金安国纪:内部控制自我评价报告.ppt
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1、金安国纪科技股份有限公司,内部控制自我评价报告,本报告已于2012年4月19日经公司第二届董事会第九次会议审议通过,公司董事会及其,全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司未聘请会计师事,务所对公司本年度的内部控制情况进行核实评价。,为进一步规范公司的内部控制管理,增强公司的风险防范能力和规范运作水平,保护广大投资者的合法权益,根据财政部颁发的内部会计控制规范基本规范(试行)和深圳证券交易所发布的上市公司内部控制指引等文件精神,公司董事会及相关审计监督部门对 2011 年度公司内部控制的有效性进行了评估。,一、综述,1、公司内部控制的组织架构,在组织机构上,公司依法设立
2、股东大会、董事会、监事会等组织机构,并在董事会下设立了审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会,各组织机构职责明确,相互制衡。,本公司组织机构详见下图:,2、内部控制制度的建设情况,公司依据公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、企业会计准则等有关法律法规和规范性文件的规定,不断修改和完善公司的内控管理制度,目前公司已建立健全了一系列较为成熟的内部控制制度,涵盖了财务管理、经营管理、人事管理、行政管理、信息披露等,有效的保证了公司经营效益水平的不断提升和战略目标的实现。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各个层面和各个环节,确保了各项工作都有规可依、有章可循
3、。,3、内部审计部门设立情况,为了加强对公司内控制度的监督和执行,保障公司内控制度的贯彻力度,公司成立了专门的审计部门,并配置了3名具有企管和财会方面专业知识的专职工作人员。内部审计部门定期和不定期的独立对公司和子公司财务、重大项目、经营活动等进行审计、核查,对经济效益的真实性、合法性、合理性做出客观评价,并对公司内部控制制度的健全、有效性进行检查、评估和提出修订完善意见。,4、2011 年公司内部控制重要工作及成效,(1)公司治理方面,报告期内,公司继续严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律、法规的要求,不断完善公司法人治理结构建设、规范公司
4、运作。,报告期内,公司根据实际情况,结合相关法律法规和上海市监管局关于加强上市公司内控治理专项活动的要求,在公司上市前后陆续颁布修订了信息披露管理制度、重大信息内部报告制度、内幕信息知情人员报备制度、投资者来访接待管理制度、投资者关系管理制度、董事、监事和高级管理人员持有和买卖公司股票的管理制度、募集资金管理和使用制度等。公司将把制度建设作为公司的一项长期的任务长抓不懈,组织公司董事会、监事会、高级管理人员认真学习、贯彻落实,保证公司内控制度的规范运行。,(2)经营业务控制方面,公司董事会及其下设委员会发挥各自的职能,负责审批公司的经营战略和重大决策;高管人员在任期内保持稳定,向董事会负责,并
5、组织实施董事会决议、公司年度经营计划,使各项方针政策和经营目标能够得到很好的贯彻和实施。,(3)财务管理控制方面,公司根据国家财务及会计的相关政策、法规的规定,结合公司规模、经营特点和管理要求,在公司内部实行统一领导、垂直管理,确保公司生产经营活动和财务管理的协调有序运行。在财务管理和会计审核方面均设置了岗位职责权限,财务会计机构人员分工明确,严格实行岗位责任制,各岗位都能相互牵制、相互制衡,运用现代化的管理方式,提升了财务管理内控工作的质量。,(4)信息披露方面,公司根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则等制定了信息披露管理制度,规定了对外披露信息的种类和审
6、批权限等。公司严格按照有关要求披露公司内部控制信息,截止,目前,公司信息披露工作没有发生过泄密事件,也没有发生过内幕交易行为,公司发生重大事项、作出重大决议或者出现了股票上市规则、公司章程、信息披露事务管理制度上要求需公告的事项时,均能严格按照相关规定进行信息披露,无任何违规情况发生。5、总体评价公司董事会认为:报告期内,未发现本公司存在内部控制制度设计或执行方面的重大缺陷。公司现有内部控制制度框架已初步建成,能适应当前公司管理的要求和公司发展的需要,能够为编制真实、公允的财务报表提供合理的保证,为公司各项业务活动的规范运行及国家有关法律法规和内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司将不断根据宏观
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