拓尔思:投资者关系管理制度(12月) .ppt
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1、第七条,、,、,、,北京拓尔思信息技术股份有限公司投资者关系管理制度,第一章 总,则,第一条 为进一步规范和加强北京拓尔思信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通,促进公司与投资者良性关系的发展,提高公司的诚信度和投资价值,根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司与投资者关系工作指引深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关规定及本公司章程,结合公司的实际情况,制定本规则。第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露等各种方式的投资者关系活动,加强与投资者和潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理
2、水平,以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守公司法证券法等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则,平等对待全体投资者,保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免过度宣传可能给投资者造成的误导。第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密,避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训,公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关
3、系活动中代表公司发言。,第二章,投资者关系管理的基本原则及目的1,第八条 投资者关系管理的基本原则:(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露。(四)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣传
4、和误导。(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本。(六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。第九条 投资者关系管理的目的:(一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。(二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。(五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。,第三章,投资者关系工作的管理机构,第十条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人,负责投资者关
5、系工作。公司证券法律部为公司投资者关系管理的职能部门,具体负责实施公司投资者关系管理事务。2,(一),(三),(一),(二),(三),第十一条,公司与投资者沟通的内容主要包括:,公司的发展战略,包括发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等;,(二),法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;,公司依法可以披露的经营管理信息和重大事项,包括(不限于)公司的生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动、大股东变化等信息;,(四)(五),企业文化和企业形象;投资者关
6、心的与公司相关的其他信息。,第十二条,投资者关系管理的工作职责包括:,分析研究:统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况;持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层;沟通与联络:整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构投资者、中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度;公共关系:建立并维护与证券交易所、行业协会、驻地上市公司协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间的良好关系。在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关
7、部门提出并实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象;,(四),有利于改善投资者关系管理的其它工作。,第十三条,公司与投资者沟通的方式包括但不限于:,(一)(二)(三)(四)(五)(六),公司公告(包括定期报告和临时报告);召开股东大会;公司网站;分析师会议、业绩说明会和路演;一对一沟通;邮寄资料;3,(七)(八)(九)(十),电话咨询;广告或其他宣传材料;媒体采访和报道;现场参观。,公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效,便于投资者参与。,第十四条,在不影响公司生产经营和泄漏商业机密的前提下,公司的其,他职能部门有义务协助证券法律部对投资者关系管理工作的实施。,第十
8、五条,公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相,关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时,还可做专题培训。,第十六条,证券法律部应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各,类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。,第十七条,公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关,系活动,防止泄漏未公开重大信息。,第十八条,公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度,投资者关,系活动档案至少应包括以下内容:(一)投资者关系活动参与人员、时间、地点;(二)投资者关系活动中谈论的内容;(三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有);(四)其他内容。,第四
9、章,自愿性信息披露,第十九条,公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式,自愿地披,露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。,第二十条,公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则,面向公司的所有,股东及潜在投资者,使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动,避免进行选择性信息披露。4,第二十一条 公司应遵循诚实信用原则,在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露,帮助投资者做出理性的投资判断和决策。第二十二条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时,应以明确的警示性文字,具体列明相关的风险因素,提示投资者可能出现的不确定性和风险。第
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