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1、,*,*,学术不端行为及科技工作者职业道德建设,安徽省交通运输厅李皖生,目录,一、学术不端行为的概念及其表现形式,学术不端指“编造、伪造、剽窃或其他在申请审题、实施研究、报告统筹中违背科学共同体惯例的行为”。美国政府定义,有意捏造数据来修改研究进程的行为、剽窃其他研究者的行为、有以上方法之外的方法修改研究进程的行为。瑞典学术机构定义,学术不端行为包括修改，捏造科学数据的行为和纵容不端行为的行为。丹麦学术机构定义,一、学术不端行为的概念及其表现形式,从行为主体的视角分析,主要为高校、科研机构以及设计等部门的专业技术及管理人员,从行为方式的视角分析,主要表现为抄袭、伪造、篡改文件和数据、一稿多投（

2、发）,从行为目的的视角分析,以最小的成本达到最大的利益，获得职称和社会地位等利益,5,一、学术不端行为的概念及其表现形式,问题的严重性逐渐增强,一、学术不端行为的概念及其表现形式,（一）概念内涵,1、学术失范（因知识缺乏或学术不严谨而引起的失误）违背学术规范所犯下的技术性过失,（一）概念内涵,2、学术不端（明知故犯，企图不劳而获，实现自己利益最大化）主要指涉及抄袭、剽窃的不良行为，也指恶意的一稿多投行为,（一）概念内涵,3、学术腐败（权利运作的产物）凭借权力为自己谋求学术利益及其他利益,成果评奖,申请项目,著作出版,在此学术过程中以权谋私,学位授予,论文发表,职称晋升,论文答辩,10,一、学术

3、不端行为的概念及其表现形式,（二）表现形式,中国科协列举的科技工作者在学术不端行为的表现形式（2003）,（二）表现形式,1、抄袭、剽窃、侵吞、篡改他人学术成果在学术活动过程中抄袭、篡改他人作品等成果，剽窃、篡改他人的学术观点、学术思想或实验数据、调查结果违反职业道德利用他人重复的学术认识、假设、学说或者研究者计划等行为,主要指在学术研究过程中，用作伪的手段按自己的期望随意改动、任意取舍原始数据或者实验使得结果符合自己的研究结论，支持自己的论点。,（二）表现形式,名词解释,篡改数据,拼凑数据,指将他人的论文全部或部分原样照抄，并以自己名义发表的欺诈行为。,形式,（二）表现形式,2、捏造数据或结

4、果，破坏原始数据的完整性，伪造、拼凑、篡改科研实验数据、结论、注释或文献资料等行为。,（二）表现形式,3、随意侵占他人科研成果利用职权在并无贡献的论文或成果上署名，把他人成果据为己有为了论文顺利发表或成果获奖私自署上知名学者名字为了完成科研任务或求得职称晋升，无关工作的同事、同学、亲人间互相挂名。,（二）表现形式,4、成果发表、出版时一稿多投；虚报科研成果或重复申报同级同类奖项。,（二）表现形式,5、学术论文质量降低将原本可以用一篇完成的论文发表的科研成果，分为多篇投稿，破坏研究工作的系统性、完整性6、学术评审和项目申报突出个人利益在与自己没有利益冲突的情况下，尽量抬高对他人的评价，滥用“国际

5、先进，国际领先、国际一流水平”等词语在与自己有利益冲突的情况下，贬低他人科研成果，自我夸大宣传,（二）表现形式,7、参加或与他人合谋隐匿学术劣迹参与他人的学术造假与他人合谋隐藏其不端行为,相关背景链接,中国学术论文被国际期刊拒绝出版的4个主要原因,一、学术不端行为的概念及其表现形式,案例：德国教育部长被取消博士学位,时间：2013-02-05宣布方：德国杜塞尔多夫大学对象：取消现任教育部长安妮特沙范博士学位,事由：论文个人与良知当今教育的前提、必要性和需求大量直接使用别人论文中的内容却没有注明出处。引自2013-2-7人民日报,（三）典型学术不端行为曝光案例,浙江大学贺海波被曝剽窃论文，被撤销

