政府规制研究 规制的制度安排及其效率.ppt
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1、政府规制研究,主讲:孙 荃中南财经政法大学经济学院E-Mail:,2023/2/27,2,第三章 规制的制度安排及其效率,为保持市场运行的有效性和有序性,修正和维护市场本身运行的机能,对市场失灵要进行国家干预。然而现代市场经济中,国家干预是以法律为依据的。因此,解决和矫正市场失灵问题,就需要制定某种法律制度。这种以最大的可能性矫正市场失灵为目的的法律制度的建立,就是所谓“制度设计”。(植草益,1992)规制同任何一种国家干预政策一样,需要这样的制度设计。,2023/2/27,3,第三章 规制的制度安排及其效率,1、规制制度安排理论2、规制制度安排的主要内容3、规制弥补市场失灵的一般原则4、制度
2、设计的效率分析,国家干预的一般策略包括:主要以保证公平分配和经济稳定增长、防止发展出现较大波动性为目的的经济政策。具体主要表现为宏观财政、税收、货币金融政策;主要以提供公共物品为目的(包括公共设施及公共服务)的公共投资政策。具体主要表现为公共事业投资,举办社会公共福利事业和提供福利性转移支付等政策;主要与多样化经济和经济动态发展市场失灵相关的政策。具体表现为产业政策和科学技术振兴政策;,主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。具体表现为反垄断法、反不正当竞争法等;主要以处理自然垄断弊端为目的的政策。主要表现为对公益事业等领域的进入、退出、价格、投资等规制政策;主要以提高市场交易
3、效率、防止内部不经济为目的的政策。主要表现为对市场交易和产品质量、安全生产等方面管理的政策,如工商行政管理、市场合同管理、产品质量管理、安全生产等;主要以处理信息偏差为目的的政策。主要表现为保护消费者利益的各项法规规定,公开信息,检查广告,对知识产权的确认赋予等;主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。主要表现为防止和缓解在经济活动中产生各种社会问题的规制政策;,主要以生产要素有效配置、保证资源配置效益为目的的政策。主要表现为劳动政策和土地、自然资源利用相关的政策。在上述的政府干预政策中:属宏观经济政策属公共供给政策属公共引导政策属公共规制政策属经济增长和发展政策,2023/2/2
4、7,7,1、规制制度安排理论,一、国家干预的一般策略1、反托拉斯政策2、鼓励正当竞争的政策3、规制4、国家垄断5、价格管制6、税收,2023/2/27,8,1.美国的谢尔曼反托拉斯法,美国联邦第一个反托拉斯法,也是美国历史上第一个授权联邦政府控制、干预经济的法案,是1890年国会制定的谢尔曼反托拉斯法,因由参议员约翰谢尔曼提出而得名,正式名称是保护贸易及商业免受非法限制及垄断法。该法是美国反托拉斯法中最基本的一部法律,全文共8条,其主要内容规定在第1条和第2条中。该法奠定了反垄断法的坚实基础,至今仍然是美国反垄断的基本准则。但是,该法对什么是垄断行为、什么是限制贸易活动没做出明确解释,为司法解
5、释留下了广泛的空间,而且这种司法解释要受到经济背景的深刻影响。,谢尔曼法(Sherman Act 1890年),第一条 任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、共谋,用来限制州际间或与外国之间的贸易或商业,是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋,是严重犯罪。如果参与人是公司,将处以万美元的罚款。如果参与人是个人,将处以不超过万美元的罚款;如果参与人是个人,将处以万美元以下罚款,或三年以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚。第二条 任何人垄断或企图垄断,或与他人联合、共谋垄断州际间或与外国间的商业和贸易,是严重犯罪。如果参与人是公司,将处以不超过万美元以下罚款;如果参与人是个人,将处以不超
