罗普斯金：第三季度报告全文.ppt

《罗普斯金：第三季度报告全文.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《罗普斯金：第三季度报告全文.ppt（11页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、,-,-,-,-,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人吴明福、主管会计工作负责人钱芳及会计机构负责人(会计主管人员)俞军声明：保证季度报告中财

2、务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,1,358,855,628.921,227,584,733.16250,880,000.004.89,1,327,146,901.411,184,909,156.30250,880,000.004.72,2.39%3.60%0.00%3.60%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上

3、市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,312,479,913.1125,920,685.270.100.102.13%2.14%,14.12%32.27%25.00%25.00%0.44%0.47%,820,228,193.2667,763,576.8636,935,356.010.150.270.275.64%5.63%,15.53%35.39%-25.91%-25.91%35.00%35.00%1.36%1.35%,

4、非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出,金额,附注（如适用）-69,958.17 处置资产损益-96,000.00 政府专利资金等补助款9,160.261,-,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,所得税影响额,合计,23,519.69-133,278.22,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况

5、,25,486,股东名称（全称）,期末持有无限售条件流通股的数量,种类,钱芳黄书康河南融通投资有限公司范新云潘宁香董亚民姜世海国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户董展微邝汉祺,2,916,480 人民币普通股1,306,348 人民币普通股649,743 人民币普通股237,729 人民币普通股214,300 人民币普通股185,000 人民币普通股153,720 人民币普通股152,830 人民币普通股141,800 人民币普通股133,000 人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用资产负债表项目1、交易性金融资产项目

6、报告期比期初数减少数 100%，主要系公司上年确认期货持仓浮动盈亏所致。2、应收票据项目报告期比期初数增加 128.05%，主要系客户使用银行承兑汇票结算的数量增加。3、预付款项项目报告期比期初数增加 107.6%，主要系公司原材料供应商预付款增加所致。4、应收利息项目报告期比期初数增加 141.66%，主要系计提募集资金定期存款利息所致。5、存货项目报告期比期初数增加 30.18%，主要系公司销售订单增加库存相应增加所致。6、在建工程项目报告期比期初数增加 1408.52%，主要系募投项目及新厂区建设所致。7、递延所得税资产项目报告期比期初数增加 99.97%，主要系计提销售结算款所致。8、

7、短期借款项目报告期比期初数减少 100%，主要系公司归还银行贷款所致。9、应交税费项目报告期比期初数增加 132.1%，主要系公司应交增值税和企业所得税增加所致。10、应付利息项目报告期比期初数减少 100%，主要系公司银行贷款全部归还所致。11、其他应付款项目报告期比期初数增加 93.78%，主要系公司计提销售结算款所致。12、一年内到期的非流动负债项目报告期比期初数减少 100%，主要系公司归还银行贷款所致。利润表项目1、营业税金及附加项目报告期比上年同期累计数增加 932.66%，主要系内外资税收合并，增加城建税及教育费附加两项费用所致。2、财务费用项目报告期比上年同期累计数减少 753

8、.06 万元，主要系公司还贷款，利息支出相应减少及计提募集资金定期存款利息所致。3、营业外收入项目报告期比上年同期累计数减少 61.14%，主要系公司上年取得政府上市奖励金所致。4、营业外支出项目报告期比上年同期累计数减少 55.36%，主要系公司上年处置汰淘设备所致。5、净利润报告期比上年同期累计数增加 35.39%，主要系公司销售量增加所致。现金流量表项目2,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1、收到的税费返还项目报告期比上年同期累计数减少 99.55%，主要系公司出口量减少退税款减少所致。2、支付的各项税费项目报告期比上年同期累计数增加 56.77%，主要系公

9、司增加城建税及教育费附加两项费用及增值税和企业所得税增加所致。3、支付其他与经营活动有关的现金项目报告期比上年同期累计数增加 33.64%，主要系公司支付信用证保证金及销售费用增加所致。4、收到其他与投资活动有关的现金项目较上年同期增加 189.41%,主要系公司新建项目招标收投标保证金所致。5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少 36.42%,主要系上年同期公司支付购买募投项目土地款所致。6、支付其他与投资活动有关的现金较上年同期增加 181.6%，主要系公司退还工程投标保证金所致。7、取得借款收到的现金项目较上年同期减少 100%，主要系公司上年同期转贷所致。8、

