司财务总监；四川省永利实业集团公司财务部主任；成都欣凤业数码高科技有限公司财务经理。现任公司财务总监。(二)在股东单位任职情况,姓名宋和平,股东单位名称四川省信托投资公司,担任的职务业务经理,任期起始日期2005 年 8 月 12日,任期终止日期,是否领取报酬津贴是,在其他单位任职情况,姓名罗媛陈燕徐若然陈斌赖永田方超,其他单位名称成都林凤集团成都林凤集团上海六德投资管理有限公司成都林凤集团成都林凤集团四川普信会计师事务所,担

29、任的职务财务部资金部主管财务总出纳投资部项目经理注册会计师,任期起始日期2008 年 5 月 28日2008 年 5 月 28日2009 年 6 月 29日2011 年 1 月 21日2011 年 1 月 21日2010 年 1 月 21日,任期终止日期,是否领取报酬津贴是是是是是,13,、,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告,魏建平,四川天闻律师事务所,主任,2010 年 4 月 6日,是,(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,按公司董事会决议以岗位工资为主的结构工

30、资制按期支付,(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况,赖永田陈斌,姓名,董事董事,担任的职务,聘任聘任,变动情形,变动原因增补董事增补董事,(五)公司员工情况,在职员工总数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成类别销售人员技术人员财务人员行政管理人员生产人员其它教育程度类别大专以上中专高中（含技校）初中发下,专业构成教育程度,专业构成人数数量（人）,1,5971,646336115108391110157581,199183,六、公司治理结构(一)公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法证券法上市公司治理准则等法律法规和中国证监会关于开展公司治理专项活动的要求，不断完善法人治理结构，提高

31、了公司治理水平。2011 年,公司结合 2010 年开展公司治理专项活动的经验和效果，继续深入推进公司治理专项活动，对加强上市公司治理专项活动中涉及的问题进行持续整改，公司积极安排董事、监事参加四川省下管办举办的董、监事、高管人员培训,并以邮件和会议宣传等形式组织董事、监事和其他高级管理人员学习上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变14,9,4,5,是,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告动管理规则及其他最新的法律法规，不断提高公司董事、监事和高管人员规范化运作的意识和风险控制能力；进一步完善了各项内部控制制度建设,严格按照信息披露管理制度、重大事项报告制度董事、监事及高级

32、管理人员持有公司股份及其变动管理办法控股股东行为规范等一系列内控制度执行。对受中国证监会处罚的董事及高管及时进行了更换。制定了内幕信息知情人管理制度，并在公司进行重大资产重组过程中，将公司及相关公司、中介机构内幕信息知情人进行严格登记，及时向四川证监局、上海证券交易所备案，对内幕信息知情人股票帐户进行了持续监控。(二)董事履行职责情况1、董事参加董事会的出席情况,董事姓名,是否独立董事,本年应参加董事会次数,亲自出席次数,以通讯方式参加次数,委托出席次数,缺席次数,是否连续两次未亲自参加会议,刘平陈斌,98,44,54,宋和平赖永田罗媛徐若然,9989,3442,5545,2,1,李昌荣魏建平

33、方超,是是是,999,334,525,14,年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司建立有独立董事工作制度、独立董事年报工作制度，独立董事按照相关规定严格执行，履行了独立董事的职责。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况,业务方面独立完整情况,是否独立完整,情况说明公司在业务方面独立于控股股东，具有面向市场的,对公司产生的影响,改进措施,15,是,是,

34、是,是,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告自主经营能力，具有独立的生产、采购、销售系统。公司设立了独立的劳动人事部门，与控股股东及其关联公司在人事、工资管理等方面独立分开.公司设立了独立的劳动人事部门，,人员方面独立完整情况资产方面独立完整情况机构方面独立完整情况财务方面独立完整情况,与控股股东及其关联公司在人事、工资管理等方面独立分开。公司与控股股东及其关联单位之间产权关系明晰，不存在以资产、信誉等为控股股东及其关联单位提供担保的情况，也不存在资产、资金被控股股东及其关联单位无偿占用的情况。公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作，职能部门与控股股东及其关联单位的职能部门之间不存在管

35、理与被管理的关系。公司设立独立的财务部门，建立独立的财务管理制度和独立的会计核算体系，单独在,银行开设账户，独立依法纳税。(四)公司披露内部控制的相关报告：16,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否3、公司是否披露社会责任报告：否(五)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况1、报告期内无重大会计差错更正情况2、报告期内无重大遗漏信息补充情况3、报告期内无业绩预告修正情况七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况,会议届次2010 年度股东大会,召开日期2011 年 6 月 30 日