6、过万美元以下的罚款,或三年以下监禁。也可由法院酌情并用两种处罚。,谢尔曼法(Sherman Act 1890年),第三条 任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、共谋、用来限制美国准州内、哥伦比亚区内,准州之间、准州与各州之间、准州与哥伦比亚区之间,哥伦比亚区同各州间,准州、州、哥伦比亚区与外国间的贸易或商业是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋,是严重犯罪。如果参与人是公司,将处以不超过万美元的罚款;如果参与人是个人,将处以万美元以下的罚款,或三年以下监禁,或由法院酌情两种处罚并用。第四条 授权美国区法院司法管辖权,以防止、限制违反本法;各区的检察官,依司法部长的指示,在其各自区内
7、提起衡平诉讼,以防止和限制违反本法行为。起诉可以诉状形式,要求禁止违反本法行为。当诉状已送达被起诉人时,法院要尽快予以审理和判决。在诉状审理期间和禁令发出之前,法院可随时发出在该案中公正的暂时禁止令或限制令。第五条 依据本法第四条提起的诉讼尚在审理中时,若该案的公正判决需其它人出庭时,不管其它人是否居住在该法院所在区内,法院都可将其传讯。传票由法院执行官送达。,谢尔曼法(Sherman Act 1890年),第六条 依据本法第一条的契约,联合、共谋所拥有的财产,若正由一州运往另一州,或运往国外时,将予以没收,收归国有,并可予以扣押及没收,其程序与没收、扣押违法运入美国财产的程序相同。第七条 任
8、何因反托拉斯法所禁止的事项而遭受财产或营业损害的人,可在被告居住的、被发现或有代理机构的区向美国区法院提起诉讼,不论损害大小,一律给予其损害额的三倍赔偿及诉讼费和合理的律师费。第七条 无论何时,美国因反托拉斯法所禁止的事项而遭受财产及事业的损害时,美国可在被告居住的、被发现的、或有其代理机构的地区,向美国区法院起诉,不论损害数额大小,一律予以赔偿其遭受的实际损失和诉讼费。第八条 本法提到的“人”,包括依据美国联邦法律、州法、准州法或外国法律成立的,经上述法律授权的现存公司及联合会。,2023/2/27,12,克莱顿法(1914年),克莱顿法于1914年5月6日生效,它正是对谢尔曼法的补充。通过
9、克莱顿法是为了澄清和强化谢尔曼法,该法禁止捆绑性契约(在这种契约中,如果顾客想要购买A,就要被迫购买B),规定价格歧视和排他性经营法,该法还禁止连锁董事会(同一产业中的某个人同时是几个公司的董事),并禁止通过收购竞争对手公司的普通股来经行兼并。这些行动本身并不一定违法,但是当这类行动实际上在减少竞争时,它们就违法了,克莱顿法既强调惩罚也强调预防,而它的另一项重要内容就是特别为工会的活动提供了反托拉斯法的豁免权。,2023/2/27,13,1914年的克莱顿法(Clayton Act),第2条 从事商业的人在其商业过程中,直接或间接地对同一等级和质量商品的买者实行价格岐视,如果价格歧视的结果实质
10、上竞争或旨在形成对商业的垄断,或妨害、破坏、阻止同那些准许或故意接受该歧视利益的人之间的竞争,或者是同他们的顾客之间的竞争,是非法的。第3条 商人在其商业过程中,不管商品是否受予专利,商品是为了在美国内准州内、哥伦比亚区及美国司法管辖权下的属地及其它地域内使用、消费或零售、出租、销售或签订销售合同,是以承租人、买者不使用其竞争者的商品作为条件,予以固定价格,给予回扣,折扣,如果该行为实质上减少竞争或旨在形成商业垄断,是非法的。,2023/2/27,14,联邦贸易委员会,1914年成立,简称FTC,以禁止“不公平的竞争手段”,并向那些违背竞争的兼并行为发出警告。1938年,FTC还被授权禁止欺骗