6、副教授职务和任职资格,中国工程院院士，浙江大学药学院院长李连达负有监管不力的责任，不再续聘,（三）典型学术不端行为曝光案例,云南中医学院院长李庆生被指论文抄袭，一稿多投，鉴定结果为“过度引用不当”。,中国工程院院士，著名血液病专家陆道培指认弟子、北京人民医院血液病研究所所长黄晓军存在剽窃、造假等严重学术不端行为。,（三）典型学术不端行为曝光案例,海南大学年仅38岁的大学教授、博导、学科带头人王凤阳，刚被任命为海兰大学农学院副院长，即卷入“学术造假”漩涡。,64岁的武汉理工大学校长，中国科学院2009年院长候选人周祖德及学生谢明一篇抄袭论文收录在“第二届全国智能制造学术会议”论文集中，查出抄袭后

7、又出正式版，删除了该文。,（三）典型学术不端行为曝光案例,“辞典大王”王同亿数年间编篡辞典25部，计1.5亿字，2700万字的语言大典即大量抄袭现代汉语词典和辞海。,一、学术不端行为的概念及其表现形式,（四）学术不端行为的危害,目录,二、学术不端行为产生的根源分析,（一）人性根源,1、学术传统中缺乏规范意识,技术层次,道德层次,各种符合的使用成果的署名、引文的注释,对待学术事业的态度，学术责任,学术规范的三个层次,内容层次,理论、概念和研究方法的运用,包括,包括,包括,（一）人性根源,2、对现行学术监督制度存侥幸心理,（一）人性根源,3、学术人个人价值的趋利性学者的价值观扭曲 学术活动的出发点

8、追求金钱、地位和荣誉市场经济 为拜金主义的产生提供了“合法”依据，滋生功利主义，唯利是图，极端个人主义，享乐主义观念,人性根源,无止的欲望,较强的保护意识,懒惰性,趋群性,二、学术不端行为产生的根源分析,（二）文化根源,1、学术界的浮躁气氛,艰苦而富有竞争性的劳动,用了19年,完成,用了27年,完成,35,（二）文化根源,附：常见的浮躁学风表现,经济增长速度论英雄,功利思想浸入学术界,学术不端行为的直接原因,催生,2/27/2023,（二）文化根源,理念一：理念二：,学术研究,创新,学术研究,实事求是,学术研究,捞取名利,学术研究,评定职称,（二）文化根源,急于求成，追求短期效应现状要求：省部

9、级基金项目完成时间2-3年现实结果：,（二）文化根源,2、诚信观念的淡化诚信缺失的社会环境是学术不端的深层次根源，集体道德滑坡会形成以下效应：,责任分担效应，当诚信缺失成为一种社会普通现象，各行各业都稳定不同地习惯于寻虚作假，每个人能承受的内心或外界的道德谴责就明显微乎其微法不责众效应，所有的社会惩罚机制最终目的只是惩罚少数，而不是惩罚多数。递淘汰效应，即通过不正当的手段在竞争中胜出者在掌握了更多资源后，不可能奖励、重用那些不弄虚作假者,二、学术不端行为产生的根源分析,1、学术规范制度供给不足学术界尚缺乏一部（或多部）为绝大多数学者、编辑出版者所接受的规范的学术体制与制度；学术规范方面的养成教

10、育不够，忽视了学术研究素养方面的培训和学术研究道德意识的培养；期刊编辑缺乏学术规范意识；,（三）制度根源,2、学术评价体系不完善,注重学术成果的量，忽视学术成果的质,学术成果与职称奖励挂钩,学术审查机制实际缺位,（三）制度根源,关系稿,缺乏良好的论文选拔和发表机制,金钱稿,人情稿,42,（三）制度根源,3、监督、惩罚机制不健全学术不端问题无法可依，现有知识产权法律对学术不端问题的解决没有足够的制约作用；行政处罚力度不够，严重缺乏刑事制裁。,（三）制度根源,学术规范缺失,学术失范的解决缺乏理论依据,事后惩罚机制遵循的基本原则“不先不究”,学术道德失范行为界定不清,缺乏有效的学术研究监督体制,3、

