捷顺科技：募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、,证券代码：002609,证券简称：捷顺科技,公告编号:2012-009,深圳市捷顺科技实业股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引有关规定，现将本公司2011年度募集资金存放与使用情况说明如下：,一、,募集资金基本情况,(一)实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会关于核准深圳市捷顺科技实业股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20111126 号）文核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商招商证券股份有限公司采用向

2、社会公开发行人民币普通股(A股)30,000,000.00股，每股发行价格人民币14.50元，应募集资金总额为人民币435,000,000.00元，扣除保荐承销费用人民币34,371,000.00元后的募集资金为400,629,000.00元。已由主承销商招商证券股份有限公司于2011年8月8日分别存入本公司在中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部开设的账号为1801014170042380账户内人民币222,619,000.00元及本公司在中国银行股份有限公司深圳梅林支行开设的账号为824405199808097001账户内人民币178,010,000.00元。另扣减其他发行费用合计人民币9

3、,724,652.54元（包括前期保荐费2,000,000.00元、审计验资费用 1,-,-,1,651,000.00元、律师费1,203,000.00元、信息披露费3,850,000.00元、新股发行登记及查询费120,652.54元及辅导费等900,000.00元）。本公司本次募集金额净额为人民币390,904,347.46 元。上述募集资金到位情况业经深圳市鹏城会计师事务所会计师事务所有限公司验证，并出具深鹏所验字（2011）第0275号验资报告。（二）本年度使用金额及当前余额2011年度，本公司募集资金使用情况为：,项目本年度实际可用募集资金净额减：本年度投入募投项目支出本年度投入超募

4、项目支出本年度从募集资金专户转出的预先以自筹资金投入募集资金项目的投入加：募集资金利息净额（扣除手续费后）截止2011年12月31日实际可用募集资金净额,金额（元）390,904,347.4613,696,543.661,173,409.46378,381,213.26,说明：（1）本年度以募集资金直接投入募集投项目13,696,543.66元。截至2011年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目13,696,543.66元。（2）本年度从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出共计10,828,349.79元。其中：出入口控制及管理系统系列制品产业化工程项目尚未转出2,964,

5、918.55元；营销网络扩建工程项目尚未转出2,726,595.78元；研发中心建设及新一代智能安防信息系统平台（NISSP）开发项目尚未转出5,136,835.46元。（3）截至2011年12月31日，募集资金累计投入13,696,543.66元，尚未使用的金额为378,381,213.26元。,二、,募集资金的管理情况,2,（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的规定，结合本公司实际情况，制定了深圳市捷顺科技实业股份有限公司募集资金使用管理办法（以下简称管理办法）。该管理办法于2007年7月7日经本公司第

6、一届董事会第二次会议审议通过。根据管理办法并结合经营需要，本公司从2011年9月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，本公司分别与中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部、中国银行股份有限公司深圳梅林支行及招商证券股份有限公司共同签订了募集资金三方监管协议。2011年9月6日本公司董事会“关于签订募集资金三方监管协议”予以公告。对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2011年12月31日，本公司均严格按照该募集资金三方监管协议的规定，存放和使用募集资金。截至2011年12月31日，本公司募集资金专户开设情况为：（1）在中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部开设募集资金

7、专项帐户（帐号为：1801014170042380）；（2）在中国银行股份有限公司深圳梅林支行开设了募集资金的存储专户（帐号为：756257963629）；（3）在中国银行股份有限公司深圳梅林支行开设了募集资金的存储专户（帐号为：757557963621）。（二）募集资金专户存储情况截至2011年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：,开户银行中国银行股份有限公司深圳梅林支行中国银行股份有限公司深圳梅林支行中国银行股份有限公司深圳梅林支行中国银行股份有限,银行账号756257963629(升级前账号：824405199808097001)757557963621(升级前账号

8、：824405199808097001)765357978227752357979704,账户类别活期活期三月定存七天通知,存储余额17,483,312.926,824.04110,775,000.0059,077,500.00,3,公司深圳梅林支行中国民生银行股份,有限公司深圳分行,1801014170042380,活期,38,576.30,营业部中国民生银行股份,有限公司深圳分行,1801014280003135,一年定存,50,000,000.00,营业部中国民生银行股份,有限公司深圳分行,1801014270001973,六月定存,60,000,000.00,营业部中国民生银行股份,有