10、收到其他与筹资活动有关的现金项目较上年同期减少 100%，主要系公司上年同期质押的定期存单到期入账所致。9、偿还债务支付的现金较上年同期减少 47.78%，主要系公司上年归还银行贷款所致。10、分配股利、利润或偿付利息支付的现金项目较上年同期减少 48.88%,主要系公司归还贷款利息支出相应减少，以及分配股利减少所致。11、支付其他与筹资活动有关的现金项目减少 100%，主要系公司上年同期增加质押定期存单以及支付上市发行费所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情

11、况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺,无无无,承诺人,无无无,承诺内容,无无无,履行情况,（一）关于股份锁定的承诺：1、公司控股股东罗普斯金控股有限公司、实际控制人吴明福承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不,发行时所作承诺,吴明福、钱芳,转让或者委托他人管理其在本次发行

12、前已直 严格按承诺履行中接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；2、苏州励众企业管理咨询有限公司及其实际控制人、公司副董事长、总经3,。,：,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文理钱芳承诺自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。钱芳同时承诺自公司股票上市十二个月后，本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；在本人离职六个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。（二）避免同业竞争的承诺：为避免今后可能发生的同业竞争，最大限度地维护

13、本公司及投资者的利益，保证本公司的正常经营，公司的控股股东罗普斯金控股有限公司和实际控制人吴明福出具了关于避免同业竞争的承诺函,其他承诺（含追加承诺）,无,无,无,3.4 对 2011 年度经营业绩的预计,2011 年度预计的经营业绩,归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%,2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度度的预计范围 为：2010 年度经营业绩归属于上市公司股东的净利润（元）,10.00%,30.00%66,226,348.14,业绩变动的原因说明,第四季度公司产品销售预计可以保持稳定，全年业绩较去年有小幅增长。,3.5 其他需说

14、明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间,接待地点,接待方式,接待对象,谈论的主要内容及提供的资料,2011 年 07 月 08 日 公司2011 年 07 月 11 日 公司2011 年 09 月 05 日 投资者关系互动平台,实地调研实地调研网上交流,东北证券山西证券投资者,公司基本情况、发展趋势、行业状况等公司基本情况、发展趋势、行业状况等2011 年半年度业绩说明会,4 附录4.1 资产负债表,编制单位：苏州罗普斯金铝业股份有限公司元,2011 年 09 月 30 日,单位：,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初

15、余额,母公司,流动资产：,货币资金,732,354,964.21,701,661,882.45,813,264,376.42,786,546,976.53,结算备付金拆出资金,交易性金融资产,264,250.00,264,250.004,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,应收票据应收账款预付款项,35,134,036.038,473,007.1414,415,230.17,33,734,036.036,265,008.6713,534,691.93,15,406,296.647,296,732.286,943,806.60,15,106,296.641,172,5

16、15.226,711,361.19,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金,应收利息,21,213,030.65,21,213,030.65,8,778,120.00,8,778,120.00,应收股利,其他应收款,5,793,299.86,5,624,973.62,5,274,666.92,5,199,409.48,买入返售金融资产,存货,118,844,636.32,87,889,954.79,91,295,798.86,67,350,409.63,一年内到期的非流动资产其他流动资产,流动资产合计,936,228,204.38,869,923,578.14,948,524,047.72,8

17、91,129,338.69,非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资投资性房地产,48,600,000.00,43,600,000.00,固定资产在建工程,230,754,835.8264,168,399.41,230,178,831.4964,168,399.41,247,043,389.494,253,741.44,246,944,434.624,253,741.44,工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产,122,471,616.76,122,471,616.76,124,144,176.59,124,144,176.59,开发支

18、出商誉,长期待摊费用递延所得税资产,1,133,429.404,099,143.15,1,100,117.574,099,143.15,1,131,645.742,049,900.43,1,131,645.742,049,900.43,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计,422,627,424.541,358,855,628.92,470,618,108.381,340,541,686.52,378,622,853.691,327,146,901.41,422,123,898.821,313,253,237.51,流动负债：,短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金,10,000,