11、监督、惩罚机制不健全,44,（三）制度根源,违规成本低，收益大于违规成本,学术违规行为在其风险博弈之中的收益,风险成本,制造学术次品的成本,创造学术精品的收益,（三）制度根源,4、学术期刊公信力弱化,学术期刊存在的四大痼疾,灵魂缺失,功能异化,期刊评价被滥用,学术公信力和声誉不断下降,学术腐败和学术泡沫的载体和助推器,运用期刊权利寻租,目录,三、解决学术不端行为的途径,1、加强学术道德教育，构建学术诚信机制,有两种东西，我对它们的思考越是深沉和持久，他们在我心灵中唤起的赞叹和敬畏就会越来越历久弥新，一是我们头顶浩瀚灿烂的星空，一是我们心中崇高的的道德法则。他们向我印证，上帝在我头顶，亦在我心中

12、。康德实践理性批判,1、加强学术道德教育，构建学术诚信机制,（一）加强学术道德教育，构建学术诚信机构,独立思想是美国学界的最新价值。哈佛大学新生的学习生活指南,1、加强学术道德教育，构建学术诚信机制,1、道德对限制学术不端的积极作用端正学者的学术道德，肃清学术不端问题营造有利于学术研究的良好氛围帮助树立正确的名利观2、道德对限制学术不端作用的局限性道德是内在品质，不易受到监控单纯的道德方式短时间难取得效果道德解决机制对失范者的惩处不够严厉,三、解决学术不端行为的途径,参与各种推荐、评审、鉴定、答辩和评奖等活动中，要坚持客观公正的评价标准，坚持按章办事，不徇私情,对竞争者和合作者做出的贡献，应给

13、予恰当认同和评价,研究成果发表时，做出创造性贡献且能对有关部分负责的人员享有署名权，未经上述人员书面同意，不得将其排除在作者名单之外,在保守国家秘密和保护知识产权的前提下，公开科研过程和结果相关信息,保证所搜集和发表数据的有效性和准确性,2、制定可操作的学术规范,1、当代中国科技工作者应该遵循的规范,2、制定可操作的学术规范,1、当代中国科技工作者应该遵循的规范,首先 应确保申请材料的真实性其次 要在申请材料中要注意引文规范,论文要写明 作者、题目、刊名、年份、卷（期）、页码 专著要写明 作者、书名、出版社、年份 研究项目要写明 名称、编号、任务来源、起止年月、负责或 参加的情况以及与本课题的

14、关系,2、课题申请中的规范,2、制定可操作的学术规范,文献调研阶段需要遵循的规范：,2、制定可操作的学术规范,文献应可以准确地回溯到原始出处，以便可以符合规范地引用 对文献做分类研究并作出综述 引用、翻译和归纳文献观点，包括引用电子资源时，也须注意规范,3.研究计划制定中的规范为了制定好的研究计划，科研人员在前期需要做大量的准备工作，包括文献调研，选题，设计研究方案。,要有科学依据，即使受到人类认识能力的限制，这些依据并不一定全面和彻底。科学研究是一种创新性的研究，包括学术的创新和现实的创新。科研人员应当对科研活动中涉及伦理的问题自行进行评估，不符合伦理规范原则的就放弃研究。选题必须是能够开展