9、限公司深圳分行,1801014270001981,六月定存,50,000,000.00,营业部中国民生银行股份,有限公司深圳分行,1801014260001896,三月定存,31,000,000.00,营业部,合计,378,381,213.26,说明：（1）根据募集资金三方监管协议的约定，本公司的部分募集资金以定期存单形式存放于上述各银行。（2）上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入1,174,053.94元，已扣除手续费644.48元，尚未从募集资金专户置换的募投项目投入10,828,349.79元。,三、,本年度募集资金的实际使用情况,（一）募集资金使用情况对照表本年度募集资金实际使用

10、情况，详见附件：募集资金使用情况对照表。（二）超募资金实际使用情况本公司募集资金净额为人民币390,904,347.46元，其中超募资金为212,894,347.46元。2011年12月29日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于使用超募资金向全资子公司深圳市捷顺智能有限公司增资的议案，公司以增资方式使用部分超募资金1700万元对全资子公司深圳市捷顺智能有限公司进行投资建设。截至2011 4,年12月31日，该项目尚未支付任何超募资金。（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2011年12月29日，经公司第二届董事会第八次会议及公司第二届监事会第六次会议审议批准，公司以募集资金10,828

11、,349.79元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，具体投资情况及置换情况如下：金额单位：人民币元,项目名称出入口控制及管理系统系列制品产业化工程,招股说明书承诺投资金额120,000,000.00,自筹资金预先投入金额2,964,918.55,用募集资金置换先期投入的金额2,964,918.55,实际投入时间截至 2011 年 9月 6 日,截至 2011 年 9,营销网络扩建工程,27,010,000.00,2,726,595.78,2,726,595.78,月 6 日,研发中心建设及新一代智,截至 2011 年 9,能安防信息系统平台（NISSP）开发项目合计,31,000,000

12、.00178,010,000.00,5,136,835.4610,828,349.79,5,136,835.4610,828,349.79,月 6 日,说明：2011年12月2日，业经京都天华会计师事务所有限公司出具京都天华专字（2011）第1349号关于深圳市捷顺科技实业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告。,四、,变更募集资金投资项目的资金使用情况,2011年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。,五、,募集资金使用及披露中存在的问题,2011年度，本公司已按深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 5,和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、

13、完整披露募集资金,的存放与使用情况。,附件：募集资金使用情况对照表,深圳市捷顺科技实业股份有限公司董事会,2012年4月6日,6,0,0,0%,可行,性是,生重,否,否,附件：募集资金使用情况对照表,募集资金总额,390,904,347.46,本年度投入募集资金总额,13,696,543.66,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,13,696,543.66,承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目,是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计(含 投资总额 额(1)额 投入金额(2)部分变更)

14、,项目截至期末投资 项目达到 本年 是否进度 预定可使 度实 达到 否发(%)(3)用状态日 现的 预计 期 效益 效益大变(2)/(1)化,出入口控制及管理系统系列制品产业化工程,120,000,000.00 120,000,000.00,12,962,617.84 12,962,617.84,10.80 2013-8-31,营销网络扩建工程,否,27,010,000.00,27,010,000.00,642,727.82,642,727.82,2.38 2014-8-31,否,研发中心建设及新一代智能安防信息 否,31,000,000.00,31,000,000.00,91,198.00,

15、91,198.00,0.29 2013-8-31,否,7,无,无,况,无,无,系统平台（NISSP）开发项目,合计,178,010,000.00 178,010,000.00,13,696,543.66 13,696,543.66,7.69,超募资金投向,对全资子公司深圳市捷顺智能有限公司增资,否,17,000,000.00,17,000,000.00,0.00,0.00,0.00 2012-1-30,否,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,-,-,-,-,-,超募资金投向小计,否,17,000,000.00,17,000,000.00,0.00,0.00,0.00 2012-1-30,

16、否,合计,-,195,010,000.00 195,010,000.00 13,696,500.00 13,696,500.00,-,-,0.00,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明公司实际募集资金净额为 390,904,347.46 元，扣除原募集资金承诺投资总额 178,010,000 元后，超募资金的金额、用途及使用进展情 超募资金为 212,894,347.46 元。根据 2011 年 12 月 28 日公司董事会二届八次会议审议通过的关于使用超募资金向全资子公司深圳市捷顺智能有限公司增资的议案，公司用超募资金 1700 万元对公

17、司全资子公司进行增资。募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况 8,况,无,无,无,首发募集资金到位前（截至 2011 年 9 月 6 日），公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 1082.83 万募集资金投资项目先期投入及置换情 元。募集资金到位后，根据 2011 年 12 月 28 日公司董事会二届八次会议审议通过的关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 1082.83 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,9,存放银行,