19、000.00,10,000,000.00,交易性金融负债应付票据,146,350.00,146,350.00,应付账款,24,515,546.25,23,075,882.11,22,721,097.62,20,644,489.58,5,：,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,预收款项,59,755,096.31,50,442,449.18,63,249,945.14,57,903,028.41,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费应付利息,10,125,645.4712,013,210.07,8,502,726.0712,075,461.54,9

20、,778,881.245,175,770.5930,200.00,8,812,710.494,236,288.6430,200.00,应付股利,其他应付款,24,715,047.66,24,600,591.66,11,281,850.52,11,271,268.52,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款,一年内到期的非流动负债其他流动负债,20,000,000.00,20,000,000.00,流动负债合计,131,270,895.76,118,843,460.56,142,237,745.11,132,897,985.64,非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预

21、计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计,负债合计,131,270,895.76,118,843,460.56,142,237,745.11,132,897,985.64,所有者权益（或股东权益）,实收资本（或股本）资本公积,250,880,000.00700,387,793.78,250,880,000.00700,387,793.78,250,880,000.00700,387,793.78,250,880,000.00700,387,793.78,减：库存股专项储备,盈余公积,26,915,049.09,26,915,049.09,26,915,049.09,26,915,049

22、.09,一般风险准备,未分配利润,249,401,890.29,243,515,383.09,206,726,313.43,202,172,409.00,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计,1,227,584,733.16,1,221,698,225.96,1,184,909,156.30,1,180,355,251.87,少数股东权益,所有者权益合计负债和所有者权益总计,1,227,584,733.161,358,855,628.92,1,221,698,225.961,340,541,686.52,1,184,909,156.301,327,146,901.41,1,180,35

23、5,251.871,313,253,237.51,4.2 本报告期利润表,编制单位：苏州罗普斯金铝业股份有限公司项目,本期金额,2011 年 7-9 月,上期金额,单位：元6,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,合并,母公司,合并,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,312,479,913.11312,479,913.11,287,943,606.97287,943,606.97,273,816,008.79273,816,008.79,246,436,110.31246,436,110.31,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,281

24、,744,242.40260,478,426.06,257,806,270.69238,448,486.99,250,517,236.69228,050,996.54,225,195,700.16204,430,200.82,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用,1,424,225.2615,628,091.999,193,829.10-4,980,330.01,1,392,676.4514,092,847.848,748,121.46-4,875,862.05,147,019.3816,955,502.6

25、07,941,616.72-2,577,898.55,147,019.3815,886,260.867,312,951.21-2,580,732.11,资产减值损失,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,-156,175.00,-156,175.00,206,325.00,206,325.00,填列）,投资收益（损失以“-”号,192,305.00,192,305.00,106,990.00,106,990.00,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额

26、以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,30,771,800.7169,290.00153,110.0416,094.8430,687,980.674,767,295.4025,920,685.27,30,173,466.2869,290.00153,110.0416,094.8430,089,646.244,604,932.4825,484,713.76,23,612,087.101,047,500.00808,382.95309,882.9523,851,204.154,254,925.1719,596,278.98,21,553,725.151,047,500.

27、00808,382.95309,882.9521,792,842.203,726,773.5918,066,068.61,利润,归属于母公司所有者的净,25,920,685.27,25,484,713.76,19,596,278.98,18,066,068.61,少数股东损益六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,0.100.10,0.100.10,0.080.08,0.070.07,7,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文七、其他综合收益,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额,25,920,685.2725,920,685.27,25,48

28、4,713.7625,484,713.76,19,596,278.9819,596,278.98,18,066,068.6118,066,068.61,归属于少数股东的综合收益总额本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：465,426.89 元。4.3 年初到报告期末利润表,编制单位：苏州罗普斯金铝业股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,820,228,193.26820,228,193.26,742,844,612.57742,844,612.57,709,997,052.8

29、6709,997,052.86,638,338,625.58638,338,625.58,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,740,275,111.13681,303,499.54,664,701,009.06610,456,832.60,651,221,531.54587,225,970.47,583,594,603.22524,531,675.80,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用,3,834,827.1543,913,039.9924,880,844.78-13,65