15、的，必须基于现有的主观和客观条件进行。,选题阶段要遵循的规范：,2、制定可操作的学术规范,保证获得数据的条件是真实的，而不是虚构的。确保收集和保存实验数据的完整性。不能为某种目的或获取利益对原始数据进行人为加工和篡改。收集特殊数据应当事先获得授权许可。,4.研究数据收集、记录和保存中的规范研究中的数据直接影响到研究成果，因此，应当从源头上抓好数据的规范行为。,数据收集过程中应做到：,2、制定可操作的学术规范,58,要以严谨的方式保存数据。原始数据应由产生这些数据的研究机构和科研人员共同保存。要慎重保存涉及机密或危险的数据。应做好数据保存相关事项的预先协议。遵守数据保存期限但不应有意隐蔽数据。,

16、数据保存方面应做到：,2、制定可操作的学术规范,应保证原始数据的真实性，并且图像是对数据的 真实的体现。论著中的数据图像必须是原始记录的完整体现。他人制作完成的数据图像应当在论著中予以说明。应熟知和合理运用现有相关处理数据的计量方法。应预先了解拟投稿期刊的数据和图像处理规范或相关指南。应了解哪些行为是会受到处罚，以及将会受到怎样的处理。,5.研究数据使用中的规范,在数据使用和处理成图像过程中应做到:,2、制定可操作的学术规范,加拿蒙特利尔大学研究人员王某因两篇论文杜撰。被该大学心脏病研究所关闭实验室，免去科研权利。杜撰论文涉及的主要问题是篡改数据图片。王某本人承认，被撤销的论文中用以说明数据的

17、图片在合成中出现错误，论文其余部分包括结论准确无误，实验结果也可重现。研究所主任Tardif博士2011.9.2向记者介绍：经调查，专家委员会认定王某违背研究所的科研伦理标准及其自身作为研究者职责。,著名海归学者被曝论文造假,案例,2、制定可操作的学术规范,第一种 著而不引。第二种 引而不著。第三种 有意漏引。第四种 过度他引。第五种 不当自引。第六种 相互引用。第七种 模糊引注。,引用时需要避免的七种行为,2、制定可操作的学术规范,6.引文规范,62,7.研究成果署名规范,研究成果署名基本要遵从的规范：,1）对文章有实质性贡献、应当列为作者的人，其署名权不能以任何理由剥夺，也不能将其排除在作

18、者名单之外；2）对文章有实质性的贡献、应列为作者的人，如他们在著作或论文撰写、投稿或评审期间丧失行为能力或者去世，仍应当被署名为作者。3）署名不能受到职位、职称、学历等因素的影响，任何人不能以拥有科技资源和条件为手段，迫使那些缺乏研究条件而与其合作的科研人员“自愿”或者被迫出让署名权。4）那些仅因提供研究经费或实验条件、提供写作上的协助或进行了一般性管理和监督的人，不应享有著作权或署名权。5）不符合署名要求、但对研究工作做出了贡献的个人或者组织，应当以适当的方式予以确认，且事先获得他们的书面同意。,2、制定可操作的学术规范,1997年2月，伊恩维尔莫特教授以“多莉羊”缔造者的身份闻名全球。但随

19、后在爱丁堡雇员法庭上，他承认：相关技术不是他研制的，他也没有实施过相关实验，他仅限于监督管理，而参与该实验的技术人员的贡献被忽略了。,科学家陷入多莉羊名利之争,2、制定可操作的学术规范,案例,1）拆分发表，又叫“腊肠式”发表或琐碎式发表。2）发表不成熟的研究成果。3）一稿多投。4）重复发表。,8.投稿过程中的规范,作者在投稿时应当避免发生的行为：,2、制定可操作的学术规范,湘潭大学商学院某研究人员的文章中国居民收入差距的演变基于金融深化视角的实证研究在2008年竟然发表在10家不同刊物上，10个关键词、4个小标题、7个图表完全相同，两点基本结论、三点政策意见也基本相同。一稿多投是严重违规行为，