36、,决议刊登的信息披露报纸上海证券报,决议刊登的信息披露日期2011 年 7 月 1 日,(二)临时股东大会情况,会议届次2011 年第一次2011 年第二次,召开日期2011 年 1 月 21 日2011 年 3 月 25 日,决议刊登的信息披露报纸上海证券报上海证券报,决议刊登的信息披露日期2011 年 1 月 22 日2011 年 3 月 28 日,八、董事会报告(一)管理层讨论与分析1、报告期内，公司主营业务及经营状况分析报告期内，电碳行业市场前景趋势总体向好，但国内市场竞争更为激烈。2011 年，公司基本面没有大的改变，公司经营层在流动资金严重短缺的情况下，仍以配合相关方做好重组工作和

37、保持企业持续经营能力作为根本任务，以稳定为纲、生产经营为中心，努力协调内外部关系。在政府的扶持下，公司完成家属区工改民供电网络改造，为公司运营减轻了部分负担。一年来公司主要做好以下工作：继续积极与大股东和市政府沟通、协调企业重组的相关事宜，努力寻求资金和政策的支持。继续坚持以销定产，重点突击，确保军工产品的配套具体措施，同时尽一切力量保证原辅材料的供应，充分协调产销关系，加大投入产出，合理利用有限资源，确保按时交货，满足市场需求。为适应我国国防建设的需要，公司继续加强了军工科研项目的研制和立项工作，不断提高军工产品的生产能力，稳定和扩大了军工产品的市场份额，同时主抓了立项军工的项目进度。加强内

38、部管理，进一步理顺关系，明确责任。继续强化以公司内部成本为构架，以利润为最终目标的经营目标责任考核体系。在资金短缺的情况下，完成了家属区的供电网络改造，为公司减轻了负担，在一定程度17,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告上缓解了流动资金短缺的压力。加大公司环保投入，认真做好治理环境污染工作：一是清理污水沉淀池 5 次，修理了排水沟渠；二是共治理通风除尘装置 20 台套；三是两次请隆昌化工公司（专业治理液氨装置）专业人员来场大修了液氨罐体和换热器，更换阀门 16 个，目前已基本消除漏氨现象；对真空泵油烟进行了治理，修建了油烟沉淀池和油烟喷淋池，达到环保要求。2011 年，公司环保治理工作

39、共投入资金 50 余万元。2、报告期内主营业务及经营状况分析报告期内，公司所处行业和经营范围未发生变化。公司属非金属矿物制品业，公司经营的主要产品有：电碳-石墨制品、机械密封件制品、粉末冶金制品。公司全年完成工业总产值 3577 万元，较去年增长 6.4，主营收入 3254 万元，较去年上升 5.56，净利润-5072 万元，较去年减少 5345 万元。主要原因：控股子公司自贡东新电碳有限责任公司由于调整产品结构，加大了投入产出和军工合同增加，工业总产值较去年增长 10。控股子公司自贡金蜂房地产开发有限公司总产值较去年同期上升 3。控股子公司自贡粉末冶金有限责任公司和成都忠苇房地产开发有限公司

40、因流动资金及自身产品结构的原因，目前仅维持简单生产。生产用主要原辅材料价格上涨，生产和管理成本增加，造成主营利润下降。公司是否披露过盈利预测或经营计划：否1、公司主营业务及其经营状况(1)主营业务分行业、分产品情况单位:元 币种:人民币主营业务分行业情况,分行业制造业合计,营业收入31,302,460.8831,302,460.88,营业成本28,534,723.5028,534,723.50,营业利润率(%)9.709.7,营业收入比上年增减(%)5.845.84,营业成本比上年增减(%)11.0911.09,营业利润率比上年增减（%）减少 28.84个百分点减少 28.84个百分点,主营业

41、务分产品情况,分产品电碳制品冶金粉末制品机械密封合计,营业收入18,562,814.71707,021.6912,032,624.4831,302,460.88,营业成本18,170,690.83419,897.139,944,135.5428,534,723.50,营业利润率(%)2.1668.3821.009.70,营业收入比上年增减(%)6.7631.203.295.84,营业成本比上年增减(%)9.80-24.4515.9011.09,营业利润率比上年增减（%）减少 53.16个百分点减少1,801.68 个百分点减少 31.96个百分点减少 28.84,18,东新电碳股份有限公司 2

42、011 年年度报告个百分点(2)主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,国内销售国外销售合计,地区,营业收入30,900,252.11402,208.7731,302,460.88,营业收入比上年增减（）,5.2195.395.84,2、对公司未来发展的展望(1)公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否(二)公司投资情况1、委托理财及委托贷款情况(1)委托理财情况本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况本年度公司无委托贷款事项。2、募集资金使用情况报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。3、非募集资金项目情况报告期内，公司无非募集资金投资项目。(三)董事会对会计师事务所“非