30、7,100.33,3,687,056.0040,133,855.1123,751,913.94-13,328,648.59,371,354.4743,238,690.9626,512,053.62-6,126,537.98,371,354.4740,462,544.9724,358,991.38-6,129,963.40,资产减值损失,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,-410,600.00,-410,600.00,211,250.00,211,250.00,填列）,投资收益（损失以“-”号,388,520.00,388,520.00,141,430.00,141,430.00,其中

31、：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,79,931,002.13592,665.01435,867.10,78,121,523.51590,665.01435,867.10,59,128,201.321,524,951.33976,382.95,55,096,702.361,524,951.33976,382.95,8,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,16,094

32、.8480,087,800.0412,324,223.1867,763,576.86,16,094.8478,276,321.4211,845,347.3366,430,974.09,309,882.9559,676,769.709,627,334.7150,049,434.99,309,882.9555,645,270.748,607,445.3947,037,825.35,利润,归属于母公司所有者的净,67,763,576.86,66,430,974.09,50,049,434.99,47,037,825.35,少数股东损益六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,0.270.

33、27,0.260.26,0.200.20,0.190.19,七、其他综合收益,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额,67,763,576.8667,763,576.86,66,430,974.0966,430,974.09,50,049,434.9950,049,434.99,47,037,825.3547,037,825.35,归属于少数股东的综合收益总额年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,362,058.15 元。4.4 年初到报告期末现金流量表,编制单位：苏州罗普斯金铝业股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期

34、金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、经营活动产生的现金流量：,现金,销售商品、提供劳务收到的,959,559,707.60,853,408,125.28,832,459,163.97,728,964,210.55,客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额,收到的税费返还,5,065.21,1,136,123.26,562,085.36,收到其他与经营活动有关的现金,2,998,549.

35、54,2,647,941.22,4,243,122.18,6,735,167.94,9,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,经营活动现金流入小计,962,563,322.35,856,056,066.50,837,838,409.41,736,261,463.85,现金,购买商品、接受劳务支付的,778,734,411.07,686,050,666.08,672,379,058.76,581,736,095.18,客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的

36、现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计,68,923,610.7845,076,269.9532,893,674.54925,627,966.34,59,507,417.4642,347,536.7430,694,603.02818,600,223.30,62,239,219.0128,752,827.0624,613,635.83787,984,740.66,56,157,790.4128,513,774.4322,425,077.14688,832,737.16,流量净额,经营活动产生的现金,36,935,356.01,37,455,843.20,49,853,

37、668.75,47,428,726.69,二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额,568,359.66,568,359.66,480,140.00,480,140.00,处置子公司及其他营业单位收到的现金净额,收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金,7,450,000.008,018,359.6666,424,432.38,7,450,000.008,018,359.6665,925,045.77,2,574,180.003,054,320.00104,47

38、2,484.73,2,574,180.003,054,320.00104,406,917.06,投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额,5,000,000.00,支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计,7,040,000.0073,464,432.38,7,040,000.0077,965,045.77,2,500,000.00106,972,484.73,2,500,000.00106,906,917.06,流量净额,投资活动产生的现金,-65,446,072.72,-69,946,686.11,-103,918,164.73,-103,852,597

39、.06,三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金,取得借款收到的现金,20,000,000.00,20,000,000.00,发行债券收到的现金10,苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计,8,044,461.7028,044,461.70,8,044,461.7028,044,461.70,偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金,30,000,000.0025,493,955.00,30,000,000.0025,493,955.00,57,449,756.78

40、49,873,560.24,57,449,756.7849,873,560.24,其中：子公司支付给少数股东的股利、利润,支付其他与筹资活动有关的现金,11,194,704.92,11,194,704.92,筹资活动现金流出小计,55,493,955.00,55,493,955.00,118,518,021.94,118,518,021.94,流量净额,筹资活动产生的现金,-55,493,955.00,-55,493,955.00,-90,473,560.24,-90,473,560.24,四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额,-4,740.50-84,009,412.21,-296.17-87,985,094.08,-10,062.55-144,548,118.77,-7,534.71-146,904,965.32,余额,加：期初现金及现金等价物,816,364,376.42,789,646,976.53,923,161,421.87,922,740,833.12,六、期末现金及现金等价物余额,732,354,964.21,701,661,882.45,778,613,303.10,775,835,867.80,4.5 审计报告审计意见：未经审计11,