11、性的不真实的广告。为实施权力,FTC可以进行调查、举行听证会以及发布“终止停止”命令。,2023/2/27,15,联邦贸易委员会法,第5条 商业领域的不公平竞争方法和不公平或欺诈行为或做法,均视为非法。(年月日颁布),2023/2/27,16,反托拉斯政策,反托拉斯政策的框架是由几个主要法律以及一个世纪以来的判断积累而成的。近年来,借助经济学家的探索,反托拉斯政策从“大的就是坏的”的哲学,发展到用经济方法反托拉斯。在强调寡头的内在对抗性的同时,经济分析认为,只有在一个解除管制的世界里,大企业才最有降低价格和改进质量的动力。而解除管制意味着对于进入该市场的限制很少,而且市场对国外竞争者全都开放。
12、就此而言,反托拉斯政策之所以还应该保留,是因为还需要对付那种最恶劣的滥用市场力量的情况。,2023/2/27,17,2、鼓励正当竞争的政策,最早对不正当竞争行为进行定义的是1883年的巴黎公约,该公约第十条规定:“凡在工业商业活动中违反诚实信用的竞争行为构成不正当竞争的行为”,首次对这种行为进行概括试描述。1896年德国的不正当竞争法定义为“在营业中为竞争的目的采取违反善良风俗的行为”,后来各国立法有具体列举各类行为。,2023/2/27,18,2、鼓励正当竞争的政策,与反垄断法的关系:反垄断的对象以大企业为主,而反不正当竞争的对象以中小企业为主;垄断行为大都有隐蔽性,而不正当竞争行为多为公开
13、的;垄断行为的受害者一般不象不正当竞争行为那样特定具体;反垄断直接关系到国家的竞争政策及宏观调控,直接关系到社会整体利益,而反不正当竞争与国家、社会整体利益的联系相比之下较为间接。,2023/2/27,19,3、规制,规制作为具体的制度安排,是“政府对经济行为的管理或制约”,是在市场经济体制下,以矫正和改善市场机制内在的问题为目的,政府干预和干涉经济主体(特别是企业)活动的行为,“包容了市场经济条件下政府几乎所有的旨在克服广义市场失败现象的法律制度以及以法律为基础的对微观经济活动进行某种干预、限制或约束的行为”。,2023/2/27,20,4、国家垄断,过度垄断的国企制造了腐败、贫富差距,造成
14、了巨大的浪费,破坏了法治,而极大地损害了中国的市场经济、民主政治、和谐社会的健康发展。过度的垄断形成了分配不公,扩大了贫富差距。垄断国企的职工占全国职工的8%,但其工资总额却占全国的65%。国有垄断的金融、银行只给大企业、跨国公司贷款,难以给中小企业、个人、农民融资,造成了企业的两极分化肥得流油的垄断国企与朝不保夕的私企并存。同时,垄断国企对私人企业产生了挤出效应,民营企业面临着越来越恶化的经营环境.国有垄断导致了经济低效率。据美国财富杂志:尽管中石油、中石化在2009年世界500强中名列前茅,但他们的效率只有美国埃克森美孚公司的1/23。,2023/2/27,21,5、价格管制,从古至今,政
15、府一直在试图设置价格上限与价格下限。旧约禁止在放贷时收取利息,中世纪的政府固定了面包的价格上限,而40年前的美国政府固定了汽油的价格、纽约市的房租以及最低工资等等。虽然价格管制常常被使用,虽然表面上对价格管制的呼吁是有逻辑可言的,但除非在短暂的紧急时期,大多数经济学家都反对价格管制。原因是价格管制扭曲了资源的分配。用米尔顿弗里德曼(Milton Friedman)的话说,经济学家可能知道的不多,但他们确实知道如何制造过剩和短缺。用来防止价格高出某一特定水平的价格天花板,会造成短缺。而用来防止价格低于某一特定水平的价格地板,会造成过剩。,2023/2/27,22,6、税收,税收政策是政府根据经济
16、和社会发展的要求而确定的指导制定税收法令制度和开展税收工作的基本方针和基本准则。税收政策是和预算政策一起发展的。税收政策的核心问题是税收负担问题。,2023/2/27,23,二、规制制度安排与竞争制度安排,1、规制制度与竞争制度的比较规制制度指以规制原则实行的制度安排,表现为以规制为目的的法律制定与实施;竞争制度是指以促进竞争原则实行的制度安排,表现为以促进竞争为目的的法律制定与实施。两者的区别突出表现在以下四个方面:控制权和控制程序上监控的时间上信息结构上机构的独立性上,2023/2/27,24,在控制权和控制程序方面,、规制机构比竞争机构有更为广泛的权力和规制的范围;、规制程序与反垄断程序
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