20、是严重学风不正的表现。,一稿多投,2、制定可操作的学术规范,案例,三、解决学术不端行为的途径,3、改进评价指标体系,学术评价指标只能用在科技学术活动之中，而不宜与职称评审职务晋升，工资和奖金等利益直接挂钩制定一套符合科学研究客观规律的评价指标体系建立完善流动的科技成果评审中，采用盲审的办法，随机抽取评审专家,评审专家库,三、解决学术不端行为的途径,4、建立法律制度及监督惩罚机制,1、目前状况,相关的法律,4、建立法律制度及监督惩罚机制,存在的缺陷,4、建立法律制度及监督惩罚机制,2、完善立法，增强知识产权法的可操作性进一步完善我我国法律中有关学术规范的立法完善我国现有的知识产权法体系，增强针对

21、性与可操作性不断完善行政、刑事法律对学术不端问题的制裁力度,4、建立法律制度及监督惩罚机制,3、充分发挥新闻媒体的舆论监督导向作用，对学术不端行为进行曝光,4、建立法律制度及监督惩罚机制,4、公布黑名单，剥夺他们参加学术活动的权利,1858年6月，英国生物学家、进化论创始人达尔文，收到一个叫华莱士的青年科学家的来信及论文，希望他看后提意见并推荐。然而，达尔文阅后却陷入极度矛盾和痛苦中，虽然他已是著名的生物学家，但那时候他还没有提出进化论，而华莱士论文中的物种进化观点与自己十几年的研究竟不谋而合，而他为此已经付出了毕生的心血。他甚至说：“我的全部独创性，无论它可能有多么了不起，都将化为乌有。”但

22、是，谦恭和不图私利，驱使达尔文有了放弃优先权的念头，最终他战胜了自我，勇敢地向编辑部坦诚了自己的思想，要求将华莱士的论文公开发表。编辑部在征得华莱士的同意后，裁定了进化论是由两人分别独立得出。对此，华莱士不仅万分赞同，并且建议把达尔文的名字放在前面，提议将这一理论称为“达尔文进化论”。,案例一,达尔文尊重别人的成果和奖掖后进,此案例说明科学家要具备谦恭和奖掖后进的精神,案例二,科学道德的核心是诚实,上世纪70年代初，软件不“值钱”，可以随意拷贝，不需要任何代价。年轻的盖茨敏锐地觉察到，这不利于软件的发展。他冲破重重阻力，连续两次发表致电脑爱好者的公开信，严肃指出不付任何代价拷贝软件就是“贼”，

23、强烈要求保护软件开发者的权益。如果权益不能得到有效保护，谁还会去开发新的软件呢？正是在盖茨及其支持者的努力下，软件逐渐成为知识产权，得到了专利保护，微软才发展成为了世界上最大的软件公司。,案例三,比尔盖茨成功的保证致电脑爱好者的公开信,杨福家院士曾发表过一篇文章，讲的是美国有一位口才极好的、著名的电视主持人，被波士顿大学请去做传媒系教授、系主任。他上课非常生动，很受欢迎。一天，他在一节课临近结束时讲了一段64个字的话，漂亮之极，全场鼓掌，这时下课铃响了。课后一名学生跑到院长前面报告说，这64个字出自某杂志的一篇文章，这位教授却没有引出处。院长听了，立刻把教授找来，说同学有这样一个反映，你看怎么

24、办？这位教授说：“我辞职。”其他教师挽留他，说：“是铃响了，你来不及讲了，你是会讲的。”结果教授自己说：“系主任革职，教授职位保留。”过了两天，这条消息被当地最大的报纸头版头条刊登，这个教授看到消息就走人了。,案例四,杨福家院士谈科学道德需要人人关注，需要社会监督,案例五,荷兰的大学的世界大学排名,荷兰的大学。根据不久前英国泰晤士高等教育发布的20122013年度世界大学排名，荷兰全部14所大学中，有12所跻身世界顶级大学前200名。荷兰连续两年成为仅次于美国和英国拥有顶级大学最多的国家。荷兰人口只有1600万，比北京少一半，国土面积只有4.2万平方公里，它能够得到这样的殊荣，14所大学有12