43、标准审计报告”的说明信永中和会计师事务所对本公司 2011 年年度财务报告出具了带有说强调事项的无保留意见审计报告。公司董事会认为会计师对公司出具的审计报告真实反映了公司 2011 年 1-12 月的资产状况和生产经营情况。2011 年，面对企业资金持续短缺、历史包袱沉重和主要子公司生产经营萎缩的困难,在自贡市政府的大力支持和积极协调下,千方百计落实维持企业经营的各项措施，保持了企业稳定。本公司虽然在 2010 年 11 月重新启动重大资产重组工作，但由于在上报中国证监会后，审批程序需要一定时间，致使公司本年度未完成重大资产重组，主营业务未得到根本改善。本公司在 2010 年 12 月启动了重

44、大资产重组工作，拟向阳泉煤业（集团）有限责任公司等重组方非公开发行股份以购买其所持有的具有较强盈利能力及可持续经营能力的以农用化工和基础化工为主的煤化工资产，同时出售本公司目前经营情况不良的资产，使上市公司从根本上甩掉历史包袱，从而脱胎换骨，焕发新的生机与活力。本公司本次重大资产重组已于 2011 年 12 月 1 日获得中国证券监督管理委员会行政许可受理，目前正处于补正材料之中。借助阳煤化工的经济实力，2012 年上市公司持续经营能力将大大加强，会计师事务所审计报告中的强调事项也将消除。19,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告(四)陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的

45、讨论结果报告期内，公司无会计政策、会计估计变更。(五)董事会日常工作情况1、董事会会议情况及决议内容,会议届次,召开日期,决议内容,决议刊登的信息披露报纸,决议刊登的信息披露日期,第七届董事会,2011 年第一次临时会议(通,2011 年 1 月 5日,上海证券报,2011 年 1 月 6日,讯）,第七届董事会2011 年第二次临时会议第七届董事会2011 年第三次临时会议第七届董事会2011 第四次临时会议（通讯）,2011 年 3 月 6日2011 年 4 月 27日2011 年 6 月 9日,上海证券报上海证券报上海证券报,2011 年 3 月 8日2011 年 4 月 30日2011

46、年 6 月 10日,第七届董事会,2011 年第五次临时会议（通,2011 年 7 月 27日,上海证券报,2011 年 7 月 28日,讯）,第七届董事会2011 年第六次会议（通讯）,2011 年 8 月 22日,上海证券报,2011 年 8 月 24日,第七届董事会,2011 年第七次临时会议（通,2011 年 10 月22 日,上海证券报,2011 年 10 月 24日,讯）,第七届董事会2011 年第八次临时会议,2011 年 11 月24 日,上海证券报,2011 年 11 月 25日,第七届董事会,2011 年第九次临时会议（通,2011 年 12 月15 日,审议通过 2011

47、.10.30 审计报告,讯）2、董事会对股东大会决议的执行情况报告期内，公司董事会认真贯彻落实股东大会通过的各项决议。更换了董事，并在股东大会授权范围内积极协调各中介机构，推进公司重大资产重组工作，目前公司重大资产重组已获中国证监会行政许可，报批工作正在进行之中。20,、,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告公司审计委员会由 3 名董事组成，其中有 2 名独立董事，主任委员由独立董事方超担任。根据上海证券交易所关于做好上市公司 2010 年度报告工作的通知的有关规定，审计委员会认真履行职责，主要作了以下几方

48、面的工作：（1）2011 年 3 月 12 日，在年审注册会计师进场审计前讨论了公司 2010 年度财务会计报表编制事项，确定了总体审计计划。（2）2011 年 4 月 10 日，公司年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司 2010 年度财务会计报表，并与年审注册会计师进行充分沟通后形会议记录。（3）2011 年 4 月 25 日，在四川君和会计师事务所出具 2010 年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对会计师事务所从事本年度审计工作进行了总结，并就公司 2010 年度财务会计报告进行表决并形成书面意见。4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告公司董事会薪酬与

49、考核委员会根据公司章程董事会工作条例和董事会薪酬与考核委员会实施细则的规定，审查了公司董事和高级管理人员的履职情况。5、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况2011 年 6 月 9 日，公司第七届董事会 2011 年第四次临时会议审议通过公司外部信息使用人管理制度，对信息的传递、使用进行了规范。6、内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况2010 年 6 月 9 日，公司七届董事会第二次临时会议审议通过内幕信息知情人管理制度，在公司重大资产重组过程中，对内幕信息知情人员进行了登记，备案和上报。7、公司及其子公司是否列入环保部门公布的污染严重企业名单：否公司不存在重大环保问题。公司不存在

50、其他重大社会安全问题。(六)现金分红政策的制定及执行情况公司按章程进行现金分红，公司利润分配政策为：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。(七)公司前三年股利分配情况或资本公积转增股本和分红情况：单位：元 币种：人民币,分红年度,每 10 股送红股数（股）,每 10 股派息数(元)（含税）,每 10 股转增数（股）,分红年度合并现金分红的 报表中归属于数额（含税）上市公司股东的净利润,占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的,21,4,、,东新电碳股份有限公司 2011 年年度报告比率(%),200820092010,000,000,000,000,-23,599,984.94-106,147