25、所进入世界顶级大学前200名，这无疑是对其高等教育的最高褒奖。2004年，荷兰大学联合协会发表荷兰科研人员行为准则，对科研人员从社会价值、经济价值和自身价值进行行为规范，概括为：严谨、可靠、可控、公正和独立。尤其重要的是，该准则对学术造假行为进行了尽可能准确和详细的说明。,目录,（四）科技工作者职业道德建设,1975年 霍金提出了“黑洞会摧毁他们吞噬的一切信息”的黑洞理论，使他一举成名。此后30年 他通过计算证明“黑洞内部最初的信息量和最终的信息量相等”。于是在2004年，他当众推翻了“黑洞理论”，承认黑洞并非可怕的物质“终结者”。在“第17届国际广义相对论和万有引力大会”上重新提出了新的理论

26、，霍金说“黑洞里面不会发展出新宇宙，这和我以前的想法相反。这些信息仍存在我们宇宙里。我很抱歉让科幻小说迷失望，可是既然这些信息保存下来，就不可能利用黑洞前往其他宇宙”。,诚信的科研品行是科技工作者立身之本，立业之基。,诚信的霍金推翻他1975年赖以成名的黑洞理论,1.诚信的人,案例,（四）科技工作者职业道德建设,1964年，新疆建设兵团农学院的一位年轻人郝天护给时任中国科学院力学研究所所长在力学界钱学森写信，指出钱学森新近发表的一篇关于岩土动力学的一个方程的推导有误。当时钱学森已是绝对权威，但收到这封青年的来信后，不仅亲笔回信，承认了自己的错误，更鼓励郝天护将自己的观点写成文章，推荐发表在力学

27、学报上。,严谨的工作作风是科研人员在科研活动中潜移默化形成的精神气质，是科技工作者得到社会各界普遍尊重的重要条件。,钱学森的论文观,2.严谨的作风,案例,（四）科技工作者职业道德建设,科学方法是千百年来科技作者探究出来的基本方法，具有普适性和实用性，是科学发现和技术创新的“器”。遵循和掌握严格的科学方法是科技工作者的谋生之道，是确定个人知识结构的保障。,工欲善其事，必先利其器,3.科学的方法,（四）科技工作者职业道德建设,“虽然科学没有国界，科学家却是有祖国的。”著名学者钱三强,4.责任意识,科学家的责任意识,在科学家的爱国精神上，科学家要为祖国的富强和人民的福祉贡献才智和精力。,科学家还要对

28、科学研究的社会影响负责。,（四）科技工作者职业道德建设,1930年暑假，钱学森买了一本匈牙利社会科学家用唯物史观写艺术史的书。第一次接触到科学社会主义的他，对艺术可以进行科学分析这一理论发生了莫大兴趣。接着他读了普列汉诺夫的艺术论、布哈林的唯物论以及一些西洋哲学史，还有胡适的中国哲学史大纲。从交大毕业前夕，他在浙江青年杂志上发表音乐和音乐的内容一文，讲述如何欣赏贝多芬和莫扎特的音乐作品。“我觉得艺术上的修养对我后来的科学工作很重要，它开拓了科学创新思维。现在，我要宣传这个观点”。,科学与艺术结合的典范,5.人文情怀,案例,在科学的道路上，是没有平坦的大路可走的。只有在那些在崎岖小路的攀登上不畏劳苦的人们，才有希望到达光辉的顶点。马克思,不用相当的独立功夫，不论在哪个严重的问题上都不能找出真理；谁怕用功夫，谁就无法找到真理。列 宁,科学是老老实实的学问，来不得半点的虚伪和骄傲。毛泽东,5.人文情怀,91,我们的事业是默默无闻的，然而它却是经常不断起作用的，而在我们的遗骸上，将会洒下崇高人们的热情眼泪。马克思,在自然界没有什么东西比人脑更奇妙，没有什么东西比思维更美好，没有什么东西比科学研究的成果更可贵。科学万岁!高尔基,让我们献身于崇高的科学事业,5.人文情怀,*,*,谢 谢！,